證券年度工作計(jì)劃范文

前言：我們精心挑選了數(shù)篇優(yōu)質(zhì)證券年度工作計(jì)劃文章，供您閱讀參考。期待這些文章能為您帶來(lái)啟發(fā)，助您在寫作的道路上更上一層樓。

第1篇

區(qū)域經(jīng)理是指擁有營(yíng)銷經(jīng)驗(yàn)?zāi)芰Γ换驌碛谐墒鞝I(yíng)銷團(tuán)隊(duì)；或擁有成熟地方、領(lǐng)域市場(chǎng)資源的個(gè)人或企業(yè)。下面是小編給大家整理的證券公司區(qū)域經(jīng)理年度工作計(jì)劃，希望大家能夠喜歡！

 

 

證券公司區(qū)域經(jīng)理年度工作計(jì)劃一

一、市場(chǎng)環(huán)境調(diào)查

針對(duì)自己所在區(qū)域，提前展開(kāi)詳細(xì)調(diào)查，了解區(qū)域內(nèi)的人口數(shù)量、素質(zhì)、投資氛圍，對(duì)國(guó)信品牌的認(rèn)知程度，以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重點(diǎn)，該區(qū)域的定位，銀行網(wǎng)點(diǎn)，周邊券商在該區(qū)域業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況等。

二、SWTO分析

1、優(yōu)勢(shì)分析

國(guó)信品牌的優(yōu)勢(shì)：鑫網(wǎng)、金理財(cái)、金色陽(yáng)光證券賬戶、金太陽(yáng)、財(cái)富周刊，開(kāi)戶效率高，每天都可以開(kāi)戶，單個(gè)營(yíng)業(yè)部規(guī)模比較大。

個(gè)人優(yōu)勢(shì)：本人金融學(xué)本科畢業(yè)，因此有一定的專業(yè)背景優(yōu)勢(shì)；而且投資資本市場(chǎng)有四年了，積累一定的經(jīng)驗(yàn)及一些分析技巧；希望在這方面能為團(tuán)隊(duì)成員提供到一些幫助。

2、劣勢(shì)分析

營(yíng)業(yè)部數(shù)量相對(duì)較少，薦股準(zhǔn)確率比較低，部分客戶經(jīng)理素質(zhì)有待改進(jìn)；另外部分新的客戶經(jīng)理普遍存在專業(yè)知識(shí)不全面的及不夠?qū)I(yè)等情況。

3、機(jī)會(huì)點(diǎn)部分企事業(yè)單位炒股人數(shù)并不多，佛山市場(chǎng)仍未達(dá)到飽和狀態(tài)，新開(kāi)戶的潛力還很大，尤其是偏遠(yuǎn)地區(qū)。

4、威脅各大券商之間大打傭金戰(zhàn)，這是一種飲鴆止渴般的自殺，有如當(dāng)年電視行業(yè)大打價(jià)格戰(zhàn)，最終勝者幾何！盡管如此，但其它券商有價(jià)格優(yōu)勢(shì)，我們要揚(yáng)長(zhǎng)避短，加強(qiáng)員工的培訓(xùn)。

三、制定行動(dòng)計(jì)劃及營(yíng)銷策略（重點(diǎn)）

1、銀行網(wǎng)點(diǎn)的維護(hù)與營(yíng)銷

2、戶外營(yíng)銷

3、新渠道的開(kāi)拓

4、與其他單位進(jìn)行合作營(yíng)銷

5、提供一定的激勵(lì)措施

6、加強(qiáng)與員工之間的溝通

四、團(tuán)隊(duì)的管理

自己本身從銷售到管理的轉(zhuǎn)變。幫助客戶經(jīng)理確定每月的行動(dòng)目標(biāo)。全力支持客戶經(jīng)理業(yè)務(wù)的開(kāi)拓。幫助部分優(yōu)秀的客戶經(jīng)理成為團(tuán)隊(duì)明星，樹(shù)立大家學(xué)習(xí)的榜樣。經(jīng)驗(yàn)的分享與交流。提高客戶經(jīng)理工作的積極性。團(tuán)隊(duì)要有三方面的要素才能稱得上是團(tuán)隊(duì)：一是目標(biāo)要集中，二是關(guān)系要和諧互助，三是工作方法要保持一致與適當(dāng)彈性。

五、自身能力的學(xué)習(xí)與提高

參加一些有關(guān)溝通與管理知識(shí)的學(xué)習(xí)；

本身對(duì)股票市場(chǎng)行情的關(guān)注與持續(xù)性學(xué)習(xí)；

通過(guò)與客戶的交流接觸，從客戶身上學(xué)習(xí)；

六、團(tuán)隊(duì)文化的探索

團(tuán)隊(duì)文化作為一個(gè)二十一世紀(jì)現(xiàn)代化企業(yè)的靈魂，文化是一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體能實(shí)現(xiàn)可持續(xù)性發(fā)展的關(guān)鍵，至于如何能探索到適合我們自身的團(tuán)隊(duì)文化，我會(huì)通過(guò)觀察、溝通與交流等盡快建立起一支高效、積極的團(tuán)隊(duì)，探索出適合自身團(tuán)隊(duì)的文化。

證券公司區(qū)域經(jīng)理年度工作計(jì)劃二

一、加強(qiáng)客戶管理，優(yōu)化服務(wù)流程

1、走訪客戶制度化，增進(jìn)溝通促進(jìn)共贏

建立走訪客戶制度，旨在進(jìn)一步加強(qiáng)與客戶之間的交流和溝通，為客戶提供更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，向社會(huì)展示郵政部門嶄新的形象和高層次的服務(wù)水平。為了把走訪工作做實(shí)，不流于形式，明年將把這項(xiàng)工作作為制度納入服務(wù)規(guī)范。走訪客戶時(shí)，走訪人需詳細(xì)填寫《客戶走訪日志》，每月末交負(fù)責(zé)人核實(shí)處理情況，并填寫意見(jiàn)。在走訪過(guò)程中，注重與客戶開(kāi)展面對(duì)面交流，積極傾聽(tīng)客戶的意見(jiàn)和建議，把握客戶需求的新導(dǎo)向，切實(shí)為改進(jìn)服務(wù)收集材料和依據(jù)為下一步開(kāi)展?fàn)I銷獲取第一手資料，以此增強(qiáng)營(yíng)銷的針對(duì)性和提高營(yíng)銷效果。

2、積極推行客戶經(jīng)理制，規(guī)范大客戶開(kāi)發(fā)與管理流程。

在過(guò)去一年走訪客戶過(guò)程中遇到一些問(wèn)題，比如，由于走訪人之間缺乏交流和溝通，出現(xiàn)被走訪人的重疊性，客戶的難點(diǎn)問(wèn)題以及意見(jiàn)、建議的處理沒(méi)有得到很好監(jiān)督，等等。為此實(shí)行走訪人督辦制度，即遵循“誰(shuí)走訪誰(shuí)督辦”的原則，如由于客觀原因不能當(dāng)場(chǎng)答復(fù)的，或不屬于本部門職責(zé)范圍的問(wèn)題應(yīng)向客戶說(shuō)明原因并詳細(xì)記錄下被訪用戶的資料、用郵困難以及對(duì)方提出的意見(jiàn)建議，送交相關(guān)專業(yè)局處理，并協(xié)調(diào)督促實(shí)施，事后將處理結(jié)果告知客戶；負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對(duì)《記錄表》的收集整理工作，每季度以報(bào)表的形式將走訪結(jié)果報(bào)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，并對(duì)近期走訪工作進(jìn)行梳理，并對(duì)客戶意見(jiàn)建議的處理結(jié)果進(jìn)行分析、評(píng)議。

3、對(duì)大客戶實(shí)行分級(jí)管理，開(kāi)發(fā)統(tǒng)一版本的客戶關(guān)系管理系統(tǒng)

為了不斷地深化、優(yōu)化服務(wù)質(zhì)量，大客戶中心將從多方面著手改善、提高服務(wù)質(zhì)量，以滿足大客戶的要求。首先實(shí)行客戶經(jīng)理負(fù)責(zé)制，并對(duì)大客戶實(shí)施分級(jí)管理制度，強(qiáng)調(diào)服務(wù)的時(shí)效性、及時(shí)性，以制度化保證客戶服務(wù)工作得以順利進(jìn)行。同時(shí)開(kāi)發(fā)統(tǒng)一版本的客戶關(guān)系管理系統(tǒng)，在走訪客戶時(shí)關(guān)注企業(yè)、客戶動(dòng)態(tài)，了解新年新動(dòng)向和搜集信息，以保證時(shí)時(shí)更新大客戶檔案，為下一步開(kāi)展?fàn)I銷獲取第一手資料，以此增強(qiáng)營(yíng)銷的針對(duì)性和提高營(yíng)銷效果，有助于提高運(yùn)行效率，降低運(yùn)營(yíng)成本，限度地減少內(nèi)耗，實(shí)現(xiàn)客戶資源的共享。

二、學(xué)無(wú)止境，全面提高客戶經(jīng)理整體素質(zhì)

客戶經(jīng)理是企業(yè)與客戶之間的橋梁和紐帶，客戶經(jīng)理能否對(duì)客戶提供“標(biāo)準(zhǔn)化、個(gè)性化、超值化”服務(wù)，直接影響客戶對(duì)企業(yè)的“信任度、滿意度、忠誠(chéng)度”。大客戶中心將把握機(jī)會(huì)，創(chuàng)造條件，致力于客戶經(jīng)理整體素質(zhì)的提高。

1、強(qiáng)化郵政業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)作為客戶經(jīng)理，首先必須對(duì)郵政業(yè)務(wù)有著深刻的了解。大客戶中心將定期組織學(xué)習(xí)郵政業(yè)務(wù)，以成長(zhǎng)為可以隨時(shí)接受公司指令與大客戶進(jìn)行業(yè)務(wù)談判的營(yíng)銷專家為目標(biāo)，積極參加各專業(yè)局的業(yè)務(wù)講座，并與各專業(yè)局保持高度溝通，不斷提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)。

2、美化言行舉止，提升客戶經(jīng)理形象

客戶經(jīng)理不僅要有強(qiáng)烈的事業(yè)心、高度的責(zé)任感和高尚的職業(yè)道德，其一言一行還代表著郵政企業(yè)的整體形象，工作效率、服務(wù)質(zhì)量和個(gè)人素質(zhì)直接影響著客戶對(duì)郵政企業(yè)的認(rèn)知。為此，在新的一年里，我們將系統(tǒng)提升客戶經(jīng)理商務(wù)禮儀和溝通技巧，進(jìn)一步美化客戶經(jīng)理的言行舉止、提升客戶經(jīng)理形象，有助于贏得客戶對(duì)郵政企業(yè)的好感，從而有利于營(yíng)銷工作的順利開(kāi)展。

3、豐富營(yíng)銷知識(shí)體系，提高營(yíng)銷水平

為了進(jìn)一步提高營(yíng)銷水平，大客戶中心將創(chuàng)造條件通過(guò)遠(yuǎn)程培訓(xùn)、優(yōu)秀營(yíng)銷書籍等途徑獲得專業(yè)化銷售流程的知識(shí)與技能，豐富營(yíng)銷知識(shí)體系，增強(qiáng)拜訪與服務(wù)客戶的能力、提升工作信心與客戶服務(wù)的滿意度。

通過(guò)學(xué)習(xí)，旨在對(duì)郵政業(yè)務(wù)有全面的了解，對(duì)市場(chǎng)營(yíng)銷和大客戶管理也有更深刻的認(rèn)識(shí)，培養(yǎng)客戶經(jīng)理的服務(wù)營(yíng)銷意識(shí)，同時(shí)開(kāi)闊事業(yè)，提高覺(jué)悟，使客戶經(jīng)理認(rèn)識(shí)到營(yíng)銷不僅要通過(guò)優(yōu)質(zhì)的服務(wù)讓客戶滿意，而且要通過(guò)積極有效的客戶關(guān)系管理培養(yǎng)客戶的忠誠(chéng)，并掌握培養(yǎng)客戶忠誠(chéng)的方法和技巧，為今后的工作打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

證券公司區(qū)域經(jīng)理年度工作計(jì)劃三

__區(qū)域整體而言屬于綜合能力不弱的區(qū)域。在我目前的了解中無(wú)論在業(yè)務(wù)還是渠道網(wǎng)點(diǎn)分布數(shù)量上__均位于中等水品。五大鄉(xiāng)鎮(zhèn)都有五星核心的商，在多次重大的勞動(dòng)競(jìng)賽中經(jīng)常能發(fā)揮很強(qiáng)的實(shí)力。針對(duì)此次調(diào)整我首先感謝公司給予我機(jī)會(huì)到下面去鍛煉，對(duì)以后的工作我主要從以下方面入手；

一、關(guān)于區(qū)域人員整體執(zhí)行力的問(wèn)題

工欲善其事，必先利其器。此項(xiàng)目標(biāo)包括我自己在內(nèi)都需不斷加強(qiáng)，對(duì)加強(qiáng)區(qū)域人員業(yè)務(wù)技能素質(zhì)的提高是我下去潛移默化的一項(xiàng)工作，大家建立在有效率的工作環(huán)境中能夠起到事半功倍的效果。在這方面我有足夠的信心從自我做起，要改變目前人員普遍執(zhí)行力的現(xiàn)象，必須持之以恒的加強(qiáng)隊(duì)伍培訓(xùn)工作，制定培訓(xùn)計(jì)劃，在工作技能、電腦操作、服務(wù)客戶、協(xié)調(diào)處置能力中將基礎(chǔ)抓鬧，在不斷學(xué)習(xí)的氛圍中加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)的凝聚力。

二、管理工作

1、員工績(jī)效：公司勞動(dòng)競(jìng)賽下達(dá)的第一時(shí)間，迅速將工作落實(shí)到實(shí)處，采取大圈包小圈層層相環(huán)的方式，即以公司GS目標(biāo)為主線制定當(dāng)月績(jī)效任務(wù)。渠道為主、集團(tuán)為輔相互協(xié)作對(duì)當(dāng)月工作目標(biāo)進(jìn)行一個(gè)循環(huán)執(zhí)行，當(dāng)月未完成的指標(biāo)步入下月進(jìn)行再次循環(huán)。區(qū)域人員的績(jī)效制定需分工明確，針對(duì)考核者、考核指標(biāo)、程序及周期有針對(duì)行和兌現(xiàn)性。

2、渠道：一是做好內(nèi)部資源調(diào)整和外部市場(chǎng)的有機(jī)結(jié)合，根據(jù)各網(wǎng)點(diǎn)的實(shí)際情況和公司相關(guān)政策做好事先分配，發(fā)揮資源優(yōu)勢(shì)，進(jìn)行有效的業(yè)務(wù)提升。二是督促區(qū)域活動(dòng)的實(shí)用性，渠道面對(duì)大眾市場(chǎng)，面廣、針對(duì)性不強(qiáng)，但區(qū)域核心客戶的提升需主要靠網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行捆綁，在這一塊會(huì)根據(jù)時(shí)段的特殊性進(jìn)行維系。

3、區(qū)域核心客戶：重點(diǎn)是要走出去，各區(qū)域客戶經(jīng)理普遍存在只做服務(wù)及維系工作，對(duì)內(nèi)即未將核心客戶很好的進(jìn)行服務(wù)，對(duì)外也未對(duì)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行任務(wù)的分解。目前客戶經(jīng)理需發(fā)揮本質(zhì)工作，捆綁、回流是硬道理，分清職責(zé)才能更好有工作的方向。

4、服務(wù)：區(qū)域自辦營(yíng)業(yè)廳、五星網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)提升都建立在優(yōu)質(zhì)的服務(wù)上，提升人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)需公司加強(qiáng)此項(xiàng)工作的培訓(xùn)及督辦力度上。（初步設(shè)想，除每月必要的服務(wù)檢查外，區(qū)域提供針對(duì)性的培訓(xùn)需求，公司能夠及時(shí)的、有效的進(jìn)行網(wǎng)點(diǎn)上門培訓(xùn)）

三、給自己的要求

我性格相對(duì)理智，在日常生活的和工作上對(duì)自我要求較高，即使在某些事情的觀念和處理方法上與他人有所差異，針對(duì)團(tuán)隊(duì)精神上我有自己的期許和目標(biāo)。面對(duì)此次公司給我展現(xiàn)自己的機(jī)會(huì)，我很期待、也有擔(dān)憂。將期許運(yùn)用到實(shí)際工作中會(huì)有很多的困難，但我相信在不斷的磨合中終會(huì)找到屬于自己的方式，也請(qǐng)公司領(lǐng)導(dǎo)在工作中不斷對(duì)我進(jìn)行指點(diǎn)與糾正，我將不斷改進(jìn)，更好的在公司展現(xiàn)自己的價(jià)值。謝謝！

證券公司區(qū)域經(jīng)理年度工作計(jì)劃四

一、帶著一顆“愛(ài)心”去工作1、帶著一顆“愛(ài)心”去工作。保持良好的禮節(jié)禮貌，要從服務(wù)他人的角度出發(fā)，讓客戶覺(jué)得你是真心地關(guān)心他，縮短經(jīng)紀(jì)人與客戶之間的距離，對(duì)客戶思想形成正確方'案的引導(dǎo)。

2、做好宣傳，嚴(yán)格執(zhí)行公司的服務(wù)規(guī)范，做好來(lái)電咨詢和新客戶的預(yù)約開(kāi)戶工作。定期聯(lián)絡(luò)客戶做好客戶的維護(hù)工作。

3、做好溝通|方|案范|文庫(kù)=整理%^匯報(bào)，工作無(wú)小事，對(duì)重要事項(xiàng)做好記錄并傳達(dá)給公司相關(guān)負(fù)責(zé)人員，做到不遺漏、不延誤。

二、自身素質(zhì)方面在認(rèn)真工作的同時(shí)，我也會(huì)努力提高自己的自身素質(zhì)。不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識(shí)，提高自己的證券業(yè)務(wù)水平。

1、多學(xué)習(xí)、學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習(xí)公司同事的寶貴經(jīng)驗(yàn)，學(xué)習(xí)專業(yè)知識(shí)。

2、多琢磨、以便構(gòu)建良好的客戶關(guān)系。證券經(jīng)紀(jì)人只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務(wù)！

3、多反思、多總結(jié)。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑。對(duì)于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時(shí)總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗(yàn)。從而不斷進(jìn)步，自己超越自己。在以后的日子中。我將勇于進(jìn)取，不斷創(chuàng)新，努力完成公司分配的工作和任務(wù)，爭(zhēng)取取得更大的進(jìn)步！望公司領(lǐng)導(dǎo)和同事多多幫忙和指正。我認(rèn)為最重要的一點(diǎn)就是激勵(lì)制度：那同樣是家族企業(yè)，同樣是“給自己干”的制度，為何有的干得好，有的干得差?郭凡生認(rèn)為，家族企業(yè)的制度主要包括兩個(gè)方面，一個(gè)是激勵(lì)制度，它體現(xiàn)財(cái)富的分配規(guī)則，在經(jīng)濟(jì)學(xué)里，就是“為誰(shuí)干”的問(wèn)題。激勵(lì)制度做得好，人們就愿意努力干。二是管理制度，主要解決“生產(chǎn)什么”和“怎么生產(chǎn)”的問(wèn)題，體現(xiàn)財(cái)富生產(chǎn)的效率規(guī)則。激勵(lì)制度的核心是調(diào)動(dòng)人的積極性，管理制度的核心是使激勵(lì)制度調(diào)動(dòng)起的干勁科學(xué)化、高效率。

沒(méi)有合理的激勵(lì)制度，再好的管理制度也沒(méi)有意義，但僅有好的激勵(lì)制度，管理制度不科學(xué)，企業(yè)也很難成功。激勵(lì)制度鼓勵(lì)人們努力工作，激發(fā)人們心中向善的東西，主要是為大好人制定的，它使大好人工作更努力、更有創(chuàng)造性和自主性。而管理制度則是假設(shè)人都是自私的，從管理“壞人”的角度入手，它使壞人干不了壞事，被迫不斷去干好事，長(zhǎng)此以往把壞人變成大好人。在管住壞人的同時(shí)，也使大好人不至于在利益的誘惑下去干壞事，成為更好的人。因此，激勵(lì)制度增加了大好人，管理制度減少了壞人。如果都像上面所說(shuō)的，我相信沒(méi)有干不好的工作。沒(méi)有完不成的任務(wù)。

證券公司區(qū)域經(jīng)理年度工作計(jì)劃五

一、營(yíng)銷組織架構(gòu)為確保本次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃順利發(fā)行，本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組”，其中營(yíng)銷策劃組、銷售管理組、客戶服務(wù)組具體負(fù)責(zé)本次計(jì)劃的營(yíng)銷組織工作。營(yíng)銷組織架構(gòu)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組銷售管理組客戶服務(wù)組營(yíng)銷策劃組。

二、代銷活動(dòng)組織安排

一組織安排本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間，對(duì)于代銷活動(dòng)的組織安排，__證券有限責(zé)任公司以下簡(jiǎn)稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過(guò)與代銷機(jī)構(gòu)建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系，充分調(diào)動(dòng)代銷機(jī)構(gòu)的積極性，在為代銷機(jī)構(gòu)提供人員培訓(xùn)、市場(chǎng)推廣、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、客戶服務(wù)等全方位支持的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮代銷機(jī)構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢(shì)。將本公司代銷業(yè)務(wù)管理體系與代銷機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)營(yíng)銷管理體系有機(jī)結(jié)合，形成一個(gè)資源共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代銷業(yè)務(wù)營(yíng)銷體系。在本次計(jì)劃的代銷組織安排中，營(yíng)銷策劃組負(fù)責(zé)整個(gè)代銷活動(dòng)的組織策劃，與代銷機(jī)構(gòu)共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實(shí)施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯(lián)合開(kāi)展投資者輔導(dǎo)工作。

銷售管理組負(fù)責(zé)代銷機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)調(diào)研，組織實(shí)施業(yè)務(wù)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)與業(yè)務(wù)考評(píng)工作，及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息。在發(fā)行過(guò)程中與代銷機(jī)構(gòu)管理部門一起巡視各代銷網(wǎng)點(diǎn)，督促銷售活動(dòng)的開(kāi)展，就發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn)。客戶服務(wù)組負(fù)責(zé)為代銷機(jī)構(gòu)的客戶提供全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶服務(wù)，收集客戶的反饋信息，跟蹤市場(chǎng)反應(yīng)情況，及時(shí)準(zhǔn)確地上報(bào)相關(guān)情況。

二協(xié)議簽訂為規(guī)范代銷機(jī)構(gòu)的銷售行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，本公司根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定、《__證券“____”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定，本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，與代銷機(jī)構(gòu)簽訂了《__證券“____”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售協(xié)議》以下簡(jiǎn)稱“代銷協(xié)議”，明確了本公司與代銷機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。針對(duì)代銷業(yè)務(wù)的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在具體業(yè)務(wù)活動(dòng)開(kāi)展過(guò)程中，本公司將與代銷機(jī)構(gòu)密切合作，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，并做好風(fēng)險(xiǎn)防范的事前、事中、事后控制工作。三銷售活動(dòng)安排

1、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，對(duì)代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格審查，以促使代銷機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷售活動(dòng)順利開(kāi)展。

2、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機(jī)構(gòu)對(duì)其一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展市場(chǎng)調(diào)研、業(yè)務(wù)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括本公司__證券“____”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃簡(jiǎn)介、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)流程以及客戶服務(wù)介紹等。同時(shí)要求代銷機(jī)構(gòu)對(duì)其下一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

3、獲得批文后至發(fā)行前，營(yíng)銷策劃組與代銷機(jī)構(gòu)確定整體宣傳推廣方案，并組織實(shí)施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達(dá)代銷機(jī)構(gòu)指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。銷售管理組為代銷機(jī)構(gòu)一級(jí)分支機(jī)構(gòu)提供強(qiáng)化培訓(xùn)，配合各重點(diǎn)地區(qū)舉辦路演推介會(huì)，為發(fā)行工作進(jìn)行市場(chǎng)策動(dòng)。

4、發(fā)行期間，營(yíng)銷策劃組與代銷機(jī)構(gòu)共同組織宣傳推廣活動(dòng)；銷售管理組負(fù)責(zé)各地區(qū)代銷機(jī)構(gòu)的巡查工作，現(xiàn)場(chǎng)解決銷售過(guò)程中的有關(guān)問(wèn)題，向本公司總部及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息；客戶服務(wù)組為銷售活動(dòng)提供全面客戶服務(wù)支持。

5、發(fā)行結(jié)束后，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定要求，由銷售管理組與代銷機(jī)構(gòu)共同對(duì)整個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售活動(dòng)進(jìn)行總結(jié)，對(duì)各地區(qū)發(fā)行工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排、銷售業(yè)績(jī)及客戶服務(wù)等。

三、直銷活動(dòng)組織安排一組織安排本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間，直銷部分主要針對(duì)機(jī)構(gòu)客戶及資金量充裕的個(gè)人客戶。本公司根據(jù)客戶需求特征及地域分布情況，對(duì)直銷組織活動(dòng)安排如下：

1、機(jī)構(gòu)設(shè)置目前，本公司在全國(guó)設(shè)有24家營(yíng)業(yè)部以及北京、上海2個(gè)地區(qū)管理總部，為直銷客戶提供高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組負(fù)責(zé)直銷業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作。

2、人員安排為做好本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的直銷工作，本公司將充分調(diào)動(dòng)各方面資源，周密計(jì)劃，統(tǒng)籌安排。在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間，從各部門抽調(diào)人員組成路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組與各地區(qū)工作組，具體如下：

1路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對(duì)整個(gè)路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實(shí)施。負(fù)責(zé)人：張躍；2北方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)華北、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介、開(kāi)發(fā)工作；3華東地區(qū)工作組負(fù)責(zé)上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開(kāi)發(fā)工作；4南方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開(kāi)發(fā)工作；5西部地區(qū)工作組負(fù)責(zé)重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開(kāi)發(fā)工作；根據(jù)直銷客戶的特點(diǎn)，各工作組應(yīng)由銷售管理組及本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃相關(guān)投資、研究人員組成，從計(jì)劃的產(chǎn)品、投資、研究等方面向機(jī)構(gòu)客戶進(jìn)行推介。

二銷售活動(dòng)安排

1、獲得證監(jiān)會(huì)批文前前的直銷客戶走訪工作自著手本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的發(fā)行準(zhǔn)備工作開(kāi)始，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點(diǎn)客戶保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區(qū)的分工對(duì)潛在客戶進(jìn)行了走訪，介紹了公司的運(yùn)作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容，同時(shí)與客戶加強(qiáng)了溝通，了解了客戶需求，為確定本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷售活動(dòng)安排提供了決策依據(jù)。

2、獲得證監(jiān)會(huì)批文后的路演推介工作1本公司內(nèi)部進(jìn)行各地區(qū)路演推介活動(dòng)的動(dòng)員工作，協(xié)調(diào)一致，合理安排；2各地區(qū)路演推介工作組全面展開(kāi)實(shí)際工作，加強(qiáng)對(duì)各地潛在客戶的推介、開(kāi)發(fā)工作；3在各地區(qū)的路演推介活動(dòng)，注意與代銷機(jī)構(gòu)的協(xié)同配合，防止銷售活動(dòng)出現(xiàn)混亂。

第2篇

一、以省市督導(dǎo)評(píng)估為契機(jī)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，落實(shí)保障教育優(yōu)先發(fā)展各項(xiàng)目標(biāo)

1.完善教育督導(dǎo)聯(lián)席會(huì)議制度，保障教育經(jīng)費(fèi)投入增長(zhǎng)。定期召開(kāi)區(qū)教體局、區(qū)財(cái)政局、國(guó)稅局、地稅分局聯(lián)席會(huì)議，按照各項(xiàng)督導(dǎo)評(píng)估指標(biāo)要求，分解責(zé)任，查找問(wèn)題和不足，溝通工作進(jìn)展，確保教育經(jīng)費(fèi)投入及時(shí)，管理規(guī)范，使用合理。全力完成與市政府簽訂的《區(qū)政府落實(shí)教育經(jīng)費(fèi)投入法定增長(zhǎng)責(zé)任書》指標(biāo)任務(wù)。

2.積極籌備，精心組織，迎接各級(jí)督導(dǎo)評(píng)估。準(zhǔn)確把握省、市各項(xiàng)督導(dǎo)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，指導(dǎo)學(xué)校（幼兒園）以督導(dǎo)評(píng)估為契機(jī)，將評(píng)估指標(biāo)與日常工作相結(jié)合，推動(dòng)學(xué)校自我檢測(cè)、自我評(píng)估、自主發(fā)展。年內(nèi)，完成省年度學(xué)前教育工作專項(xiàng)督導(dǎo)評(píng)估、市義務(wù)教育均衡發(fā)展督導(dǎo)評(píng)估和市年度教育工作目標(biāo)管理績(jī)效考核等各項(xiàng)督導(dǎo)評(píng)估工作。

二、以學(xué)校（幼兒園）辦學(xué)水平發(fā)展性督導(dǎo)評(píng)估為重點(diǎn)，督促學(xué)校（幼兒園）深挖內(nèi)涵，特色發(fā)展

1.落實(shí)年辦學(xué)水平督導(dǎo)評(píng)估整改。指導(dǎo)學(xué)校根據(jù)《年區(qū)中小學(xué)辦學(xué)水平發(fā)展性督導(dǎo)評(píng)估反饋報(bào)告》和學(xué)生、家長(zhǎng)、教師網(wǎng)上問(wèn)卷中反映的內(nèi)容，總結(jié)提煉發(fā)展優(yōu)勢(shì)，梳理自身存在的問(wèn)題，找準(zhǔn)學(xué)校今后發(fā)展的方向，制定整改措施，上報(bào)整改報(bào)告。召開(kāi)督學(xué)講壇暨區(qū)辦學(xué)水平督導(dǎo)評(píng)估反饋會(huì)。

2.建立校本督導(dǎo)制度。學(xué)校根據(jù)《關(guān)于做好區(qū)中小學(xué)辦學(xué)水平發(fā)展性督導(dǎo)評(píng)估自評(píng)工作的通知》文件要求，成立自評(píng)領(lǐng)導(dǎo)小組，建立專項(xiàng)評(píng)估機(jī)構(gòu)，按照自評(píng)程序，實(shí)施專項(xiàng)自評(píng)。6月底前，完成學(xué)校自評(píng)報(bào)告。在學(xué)校自評(píng)基礎(chǔ)上，建立校本督導(dǎo)制度，邀請(qǐng)家長(zhǎng)、教師、社區(qū)有關(guān)人員、責(zé)任區(qū)督學(xué)等對(duì)學(xué)校三年發(fā)展規(guī)劃-學(xué)年度完成情況進(jìn)行督導(dǎo)評(píng)估，對(duì)學(xué)校自評(píng)結(jié)果進(jìn)行復(fù)評(píng)。

3.做好學(xué)前教育督導(dǎo)評(píng)估。按照《市學(xué)前教育督導(dǎo)評(píng)估指標(biāo)體系》，通過(guò)督導(dǎo)推動(dòng)學(xué)前教育政策的落實(shí)，保障學(xué)前教育健康、穩(wěn)步發(fā)展。10月，依據(jù)《市幼兒園辦園水平發(fā)展性督導(dǎo)評(píng)估體系（試行）》，對(duì)幼兒園三年發(fā)展規(guī)劃制定和年度目標(biāo)完成情況進(jìn)行督導(dǎo)評(píng)估，提升幼兒園辦園水平。

4.深化“多元互助”教育督導(dǎo)評(píng)估模式品牌建設(shè)。以申報(bào)《“多元互助”督導(dǎo)評(píng)估模式的研究》市級(jí)教育督導(dǎo)課題為引領(lǐng)，繼續(xù)深化“多元互助”督導(dǎo)品牌的內(nèi)涵、體系建構(gòu)、操作流程，積極探索評(píng)估主體多元、評(píng)價(jià)內(nèi)容多元、評(píng)估手段多元的督導(dǎo)評(píng)估模式，實(shí)現(xiàn)督學(xué)、學(xué)校、家長(zhǎng)、社區(qū)間的合作互助、平等協(xié)商的伙伴關(guān)系，共同推進(jìn)學(xué)校的自主發(fā)展。

三、以專兼職督學(xué)隊(duì)伍建設(shè)為抓手，推進(jìn)督學(xué)隊(duì)伍專業(yè)化發(fā)展

1.加強(qiáng)專兼職督學(xué)的培訓(xùn)和管理。依托“教育督導(dǎo)協(xié)同辦公系統(tǒng)”，用好“網(wǎng)上學(xué)院”，上傳視頻、課件等學(xué)習(xí)材料，開(kāi)展主題討論，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)促進(jìn)督學(xué)間的學(xué)習(xí)和交流。繼續(xù)舉辦督學(xué)講壇、督學(xué)沙龍、專兼職督學(xué)暑期培訓(xùn)班，編印《專兼職督學(xué)學(xué)習(xí)材料匯編》，提高督學(xué)專業(yè)化水平。

2.建立多元的督學(xué)評(píng)價(jià)機(jī)制。督學(xué)要用好《督學(xué)履職手冊(cè)》，建立督學(xué)成長(zhǎng)檔案。加強(qiáng)對(duì)責(zé)任區(qū)督學(xué)的業(yè)績(jī)考核，對(duì)認(rèn)真履行職責(zé)、成績(jī)突出的督學(xué)給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)責(zé)任區(qū)督學(xué)履職情況在一定范圍內(nèi)進(jìn)行公示，激發(fā)督學(xué)的主觀能動(dòng)性和團(tuán)隊(duì)精神。年內(nèi)，評(píng)選表彰優(yōu)秀督學(xué)、優(yōu)秀督導(dǎo)責(zé)任區(qū)。

3.扎實(shí)開(kāi)展教育督導(dǎo)課題研究。以我區(qū)申報(bào)的省、市教育督導(dǎo)課題研究為引領(lǐng)，組織、動(dòng)員專兼職督學(xué)深入研究教育改革發(fā)展和教育督導(dǎo)工作中的理論與實(shí)際問(wèn)題，撰寫教育督導(dǎo)論文和調(diào)研報(bào)告，為學(xué)校發(fā)展與提高服務(wù)。評(píng)選優(yōu)秀教育督導(dǎo)論文和優(yōu)秀調(diào)研報(bào)告，4月，推薦優(yōu)秀論文參加省市教育督導(dǎo)論壇論文評(píng)選。

四、以創(chuàng)新工作機(jī)制為載體，促進(jìn)教育督導(dǎo)工作科學(xué)發(fā)展

1.建立督導(dǎo)推介制度。3月，對(duì)我區(qū)19所公辦及公辦性質(zhì)幼兒園落實(shí)省學(xué)前教育督導(dǎo)評(píng)估指標(biāo)情況開(kāi)展“隨訪一日行”活動(dòng)。5月，對(duì)中小學(xué)年辦學(xué)水平發(fā)展性督導(dǎo)評(píng)估整改情況開(kāi)展“隨訪一日行”活動(dòng)。開(kāi)展督導(dǎo)責(zé)任區(qū)隨訪觀摩活動(dòng)，開(kāi)拓督學(xué)工作視野，對(duì)督導(dǎo)責(zé)任區(qū)學(xué)校在督導(dǎo)整改、校本督導(dǎo)等方面形成的優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)和成果進(jìn)行推介。

第3篇

一、主要工作情況

作為單位出納，我在收付、反映、監(jiān)督、管理四個(gè)方面盡到了應(yīng)盡的職責(zé)，在不斷改善工作方式方法的同時(shí)，順利完成如下工作：

1、現(xiàn)金業(yè)務(wù)

本人嚴(yán)格按照財(cái)務(wù)人員的相關(guān)制度和條例，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)金管理，現(xiàn)金收付，憑證的審核以及現(xiàn)金日記帳登記等業(yè)務(wù)謹(jǐn)慎細(xì)致不出差錯(cuò)，能夠確保做到現(xiàn)金的收支準(zhǔn)確無(wú)誤，認(rèn)真復(fù)核會(huì)計(jì)主管審核的原始憑證數(shù)量，金額計(jì)算與金額是否一致，逐筆登記現(xiàn)金日記帳，保證了現(xiàn)金工作的準(zhǔn)確性，及時(shí)性。

2、銀行業(yè)務(wù)

日常與銀行相關(guān)部門聯(lián)系緊密，根據(jù)單位需要正確開(kāi)具支票轉(zhuǎn)賬進(jìn)賬，提取現(xiàn)金備用，井然有序地完成了職工日常報(bào)銷。在平日與銀行接觸的工作中，我認(rèn)真復(fù)核所要求開(kāi)具的銀行結(jié)算憑證的臺(tái)頭，帳號(hào)，用途是否一致，認(rèn)真填寫銀行結(jié)算憑證，保證金額填寫準(zhǔn)確，及時(shí)掌握銀行存款余額情況，逐筆序時(shí)認(rèn)真登記銀行存款日記帳。

3、及時(shí)清收違規(guī)投資，規(guī)范投資行為

根據(jù)銀監(jiān)部門和省聯(lián)社清理違規(guī)投資的要求，加大了對(duì)違規(guī)債券和保險(xiǎn)投資的清收力度，通過(guò)采取上門催收洽談，電話追問(wèn)和網(wǎng)上查詢，委托出售等方式，及時(shí)清收了申銀萬(wàn)國(guó)****萬(wàn)元國(guó)債和保險(xiǎn)投資****萬(wàn)元。目前仍有保險(xiǎn)投資**萬(wàn)元未收回，正繼續(xù)與太平洋保險(xiǎn)公司洽談給付;密切關(guān)注南方證券托管工作，債權(quán)一經(jīng)確定，及時(shí)清收南方證券**萬(wàn)元國(guó)債投資。為規(guī)范投資行為，確保資金安全，高效運(yùn)營(yíng)，我部于今年十月制定了《**市農(nóng)村信用合作聯(lián)社投資業(yè)務(wù)管理辦法》，規(guī)定了在銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行資金拆借，債券買賣，債券回購(gòu)等投資業(yè)務(wù)行為。十月份以來(lái)，委托省聯(lián)社在銀行間債券市場(chǎng)購(gòu)買債券*****萬(wàn)元，同時(shí)與省聯(lián)社進(jìn)行短期資金拆放業(yè)務(wù)，提高了資金使用效益。

4、減少非生息資金的占比，

加強(qiáng)應(yīng)收利息的管理。截止11月末，我社應(yīng)收利息帳面余額為***萬(wàn)元，已超過(guò)銀監(jiān)部門的風(fēng)險(xiǎn)控制警戒線，我部根據(jù)實(shí)際情況，在主任室的要求下，堅(jiān)持誰(shuí)分片地區(qū)，誰(shuí)負(fù)責(zé)清理的原則，對(duì)各網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行跟蹤督促，限期清理。截止11月末，應(yīng)收利息余額為**萬(wàn)元，預(yù)計(jì)年末將全面完成應(yīng)收利息的清理工作。

5、廉潔自律，力樹(shù)財(cái)會(huì)工作形象

財(cái)務(wù)工作是重點(diǎn)崗位工作，要求工作人員務(wù)必做到廉潔奉公、遵章守紀(jì)，忠于職守。我始終堅(jiān)持認(rèn)真學(xué)習(xí)財(cái)務(wù)相關(guān)法規(guī)，堅(jiān)持以自律為本，在實(shí)際工作中嚴(yán)格遵守法紀(jì)，時(shí)刻以反面教材警示自己，不斷強(qiáng)化廉潔自律意識(shí)，努力做到自重、自省、自警、自勵(lì)，樹(shù)立了財(cái)務(wù)工作者的良好形象，始終以飽滿的精神狀態(tài)投入到每一項(xiàng)工作中。

二、存在不足和下年度工作計(jì)劃

1、存在不足 在公司領(lǐng)導(dǎo)的培養(yǎng)下和同事們的幫助支持，無(wú)論是思想認(rèn)識(shí)，還是工作能力都有了進(jìn)步，但差距和不足大有存在的。比如：一方面是學(xué)習(xí)的深度和廣度還需要加強(qiáng);另一方面是遇到困難強(qiáng)調(diào)客觀原因較多，沒(méi)有充分發(fā)揮主觀能動(dòng)性

2、下年度工作計(jì)劃 2015年已經(jīng)到來(lái)，為迎接新一年的挑戰(zhàn)，我給自己做了以下計(jì)劃：

1)、提高自身業(yè)務(wù)能力。 在上級(jí)部門的正確領(lǐng)導(dǎo)下，勤奮學(xué)習(xí)，扎實(shí)工作，繼續(xù)加強(qiáng)學(xué)習(xí)。深入學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀理論。同時(shí)認(rèn)真鉆研業(yè)務(wù)知識(shí)，虛心向身邊的同事學(xué)習(xí)，不斷充實(shí)和豐富自己的會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)知識(shí)。要立足公司發(fā)展變化的新情況，多動(dòng)腦筋、想辦法、出主意，增強(qiáng)工作的主動(dòng)性、預(yù)見(jiàn)性、創(chuàng)造性，為領(lǐng)導(dǎo)出謀劃策，提出可行建議和工作預(yù)案，發(fā)揮參謀和助手作用，不斷提高參與和決策能力。