沈陽地區大型儀器共享問題及對策范文

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摘要：在這一輪工業轉型升級的浪潮下，科學技術作為推動社會發展的決定力量顯得尤為重要，我國在2014年提出將大型科學儀器互聯共享，將大型科學儀器共享作為了工業互聯網的先行軍。沈陽市的科技條件平臺匯聚了市內所有30萬以上大型儀器設備，旨在整合沈陽地區科技資源，助力企業自主創新。本文調研了沈陽市大型科學儀器共享現狀，發現隨著共享工作深入開展，大型儀器共享遇到一些瓶頸問題，如：大型科學儀器共享收益分配機制不健全、共享保障條件不充足、所有權與控制權分離、共享綜合服務及平臺對共享儀器實際控制力有待加強等問題。本文針對共享中存在的具體問題提出相應的分析及對策。

關鍵詞：大型科學儀器；共享中心；保障

政策黨的報告指出，要深化科技體制改革，瞄準世界科技前沿。科技發展與共享成為國內構建工業互聯網的先行軍。2014年國務院了70號文《國務院關于國家重大科研基礎設施和大型科研儀器向社會開放的意見》，提出向社會開放大型科學儀器的倡議，沈陽市建立了大型科學儀器設備共享服務網作為科學儀器的共享平臺。然而，大型科學儀器共享平臺多由政府部門牽頭建設，平臺上的儀器設備信息由高等學校、科研院所、企業等單位提供。儀器擁有單位的儀器共享政策、資金保障與政府文件進度不匹配，共享平臺系統開發不完善等問題的存在，這些問題嚴重制約了大型科學儀器共享服務發揮作用和進一步發展提升服務品質。在這種情況下，探討更加符合大型科學儀器共享需求特點的更加高效、靈活的大型儀器共享系統，創建智慧共享平臺已成為推進大型科學儀器共享服務的迫切要求。

一、大型儀器設備共享的困境

大型科學儀器共享是工業互聯網革命中實現科技資源優化配置的重大舉措，大型儀器開放共享工作開展以來取得了一定的成效，但是，隨著工作深入開展，大型儀器共享遇到了一下瓶頸性問題：

（一）大型科學儀器所有權與控制權分離問題由財政經費采購的大型儀器設備屬于單位的固定資產，是相對特殊的財產。它們既有普通財產的產權屬性，即所有權、占有權、支配權、使用權、收益權和處置權等。又有與普通財產不同，它的所有權、支配權、處置權與占有權、使用權相分離，即大型儀器所有權屬于單位，而儀器的控制權分散屬于不同層級的主體，儀器的實際占有權、使用權又與控制權歸屬不同，一般歸屬于科研課題組或具體人員。高等學校的儀器設備為學校財產，這一點毋庸置疑，而大型儀器的控制權則與儀器購置決策權息息相關。由于采購儀器的經費渠道的多樣性決定了大型科研儀器的采購決策權的相對分散性。目前高等學校和科研院所的儀器設備采購主要的經費來源分為四個大類:(1)中央專項資金；（2）省級和地方財政資金；（3）國家級人才專項等其他專項資金；（4）課題組研究經費。使用不同資金來源購置大型科學儀器的決策權分散在部、省、校、院系、課題組五個層級上，詳見表1。由表1可知，200萬以上儀器設備的購置決策權、所有權和控制權的一致性最高，即三者利益高度一致。但這部分僅僅是超過200萬的設備，部級具有購置否決權，而發生購置否決的情況很少，且設備購置后，實際控制權也會委托給下級單位或購置單位，最終的實際占有權、使用權依然在課題組層。因此，大型儀器設備的所有權與控制權分離，造成兩者之間利益背離，當實際控制著缺乏有效共享激勵時，也就導致大型儀器共享工作推進困難。

（二）共享收益分配機制不健全及共享保障條件不充足問題大型科學儀器的這種所有權與控制權分離的現象是致使共享困難的根本原因。大型科學儀器共享是為了提高大型儀器利用率，合理規避儀器重復購置，優化資源配置，將有限的科研資金用于更亟需的地方。儀器共享過程增加了儀器實際操作人員的工作量，增加儀器故障率，加快儀器折舊，而儀器共享收益有限，且在單位和課題組之間、及課題組內部沒有正式明確的收益分配規定。而且在共享收益不健全的情況下，作為國有資產的大型科學儀器取得收益，或在共享過程中發生損壞，此時，參與儀器共享的工作人員則有可能被質疑職務侵占或國有資產流失等問題。大型科學儀器一般價格昂貴，其配件及維修費用同樣高昂，因此，若沒有穩定且可觀的儀器維修基金作為大型儀器共享的后盾，很可能造成大型儀器一旦損壞就很長時間不能重新使用。總的來說，健全的大型科學儀器共享收益分配制度和穩定可觀的共享保障條件是大型儀器實際控制者的一針“強心劑”，既解決工作人員的后顧之憂又激勵共享工作開展。而目前后補助形式的大型科學儀器共享激勵方式不能從根本上解決收益分配問題和清除工作人員的心理障礙。

（三）科學儀器共享綜合服務有待加強大型科學儀器共享雖然是提供高精尖的科學儀器服務，也是屬于提供共享服務范疇，因此，滿足共享過程中用戶全方面的需求，是提高共享效果的有效措施。大型科學儀器共享效果很大程度是不僅僅取決于儀器本身，而共享前的查閱、咨詢、申請；共享過程中實驗人員的操作技能；共享后的資金結算方式等一系列配套條件是促進共享過程順利進行的重要保障。一個良性循環的共享綜合服務包括：（1）運行狀態良好的儀器設備；（2）技術過硬且工作時間充分保證的實驗人員；（3）權責明確、可操作性強的共享制度；（4）長期、穩定、可觀的共享保障經費；（5）運行良好的共享服務平臺保障共享前端和后端的查閱、咨詢、申請、結算等業務；（6）對共享數據統計分析的控制中心。目前我市的大型儀器共享服務平臺是沈陽市科技條件平臺，沈陽市科技條件平臺聯合沈陽市共智網集合沈陽地區高校、科研院所、企業等科技研發資源，通過建立科研儀器設施共享平臺、創新人才服務平臺、科技成果轉化支撐平臺，實現人才、設備、成果、科研數據共享。我市的大型科學儀器共享平臺已經相當完備，共智網模仿淘寶網，將大型科學儀器的相關服務作為商品放在網頁上，供用戶查詢訂購。然而大型科學儀器共享服務作為極其特殊的商品，商品品質隨時受到儀器機械性能變化和實驗人員調整的影響，平臺無法控制入網商品質量。另外高校、科研院所作為平臺上提供共享服務的商家，在共享收益分配和保障機制不健全的情況下，若商家和共享服務人員的共享熱情和積極性不被激發，則共智網很難蓬勃發展。

（四）共享平臺實際控制力有待加強目前的大型儀器共享平臺僅僅是將各高校、科研院所的儀器設備及相關信息放在網頁上，供用戶查詢和申請使用。而儀器的運行、維修狀況及自用、對內和對外共享情況則沒有相關統計數據。且儀器通常由實驗室（中心）、課題組或項目負責人控制，而平臺則對儀器的運行及使用情況沒有實際控制權。工業互聯網的第一步就是為工業設備安裝芯片及儀器儀表，接下來提取并存儲機器數據形成工業數據系統，第三步是基于算法的大數據分析，并形成可視化分析數據，最后是數據分享和反饋到決策層，形成反饋意見指導工業互聯網進一步完善。高效收集、傳輸和分析儀器設備信息并轉化成信息資產是工業互聯網的重要環節。而目前大型科學儀器的運行狀態，包括機器每日運行機時、操作員、具體操作目的、對內對外共享情況等寶貴數據還沒有被記錄、收集。共享平臺與共享儀器間缺乏有效數據紐帶連接，平臺沒有儀器設備的即時、可見的數據信息，對實時儀器設備共享數據的分析、調節與利用也無從提起。數據是工業互聯網的核心，共享平臺并不是單純展示儀器的平臺，更是共享數據的分析中心，并根據分析結果調控共享，促進大型儀器共享進一步發展。因此增強共享平臺的實際控制力，加強平臺與共享儀器間的聯系是建設工業互聯網、促進大型儀器共享的第一步。

二、沈陽市大型儀器設備共享的政策建議

大型科學儀器的誕生加速了科學的發展，互聯網的開放、靈活改變了世界的運行方式，而將大型儀器和互聯網融合的大型科學儀器智慧共享必將是價值、效率和創新的飛躍式革命。大型科學儀器共享平臺是提高科學基礎使用效率，優化科研資金配置，實現信息互通、資源共享、協同創新的重要平臺，有助于促進科技成果轉化，提升服務地方經濟水平。下面是對沈陽市大型儀器設備共享的幾點政策建議：

（一）建立大型儀器中心，使控制權適度上移大型科學儀器共享基于一個共識，即大型科學儀器是國有資產，在使用條件允許的情況下，應盡可能提高利用率，為更多的用戶服務，合理利用公共資源，規避重復購置等資源浪費現象。然而在實際操作中，大型科學儀器的實際控制權分散在不同層級的主體手中，出現了所有權與控制權分離的問題，且該問題的存在嚴重阻礙了大型科學儀器共享的推進實施。所有權與控制權分離與統一的問題在公司治理領域也存在，公司股東擁有公司的所有權，公司的實際控制權卻在公司的管理層手中。股東享有收益權并不負責公司經營，管理者經營公司卻不擁有股份，因此公司股東與管理者兩者的利益并不完全一致。經濟學界對公司控制權與公司績效關系的研究表明，公司控制權的集中度與公司績效間呈現倒“U”型即類拋物線關系。根據前文分析，一般認為資金來源渠道級別越高，控制權集中度越高。根據587家科研院所和高校截止2011年50萬以上科研設備使用情況的調研數據顯示，從資金來源看，大型科學儀器的共享率隨著控制權集中度增加呈現出先提高后降低的曲線形態，見圖1.由數據可見，科研儀器共享率與儀器的控制集中間存在某個最合理對應點。因此，理順大型科學儀器的控制權配置結構，將儀器購置決策權和實際控制權從個體研究者向校級層次轉移。在校級層次建立具有實際控制權的儀器中心，作為校內公共基礎設施來獨立運行，負責單位內所有大型科學儀器的運行及校內外共享事宜。儀器控制權適度上移，不僅能夠一定程度減少儀器共享障礙，而且充分發揮大型儀器中心的集群作用，建立科學儀器公共基地，引領和帶動科技重點領域研發應用、統籌專項科技人才培養。

（二）加強政策制定及資金分配保障體系建設沈陽市科技條件平臺為促進科技資源高效共享頒布了一系列政策法規，包括《沈陽市科技條件平臺績效考核實施細則》、《沈陽市科技條件平臺管理辦法》、《沈陽市科技創新券實施辦法（暫行）》等。這些政策的出臺保障了共享平臺的正常運行，采用科技創新券的方式鼓勵企業購買使用共享儀器，對高校的大型儀器共享服務采用績效考核后補助的形式進行。如上文提到，在國有資產權責分配不明晰的情況下，后補助形式的激勵政策很難從根本上調動起高校等院所工作人員對大型儀器共享的積極性。在沈陽市內高校，乃至遼寧省內高等學校，除了東北大學大型科研儀器共享平臺的政策法規欄中明確貼出《東北大學東北大學關于加強大型儀器設備開放共享實施辦法》，且規定了共享財務管理規定。其他高校沒有建設大型儀器共享平臺，或者平臺沒有出臺相關的財務規定。國內一些大學的大型儀器設備開放共享關于政策級資金分配保障經驗。例如，武漢大學的《共享實施辦法》規定：大型儀器設備收費實行收支兩條線，專款專用，大型儀器設備收費學院可提取少量的管理費，其余部分原則用于各機組的材料消耗、運行維護和人員經費。同濟大學的共享辦法規定：儀器設備使用收費的90%撥付院（系）實驗室，10%留存學校，且規定了撥付給院（系）實驗室費用的主要用途。北京林業大學的共享管理辦法規定：開放共享平臺收取的測試費用采取收支兩條線的管理方式。學校統一設立專門賬號收取測試費，扣除相關稅費后，10%計提學校管理費，10%計提大型儀器設備開放共享維修基金，80%返回給各級開放共享平臺專門賬號，用于開放共享實驗室建設、實驗材料、設備維護、人員培訓和激勵機制建設等。因此，擁有大型儀器實際所有權的高等學校、科研院所或企業等實體單位出臺政策法規，明確規定了大型儀器的管理使用辦法，明確儀器共享的負責人、管理人，共享收費及經費使用標準，明確大型儀器的維護保障資金來源。兵馬未動、政策先行，有了政策保障與領導支持，才有擼起袖子加油干的動力。否則，則畏首畏尾，共享難以推進。

（三）為大型儀器建立身份信息，建立共享服務大數據前文提到良好的共享運行系統需要六個方面完善也良性運轉：（1）儀器狀態良好；（2）實驗人員技術良好；（3）保障經費充足；（4）共享政策完善；（5）共享服務平臺業務完整；（6）共享大數據處理分析調度控制系統有效運作。沈陽市大型科學儀器共享服務鏈中前五項都在逐步完善，而第六項則處于空白狀態。反過來，共享大數據分析控制系統是促進大型儀器共享的重要保障。大型科學儀器共享的實質是實現科學儀器與互聯網融合，其必將帶來全新的智慧儀器，而為大型科學儀器建立身份信息，使儀器的身份在互聯網上得到確認，提供精準的共享服務，則是實現人、機器與互聯網無縫對接協作的第一步。大型儀器作為單獨個體的詳細身份及即時信息采集，既可以滿足用戶的需求，又可以作為必要的參數供決策者參考，并形成反饋指導大型儀器共享系統進一步優化完善。而有效數據的收集必將形成龐大的數據流，對數據流的有效利用、可視化及分析處理則是工業互聯網時代的重中之重。因此，要實現大型儀器共享蓬勃發展必須建立能夠掌握大型儀器運行情況的共享服務大數據控制中心。建立共享服務大數據中心，將儀器共享大數據可視化，滿足用戶對儀器的物理參數、過往、即時、訂單量及操作員等方面信息的了解，又能滿足主管部門對不同單位的同種儀器和同一單位的不同儀器的共享服務數據分析總結，據此合理調節共享資源，規避超負荷運轉和閑置等極端情況，有的放矢的進行績效考核。因此，建立大型儀器的身份信息及成立儀器共享服務大數據中心是促進大型科學儀器共享、助力工業信息化建設的重要舉措。

（四）多級管理的共享平臺網目前沈陽市科技條件平臺和共智網是沈陽市內主要的大型儀器共享平臺，而與該平臺對接的高校（科研院所、企業）級別的儀器共享平臺卻很少。在向提供服務方付款的消費習慣下，用戶通常會選擇向儀器設備擁有方直接付款，而不是在平臺提交訂單。因此，建立校（企）市結合的多級管理的共享平臺非常重要，市級平臺鏈接校（企）級平臺，誰的儀器誰負責的“分產到戶”型管理模式。市級管理更主要負責監督，校（企）級平臺的大型儀器實際操作者管理共享平臺的儀器數據信息，實現儀器信息實時更新，共享服務點對點。除了平臺管理模式之外，共享平臺服務功能，包括查詢、定位、預約、付費、開具發票、上傳下載檢測報告、共享服務評價等，這些功能應該在所有級別的共享平臺都能實現，若缺乏其中某項功能，則會阻礙共享服務交易的進行，從而制約大型儀器共享工作的開展。在平臺的必備服務功能之外，人性化開辟特色服務窗口，如：為中小企業提供的發聲窗口，向高校、科研院所提出真實新鮮的技術需求、瓶頸難題等需求；為高校、科研院所提供科技成果展示窗口，促進科技成果轉化。總之共享平臺的成立是為促進企業與高校交流、實現內行碰撞，有助于提升知識產權質量和效益，增強科技人才創新能力，推進科研供給與企業需求的鏈接，根據企業需求研發的科技成果可以直接轉化為生產力，提升服務地方水平。

三、結語

做好大型科學儀器共享工作是貫徹落實在深入推進東北振興座談會上的重要講話精神，整合地區科技資源，通過建立科研儀器設施綜合管理中心，集中優勢資源與國家重大戰略對接，構架協調發展新格局，促進科技成果轉化落地，實現人才、設備、成果高水平共享利用，優化科技創新發展環境，助力企業自主創新的重大舉措。為促進大型儀器共享發展，需要建立大型儀器中心，使科研儀器控制權適度上移并加強政策制定及資金分配保障體系建設，建立多級管理的共享平臺網，并為大型儀器建立身份信息，建立共享服務大數據。進一步提升共享服務體驗，為科研單位和企業提供切實幫助，助力大型科學儀器優化資源配置，提高共享效益。整合集成沈陽地區高校、科研院所、企業等科技研發資源，通過建立科研儀器設施共享平臺、創新人才服務平臺、科技成果轉化支撐平臺，實現人才、設備、成果、科研數據共享，促進科技資源的高效配置和共享利用，降低創新創業成本，加強產學研合作，系統優化科技創新和產業發展環境，助力企業自主創新，為貫徹落實創新驅動發展戰略，把沈陽建設成為知識創造能力強、產業創新活躍度高、經濟貢獻份額大的東北科技創新中心提供科技支撐。

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作者：杜璨 單位：遼寧大學科學技術研究院