自然壟斷管制后果范文

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一、管制進(jìn)入的原因及其具體方法

自然壟斷是指由于“自然”的技術(shù)原因而形成的獨(dú)家經(jīng)營的市場格局。傳統(tǒng)理論中，導(dǎo)致自然壟斷因素是某些行業(yè)具有明顯的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和過高的沉淀資本。傳統(tǒng)理論認(rèn)為，這樣的一個(gè)行業(yè)是自然壟斷：無管制的“自殺性競爭”將導(dǎo)致社會生產(chǎn)力的破壞；壟斷企業(yè)利用壟斷權(quán)力操縱市場將導(dǎo)致社會福利的損失。因而，為增加效率和改善社會福利，政府必須對其進(jìn)行進(jìn)入管制與價(jià)格管制。

1、進(jìn)入管制。進(jìn)入管制，指政府對申請進(jìn)入某自然壟斷行業(yè)的廠商進(jìn)入資格審查，發(fā)放許可證，以限制某些產(chǎn)業(yè)中的廠商數(shù)目。目的在于限制行業(yè)內(nèi)的惡性競爭，保護(hù)社會生產(chǎn)力。自然壟斷行業(yè)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)，即自然壟斷企業(yè)的平均成本隨著產(chǎn)量的增加而下降。使得把某種產(chǎn)品的全部生產(chǎn)交給一家壟斷企業(yè)生產(chǎn)，其對社會總成本最小。否則，將導(dǎo)致效率損失。這就需要政府賦予某家企業(yè)以壟斷特權(quán)，限制其他企業(yè)進(jìn)入。另外，自然壟斷行業(yè)的沉淀成本比重過大，當(dāng)多家企業(yè)展開競爭時(shí)，會造成多敗俱傷。為避免“自殺性競爭”對生產(chǎn)力的破壞，政府必須對企業(yè)進(jìn)入自然壟斷行業(yè)進(jìn)行管制，選擇并賦予某家企業(yè)以壟斷特權(quán)。

2、價(jià)格管制。價(jià)格管制即由政府確定自然壟斷企業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)格，或者規(guī)定價(jià)格變動幅度。自然壟斷行業(yè)中，壟斷企業(yè)，可以憑借壟斷特權(quán)制定高于市場均衡價(jià)格的價(jià)格，并使產(chǎn)量低于均衡數(shù)量。從而導(dǎo)致社會福利的損失，使得政府不得不進(jìn)行價(jià)格管制。在傳統(tǒng)管制方式下，壟斷企業(yè)被允許索取能彌補(bǔ)平均成本的價(jià)格。平均成本定價(jià)意味著對社會福利的某種改善：價(jià)格低于壟斷價(jià)格而產(chǎn)量高于壟斷產(chǎn)量。

二、管制的后果及其對策

從政府管制的實(shí)施效果看，管制不僅沒有增進(jìn)社會福利，反而產(chǎn)生了一系列損害社會福利的后果：助長了尋租活動。尋租是個(gè)人或利益集團(tuán)尋求壟斷特權(quán)以獲得壟斷利潤或額外收益的非生產(chǎn)性行為。尋租現(xiàn)象總是與政府行為相聯(lián)系的。當(dāng)政治分配介入市場，為市場運(yùn)行創(chuàng)造出各種人為壁壘，從而人為地創(chuàng)造出各種壟斷特權(quán)時(shí)，尋求額外收益的個(gè)人或利益集團(tuán)便圍繞著壟斷權(quán)力展開尋租活動：鼓勵政府建立壟斷特權(quán)；取代別人的壟斷特權(quán)；維持已取得的壟斷特權(quán)。

對自然壟斷的進(jìn)入管制是一種典型的創(chuàng)造壟斷特權(quán)的行為。在沒有政府管制的市場中，如果自然壟斷行業(yè)中存在租金，必然會吸引潛在進(jìn)入者的進(jìn)入。于是，潛在租金的存在會導(dǎo)致持續(xù)的資源再分配。

在政府對自然壟斷進(jìn)行進(jìn)入管制的條件下，情況發(fā)生了相反的變化。由于壟斷特權(quán)可保證壟斷者按照MK=MC定價(jià)，獲得壟斷租金，能否取得壟斷租金關(guān)鍵在于能否取得進(jìn)入資格，而進(jìn)入的大門又由政府把守。因此，圍繞壟斷權(quán)利必然展開各種針對政府或政府官員的游說、疏通、說服，甚至賄賂行為。尋租的結(jié)果導(dǎo)致產(chǎn)量減少，價(jià)格上升，社會福利減少。不增加任何有效產(chǎn)出的尋租活動在一個(gè)交易費(fèi)用不可能為零的社會中是要耗費(fèi)經(jīng)濟(jì)資源的。為爭取或維持壟斷特權(quán)的尋租競爭的結(jié)果，會導(dǎo)致尋租成本的不斷上升和壟斷租金的減少，最終使壟斷租金全部轉(zhuǎn)化為尋租成本。

根據(jù)傳統(tǒng)理論，在自然壟斷行業(yè)中，由于邊際成本持續(xù)下降，邊際成本定價(jià)會使企業(yè)虧損，而壟斷定價(jià)會導(dǎo)致社會福利損失和效率下降，因此，政府應(yīng)該對自然壟斷企業(yè)進(jìn)行價(jià)格管制。西方國家的價(jià)格管制大體有兩種情況：其一是管制機(jī)構(gòu)依據(jù)被管制對象的會計(jì)成本確定其收費(fèi)水平，其二是管制機(jī)構(gòu)根據(jù)被管制對象歷史上的價(jià)格水平來制定最高限價(jià)。

價(jià)格管制面臨的第一個(gè)問題是信息不對稱。要實(shí)施有效的價(jià)格管制，管制機(jī)構(gòu)必須了解市場需求曲線，企業(yè)平均成本曲線、邊際成本曲線的形狀和位置，這樣才能使管制價(jià)格既保證消費(fèi)者受益，又保證生產(chǎn)者不虧損。但是，政府管制機(jī)構(gòu)即使是出于公共利益而采取行動，卻很難是全知全能的，顯然無法充分地獲得上述信息。而對上述信息了解較多的壟斷企業(yè)，又會為自身利益而故意隱瞞實(shí)情，甚至?xí)藶橹圃斐鎏摷佟⑴で男畔ⅰＵ疄楂@取真實(shí)信息須進(jìn)行調(diào)查、取證、核算，而“下有對策”的壟斷企業(yè)為獲得額外收益又會采取各種策略性行為與之較量，游說、疏通、討價(jià)還價(jià)、賄賂，……壟斷企業(yè)利用價(jià)格管制中的信息不對稱所采取的各種策略行為顯然具有尋租的性質(zhì)，它為企業(yè)獲取額外貨幣收益而不產(chǎn)生任何有效產(chǎn)品或服務(wù)。

其次，對自然壟斷企業(yè)產(chǎn)品制定最高限價(jià)的結(jié)果往往會導(dǎo)致產(chǎn)品的短缺。由于受管制的價(jià)格水平低于競爭水平，在這種情況下，企業(yè)或者在管制市場上盡量供應(yīng)產(chǎn)品并蒙受機(jī)會收益的損失，或者減少對管制市場的產(chǎn)品供應(yīng)，而將一部分產(chǎn)品投入因管制導(dǎo)致的短缺而形成的黑市。以利益最大化為原則的企業(yè)顯然不會放棄第二種選擇。由于管制造成了短缺，使市場成為整體性的賣方市場，因而實(shí)際上賦予企業(yè)在市場上的壟斷權(quán)利。在管制市場上，壟斷者可利用手中掌握的短缺物品獲取價(jià)格外的額外收益，由于這種收益是利用壟斷權(quán)力取得的，因而具有尋租收益的性質(zhì)。在黑市上，產(chǎn)品價(jià)格往往高于競爭水平，這樣也保證了壟斷者可獲得壟斷利潤。由于黑市交易是在法律許可之外進(jìn)行的，不具有一定的合法性，因而，黑市交易必然增加交易成本。這種交易成本的支出本身也無益于社會福利的增進(jìn)，是非生產(chǎn)性的，因而黑市交易本身也具有尋租的性質(zhì)。

最后，對某些自然壟斷企業(yè)的價(jià)格管制可能造成企業(yè)的虧損。由于價(jià)格管制是國家出于公共利益而采取的，因而為維持虧損企業(yè)的生存，國家財(cái)政必然對之進(jìn)行補(bǔ)貼。這樣，圍繞財(cái)政補(bǔ)貼必然展開一輪新的尋租競爭。在價(jià)格管制下尋求財(cái)政補(bǔ)貼的可能性會吸引受管制者不是將精力用于改進(jìn)技術(shù)，降低成本，改善服務(wù)，而是用于不生產(chǎn)任何社會產(chǎn)品的游說、討價(jià)還價(jià)、賄賂等尋租活動中。

消除尋租的具體辦法：（1）變暗租為明租，使政府管制的內(nèi)容具有競爭性。（2）加速政治體制改革。一個(gè)立法、司法和行政相互獨(dú)立和制約的政治體制對尋租者是一種天然的屏障:游說一個(gè)統(tǒng)一集權(quán)的政府機(jī)構(gòu)所需的費(fèi)用遠(yuǎn)比游說一個(gè)民主制權(quán)力機(jī)構(gòu)所需的費(fèi)用低廉得多。（3）治理尋租的問題，換一種說法也就是要建立這樣一種制度，它能夠把人們的尋租行為引變?yōu)閷だ袨椤?/p>

四、結(jié)論

現(xiàn)在，我國的改革已經(jīng)進(jìn)入最艱苦、最有挑戰(zhàn)性，同時(shí)也最富有希望的攻堅(jiān)階段。我國的改革已經(jīng)進(jìn)入很深的層次，改革者自身也要提高改革的自覺性，謹(jǐn)防某些既得利益集團(tuán)自覺或不自覺地將改革扭曲。掌握尋租理論就是要在建設(shè)我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的過程中，自覺地抵制某些既得利益集團(tuán)的尋租活動，確保我國的改革健康、順利地進(jìn)行。

在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制下，我國的政府管制由于經(jīng)濟(jì)體制的高度集權(quán)而具有全面性的特點(diǎn)，政府管制滲透到經(jīng)濟(jì)生活的各個(gè)領(lǐng)域和環(huán)節(jié)。進(jìn)入管制、價(jià)格管制、數(shù)量管制、標(biāo)準(zhǔn)管制等成為維系經(jīng)濟(jì)運(yùn)轉(zhuǎn)的必要紐帶。隨著經(jīng)濟(jì)體制改革的不斷深入，政府管制不斷放松，逐步收縮到自然壟斷行業(yè)。可見，我國的自然壟斷管制并非是為遏制企業(yè)市場權(quán)力或限制惡性競爭而產(chǎn)生的，而僅僅是傳統(tǒng)的計(jì)劃管制在自然壟斷領(lǐng)域中的一種延續(xù)。既然存在管制，管制必然制造并維持壟斷特權(quán)，必然誘發(fā)尋租活動。從這個(gè)方面說，自然壟斷管制與尋租的上述分析，對我國具有積極的現(xiàn)實(shí)意義。

在市場經(jīng)濟(jì)條件下，資源配置的主要手段是市場機(jī)制。但是，市場機(jī)制的自發(fā)作用可能產(chǎn)生一些無效率的結(jié)果：外部效應(yīng)、壟斷導(dǎo)致的效率損失和分配不公、惡性競爭導(dǎo)致的生產(chǎn)力破壞……“市場失敗”構(gòu)成了政府干預(yù)的重要理由。政府管制是政府干預(yù)市場運(yùn)行的重要形式之一。對自然壟斷的管制是政府管制的基本內(nèi)容。對自然壟斷的管制作為政治分配介入市場的渠道之一，必然在市場運(yùn)行中人為地造成各種新的壟斷權(quán)力，從而產(chǎn)生圍繞壟斷權(quán)力尋求額外收益的尋租活動。