技術創新的優勢范文

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第1篇

doi：

10.11847/fj.35.6.1

Asset Specificity， Product Competitive Advantage and Enterprise Performance：

The Moderating Role of the Enterprise Technical Innovation

TIAN Zhi-long， LIU Chang-hua

（School of Management， Huazhong University of Science and Technology， Wuhan 430074， China）

Abstract：Based on transaction cost theory， resource-based view and competition theory， this paper analyses the effect of the asset specificity on the enterprise performance by using the balanced panel data of 269 manufacturing enterprises listed on China’s SMEs’ board from 2010 to 2014. The empirical results shows that：（1）the asset specificity has a positive effect on the enterprise performance； （2）the product competitive advantage has a complete mediating effect and the enterprise technical innovation has a noticeable moderating effect on the relationship between the asset specificity and the enterprise performance； （3）the enterprise technical innovation has also played a noticeable moderating role on the relationship between the asset specificity and the product competitive advantage； （4）this moderating role has a positive effect on the enterprise performance through the mediating effect of the product competitive advantage. This study enriches the understanding of the mechanism of the effect of the asset specificity on the enterprise performance in theory， and has practical implications for enterprises to play the role of asset specificity.

Key words：asset specificity； product competitive advantage； enterprise technical innovation； enterprise performance

1 引言

在現實的經濟活動中，企業進行著大量的專用性資產的投資，特別是中小企業更是常常進行這種投資以獲得與大企業的合作[1]。研究?Y產專用性對企業績效的影響及其作用機制對企業的經營發展具有重要指導意義。資源基礎理論認為專用性資產是企業重要的戰略資源，考察資源（能力）與績效的關系是資源基礎理論研究的重要內容之一[2]，但大多資源基礎理論的研究直接考察資源（能力）―績效間的簡單、直接的關系，而完整的分析框架應該是戰略資源―戰略行為―競爭優勢―績效[3]。現有的關于資產專用性對企業績效的影響的研究也存在著同樣的問題，學者們對于資產專用性創造價值的內在機理的認識還不夠深刻和系統[4]。周曉東和項保華[5]指出，競爭優勢最終應當體現在為顧客提供的產品和服務上。張敬偉和王迎軍[6]主張，在研究競爭優勢時，應該以產品作為基本的分析單位。那么產品競爭優勢是否會在資產專用性與企業績效間起到中介作用？交易成本理論認為資產專用性會引發機會主義行為。學者們在機會主義的治理機制方面進行了大量的研究。現有研究探討了不同治理機制對資產專用性與企業績效間關系的影響[7，8]。除此之外，學者們也研究了企業外部因素如環境動態性、產業技術水平等對二者關系的調節作用[8，9] ，但現有研究對企業內部因素關注還不夠。Teece[10]指出，企業的競爭優勢不僅僅來自于企業擁有的獨特的資源，也取決于企業配置這些資源的方式。創新是一種對資源進行組合的創造性活動[11]，技術創新是企業提升價值的核心戰略。一個有趣的研究問題是企業的技術創新是否會影響資產專用性與企業績效間的關系？本文聯合交易成本理論、資源基礎理論與競爭理論，實證研究資產專用性對企業績效的影響，揭示產品競爭優勢的中介作用與技術創新的調節作用。本研究為戰略資源―戰略行為―競爭優勢―績效的分析框架提供了依據，也為更好地理解中小企業專用性資產投資的經濟價值及技術創新在發揮這種價值中的重要作用提供指導。

2 理論分析與研究假設

2.1 資產專用性與企業績效

交易成本理論認為，資產專用性指的是在不犧牲其生產價值的前提下，某項資產能夠被重新置于其他用途或是被替代使用者重新調配使用的程度。專用性資產是為了支持某些特定交易進行的投資，一旦形成，就會被鎖定在特定的交易關系中，若再做他用，其價值就會貶值[12]。因此在供應商企業的專用性投資做出后，客戶企業就有可能把供應商對自己的依賴作為談判的籌碼，采取機會主義行為以攫取更大份額的可占用準租。企業必須建立有效的治理機制來抑制機會主義風險。這些機制的形成與運行是需要成本的。因此，資產專用性增加了所有治理形式的交易成本[12]，這將會對企業的績效產生負向的影響。

然而在現實的經濟活動中，一些企業特別是中小企業常常進行著大量的專用性投資，這是因為專用性資產具有價值創造效應。資源基礎理論對此進行了很好的解釋。資源基礎理論認為企業是異質資源與能力的組合，如果企業擁有有價值的、稀缺的、不可模仿和不可替代的資源，就比其他企業更具競爭優勢，這種競爭優勢使得企業比競爭對手更容易獲得持續的高水平績效[13]。Williamson[12，14]將資產專用性分為六種類型：位置專用性（site specificity）、實物資產專用性（physical asset specificity）、人力資產專用性（human asset specificity）、專項資產（dedicated assets）、品牌資產（brand name capital）與臨時專用性（temporary specificity）。專用性資產是針對用戶的特定需求所做的投資，具有價值性、稀缺性、不可模仿性與不可替代性的特征。如當一家企業選擇了某一個專用性的地理位置后，這種位置資源不僅是有價值的，而且是稀缺的，對于競爭對手來說是難以模仿的，因為其他企業不可能或者要付出更大的成本才能獲得這種位置優勢[15]；專用性的人力資產是企業在與特定客戶進行交易、為客戶服務的過程中通過員工的學習與經驗的積累逐步建立的，它同樣具有較大程度的價值性、稀缺性、不可模仿性與不可替代性。因此，專用性資產構成了企業異質（heterogeneity）?c穩定性（immobility）的資源，使企業獲得了獨特而又難于模仿的市場競爭優勢[9]。專用性投資相比非專用性投資更有效率，可以實現更低的成本和滿足客戶個性化的需求[16]；專用性資產投資極大地促進了人才、知識和技術在企業間的傳遞， 特別是隱性知識更能促進合作雙方核心能力及關鍵資源的積累和增長，有利于技術進步和產品創新，促進合作雙方核心能力、關鍵資源的累積和增長[17]。不少學者發現專用性資產有助于企業競爭力的提升[18]，從而加強企業績效[19]。實際上，交易成本理論在強調資產專用性增加交易成本的同時，也認為專用性資產會帶來生產成本的節約以及收入的增加，并指出當增收和（或）節支超過治理成本（交易成本）時，增加資產專用性才是允許的[12]。綜上所述，本文提出如下假設：

假設1 資產專用性對企業績效具有顯著的正向影響。

2.2 產品競爭優勢在資產專用性與企業績效關系間的中介作用

（1）資產專用性與產品競爭優勢

產品競爭的實質是價值競爭[6]，產品競爭優勢是一種價值優勢，是顧客感知到的某些企業提供的比其他企業更加卓越的價值[20]。價值優勢可以細分為功能優勢、可靠性優勢、便利性優勢、價格優勢等維度[21]。專用性資產使企業以競爭對手不具備的獨特的價值創造方式為客戶創造價值，從而形成產品競爭優勢。如位置專用性可以節約企業與客戶的庫存成本和運輸成本，取得價格上的優勢，而且在客戶附近設立機構和駐派人員，企業能夠對其需求做出更加快速的反應，獲得便利優勢等；專用設備、工具等實物資產或者專項資產，提升了開發與工藝手段，保證產品質量，可以創造功能優勢、可靠性優勢等。總之，恰當的專用性資產有利于降低產品成本、改善產品質量、形成差異化產品或服務，從而在競爭日益激烈的產品市場中獲取戰略性競爭優勢[22]。綜上所述，本文提出如下假設：

假設2 資產專用性對企業的產品競爭優勢具有顯著的正向影響。

（2）產品競爭優勢與企業績效

從客戶角度看，產品的最基本價值是低價格和差異化。產品的競爭優勢體現在成本優勢與差異化優勢上。差異化的產品可以通過滿足客戶的特定需求來鎖定客戶，提高客戶的忠誠度，這樣一方面可以保證企業的市場份額，獲得規模經濟效應；另一方面，當客戶的忠誠度提高時，其對價格的敏感性降低[23]，有利于企業獲得價格上的優勢。當企業相比于競爭對手有更強的成本優勢時，企業可以讓客戶以較低的代價獲得相同的價值，或者以同樣的代價獲得較大的價值，有利于與客戶保持長期的伙伴關系并增加市場份額。同時，成本優勢也為企業獲得了更多的利潤空間。綜上所述，本文提出如下假設：

假設3 產品競爭優勢對企業績效具有顯著的正向影響。

（3）產品競爭優勢的中介作用

資源基礎理論的代表學者Kay[24]認為，當企業將獨特的能力（資源）應用于產業或市場中的時候，就變成了競爭優勢。張敬偉和王迎軍[6]在總結了不同競爭理論的基礎上，提出了一個競爭優勢分解及分析邏輯。該邏輯認為企業的各種能力（資源）是通過企業提供的產品來創造顧客價值優勢進而提升企業的績效。也就是說資源優勢是通過提高產品的競爭優勢來提升企業的績效。依據這一邏輯，專用性資產是企業的戰略性資源，也會通過提高產品競爭優勢來為企業績效做出貢獻。綜上所述，本文提出如下假設：

假設4 產品競爭優勢在資產專用性對企業績效的影響中起到中介作用，即資產專用性通過產品競爭優勢來影響企業績效。

2.3 企業技術創新的調節作用

（1）技術創新在資產專用性與企業績效關系中的調節作用

技術創新可以降解資產專用性所帶來的機會主義風險，從而改善企業績效。企業的技術創新活動越強，就越能夠對專用性資產進行創造性地利用，其產品的實現難度也就越高，競爭者就更加難以模仿，客戶尋求替代者愈發的困難，對企業的依賴性更強。這樣就降低了專用性資產遭受的機會主義的風險[7，9]，有利于企業績效的提升。

資產專用性可以提升企業技術創新效率，從而促進企業績效。資產專用性建立了投資方與接受方間的相互依賴性[12]，這種依賴性增強了雙方的相互信任與合作[15]，由此會極大地促進知識和技術在企業間的傳遞，有利于技術進步，加快產品開發和創新速度[17]。吳愛華等[25]的研究發現專用性投資有利于合作創新的形成，而合作創新可以幫助企業提高創新效率[26]。綜上所述，本文提出如下假設：

假設5 技術創新在資產專用性與企業績效間的關系中具有正向的調節作用。

（2）技術創新在資產專用性與產品競爭優勢關系中的調節作用

技術創新包括工藝創新與產品創新兩種形式。企業通過工藝創新，創造性地開發滿足特定客戶需求的工藝、設施，可以提高實物資產或專項資產的生產效率，降低產品成本。如前文所述，專用性資產可以促進企業產品開發和創新速度，提高創新效率與績效，從而提高產品競爭優勢。綜上所述，本文提出如下假設：

假設6 技術創新在資產專用性與產品競爭優勢的關系中具有正向的調節作用。

綜上所述，本研究構建如圖1所示的理論模型。

3 研究設計

3.1 研究樣本選擇與數據收集

本文以我國中小制造業上市公司作為研究對象，因為這些企業進行了較多的專用性資產的投入。具體來說本研究從2010年12月31日前在深圳證券交易所中小企業板上市的制造業公司中剔除以下公司作為研究樣本：（1）在2010～2014年5年間對銷量前5名客戶銷售收入占企業銷售收入的百分比、企業研發費用以及其他財務數據信息披露不全的上市公司；（2）企業在2010～2014這5年間出現過重大重組，如*ST、ST、PT的公司；（3）處于產業鏈下游行業中的企業。根據證監會的行業分類，這些行業包括食品飲料、紡織服裝、木材家具、醫藥生物制品行業。因為這些行業中的企業面臨的客戶主要是渠道中的中間商，其?營所需的專用性投資并不明顯[9]。本文從深交所公布的上市公司的年度報告、CSMAR數據庫，獲得符合條件的269家企業2010～2014年連續5年的1345個平衡面板數據。

3.2 變量的測量

（1）企業績效。本研究采用企業的盈利能力指標來衡量企業績效。具體來說，選擇上市公司的銷售凈利率來進行測量，銷售凈利率為凈利潤占營銷收入的百分比。同時利用總資產報酬率作為穩健性檢驗的指標，總資產報酬率為利潤總額加財務費用占期初與期末資產余額合計平均值的百分比。

（2）資產專用性。資產專用性構成復雜，在實證研究中學者們對它的衡量方法沒有形成統一的意見。袁琳和趙芳[27]在其研究中采用“公司向前5名客戶銷售額占公司銷售總額的比值”作為在資產專用性上的投資程度的替代變量。在實際操作中，為了保證公司產品銷售對象的固定及單一，增強測量的準確性，將樣本企業限制在制造業上游行業的上市公司。這種做法近年來越來越多地被國內其他學者如于茂薦和孫元欣[7～9]所采用。本研究采用以上學者的方法，利用“公司向前5大客戶銷售額占公司總銷售額的百分比”來測量企業的資產專用性。在樣本選擇時去掉了處于產業鏈下游行業的企業。

（3）產品競爭優勢。產品競爭優勢是顧客感知到的某些企業提供的比其他企業更加卓越的價值。這些價值具有多個維度，直接對產品競爭優勢進行測量是困難的。我們可以注意到，在企業產品銷售實踐中，當產品本身的競爭優勢較弱時，企業往往會通過增加廣告、銷售人員及采用更優惠的銷售政策來擴大銷量，這些措施都會帶來企業銷售費用的增加。因此，企業投入的銷售費用越多，表明其產品競爭優勢越弱。在現有文獻中，鄭立東和程小可[28]借鑒Kale和Loon[29]的做法，利用（營業收入-營業成本-銷售費用-管理費用）/營業收入來近似衡量上市公司在行業內的競爭地位，該值越大，企業的競爭地位越高。這說明銷售費用與競爭地位間成反向關系。市場競爭實質是產品的競爭，企業的競爭地位越低，說明企業的產品競爭優勢越弱。因此，本研究采用銷售費用占營業收入的百分比的負值來衡量企業的產品競爭優勢。

（4）技術創新。國內外現有文獻多以研發投入、研發產出來度量技術創新。研發投入主要用公司年度研發支出作為測量指標，研發產出主要用專利申請數來表示。張杰等[30]認為在類似于中國這樣的發展中國家用專利數量作為創新活動的度量指標未必是一個有效的測度方法，使用企業層面的研發投入作為度量指標更具合理性。本研究支持這種觀點，用公司年度研發支出占營業收入的百分比來表示企業的技術創新。

（5）控制變量。企業績效受到眾多因素的影響。與多數學者一樣，本研究選擇公司年齡、公司規模、財務杠桿、運營效率、公司成長性、股權集中度作為控制變量。公司年齡用lnAge來表示。Age=Ti-T0+0.5or1，其中Ti=（2010，2011，2012，2013，2014），T0為公司首次注冊年份。注冊時間在當年的6月30之日前則加1，之后則加0.5。公司規模用總資產的自然對數值來表示。財務杠桿用資產負債率來表示。運營效率用總資產周轉率來表示。公司成長性用當年主營業務收入增長率來表示。股權集中度用第一大股東持股比例來表示。

4 數據分析與假設檢驗

4.1 變量的描述性統計與相關性分析

變量的描述性統計分析表明，各變量的最大值與最小值間存在較大的差異。資產專用性的平均值為31.28%，我國中小制造業企業的資產專用性較高。相關分析表明，資產專用性與銷售凈利率正相關，與產品競爭優勢正相關，產品競爭優勢與銷售凈利率正相關。各變量間的關系需要在控制了其他變量的情況下進行精確的驗證。雖然大多數自變量之間存在顯著正相關或負相關，但相關系數不大，都沒有超過0.5，不存在嚴重的多重共線性問題，可以同時放在模型中進行回歸。

4.2 回歸分析

（1）數據的平衡性檢驗及回歸分析模型選擇

對面板數據進行回歸分析，首先需要檢驗數據的平衡性以避免變量不平穩而出現偽回歸。本文利用單位根檢驗方法來檢驗數據的平衡性。采用LLC檢驗同質單位根過程，采用 IPS、ADF、PP檢驗異質單位根過程。所有的變量在四種檢驗中的檢驗統計量的伴隨概率值（p值）都小于0.01，表明各變量不存在嚴重的單位根，各變量穩定且存在長期均衡，回歸不屬于偽回歸。

各回歸模型需要在混合回歸模型、固定效應模型、隨機效應模型間進行選擇。首先對各模型進行F檢驗，判斷各模型應選擇混合回歸模型還是固定效應模型。檢驗結果表明各模型的檢驗統計量的伴隨概率（p值）都小于0.01，因此各模型適合于固定效應模型。然后對各模型進行 Hausman 檢驗，判斷各模型應選擇隨機效應模型還是固定效應模型。各模型檢驗統計量的伴隨概率（p值）都小于0.01，拒絕了原假設，表明隨機效應與解釋變量無關，各模型應該選擇固定效應模型。本研究選擇個體固定效應進行回歸分析。由于面板數據容易出現異方差與自相關，為了增加模型估計的有效性，本文采用EVIEWS 6.0中的帶有懷特異方差調整的廣義最小二乘法（GLS）進行回歸分析。

（2）資產專用性與企業績效：產品競爭優勢的中介效應檢驗

本文依據 Baron和Kenny[31]提出的檢驗中介作用的方法并按照溫忠麟等[32]提出的中介效應檢驗程序來考察產品競爭優勢在資產專用性與企業績效間是否具有中介效應。檢驗結果如表1所示。

表1中的模型1 是企業績效對控制變量的回歸。控制變量中公司年齡、財務杠桿對企業績效具有顯著的負向影響，而公司規模、運營效率、公司成長性、股權集中度對企業績效具有顯著的正向影響。模型2在模型1的基礎上加入資產專用性，回歸結果表明在控制了相關變量后，資產專用性對企業績效具有顯著的正向影響（β=0.016，p

（3）資產專用性、產品競爭優勢與企業績效：技術創新的調節作用檢驗

本研究利用自變量與調節變量的交互項來檢驗調節效應。表1中的模型7表明，因變量為企業績效時，資產專用性與技術創新的乘積項的回歸系數顯著為正（β=0.003，p

在假?O4和假設6得到驗證的基礎上，進一步，本文還試圖檢驗技術創新是否為有中介的調節變量。溫忠麟等[33]提出了對“有中介的調節變量”進行檢驗的步驟，即“先檢驗調節效應，再檢驗中介效應”。表1中的模型7與9檢驗了兩個調節效應，我們再考察資產專用性、技術創新及兩者的交互項在加入產品競爭優勢后對企業績效的影響。表1中的模型10的結果顯示，產品競爭優勢的回歸系數顯著為正（β=0.530，p0.5），這說明技術創新的調節效應完全通過產品競爭優勢這個中介變量起作用。綜上所述，技術創新是有中介的調節變量，即技術創新在資產專用性與產品競爭優勢的關系中發揮了調節作用，而且這種調節作用會進一步通過產品競爭優勢的中介效應來影響企業績效。

4.3 穩健性檢驗

為檢驗結果是否可靠，我們做了如下的穩健性檢驗。

（1）更換衡量企業績效的指標。企業績效會受到其衡量指標的影響。銷售凈利率是從企業生產經營的角度衡量企業獲利能力，而總資產報酬率則全面反映了企業全部資產的獲得水平。本研究選擇總資產報酬率代替銷售凈利率衡量企業績效來檢驗本研究的穩健性。回歸分析結果表明本研究的假設同樣是成立的。

（2）重新選擇樣本進行檢驗。2011與2012年中小企業板增加了新的上市公司，我們重新選擇2012年12月31日前中小企業板上市的符合本研究要求的486家公司在2012～2014年3年間的1458個平衡面板數據重做上述回歸模型，本研究的假設也得到了檢驗。

限于篇幅，穩健性檢驗的回歸分析結果本文從略。

5 結論與啟示

考察資源（能力）與企業績效間的關系是戰略管理領域的重要研究內容。本文基于交易成本理論、資源基礎理論及競爭理論相結合的視角，利用我國中小企業板制造業上市公司2010～2014年間的269家企業的平衡面板數據，實證研究了資產專用性、產品競爭優勢與企業績效三者之間的關系，并檢驗了企業技術創新在其中扮演的角色。研究結論具有一定的理論與現實意義。

（1）增強資產專用性有利于促進企業績效的提升。這表明在中小上市企業的資產專用性對企業績效的雙重效應中，“價值創造” 效應超越了“交易成本損失績效”效應。這可能是中小企業在進行專用性資產投資時（后），建立了恰當的治理機制，從而促進了企業績效的提升[7，8]。特別是在供應鏈管理背景下，供應鏈上下游企業間更傾向于采用非正式的關系機制來代替高成本的正式機制[34]，利用信任、承諾、信息交流等關系規則來實現對專用性資產的治理，降低雙方的機會主義行為，并且通過合作來進行價值共創，發揮專用性資產的資源優勢，提升雙方的經濟效益。同時中小企業板上市的企業大都是一些高成長的高新技術企業，其技術投入往往較高，而在技術投入高的產業里，增加專用性投資有利于提升企業績效[9]。因此，企業特別是高新技術的中小企業可以通過嵌入到下游企業的供應鏈中，進行專用性資產的投入，促進企業績效的提升與發展。

（2）產品競爭優勢在資產專用性與企業績效間的關系中起到了完全的中介作用，即資產專用性是通過提升企業的產品競爭優勢來增強企業績效的。本研究從專用性資產這一獨特資源視角，實證了戰略資源―戰略行為―競爭優勢―績效的分析框架[3]以及張敬偉和王迎軍[6]提出的能力（資源）優勢―價值優勢―績效優勢的競爭優勢邏輯鏈，打開了資產專用性促進企業績效提升的“黑箱”。這也啟示企業在投入了專用性資產后，一定要充分利用這一資源優勢，響應客戶的需求，將企業內部的資源優勢轉化為市場上的產品競爭優勢，促進企業績效的提升。

（3）在資產專用性與企業績效的關系中，企業技術創新發揮了正向的調節作用。資產專用性是否能提高企業績效，關鍵在于其所帶來的“價值創造”與“交易成本損失績效”兩種效應的比較。企業在投入一定的專用性資產后，同時加強技術創新，更有利于促進下游客戶的合作，降低交易成本，并提高企業的技術創新效率，促進企業績效的提升。于茂薦和孫元欣[9]研究了產業技術投入在專用性投入與企業績效關系中的調節作用，認為在技術投入高的產業里，增加?S瞇醞蹲視欣?于提升企業績效；而在技術投入低的產業中，增加專用性投資則不利于企業績效。本文深化了他們的研究，即將調節變量從中觀層次的產業技術投入深入到微觀層次的企業技術創新。研究結果對于企業具有更直接的指導意義。即使企業處于技術投入水平高的產業，在投入了專用性資產后，也不能被主導顧客及其所處的價值網絡鎖定而坐享其成，要通過技術創新來整合專用性資產，進行價值創新，進一步創造性地獲取專用性資產帶來的競爭優勢，提升企業的經濟效益。

第2篇

一、技術自立和自主創新

企業在選擇技術進步發展的路徑時，可以選擇多種模式。盡管技術引進是其中的一個重要途徑，依靠技術引進可以很快學習并掌握某項首次創新或其他領先企業二次創新的先進技術,可以大大縮短技術差距。但在這一過程中，要在從無到有的基礎上實現從弱到強、從模仿到技術領先，企業還必須注意自主創新能力的培養。要真正成為領先企業，就必須要有強大的自主創新能力。這里講的自主創新，包括兩個層面的含義：一是從世界范圍講，是一國企業完全依靠本國的技術力量而進行的技術創新活動；二是從企業角度講，則是企業以自身的研究開發能力為基礎而進行的技術創新活動，無論從哪個層面上講，自主創新對企業技術實力都有很高的要求，企業不僅要有自己健全的研究開發機構，而且還要有雄厚的技術基礎和技術積累。

從國際技術競爭的現狀和我國企業的技術競爭戰略選擇角度看，我國企業要真正走向世界、在國際市場上贏得并保持一定的市場地位，就必須要有強大的技術自立能力。而一個國家真正走向強盛的一個重要標志，也應該是技術自立。同時我們也應看到的是，就我國企業目前的技術力量水平來看，要走向技術自立，要使自主創新成為企業創新戰略的首要選擇，這中間還有較長的一段過程。企業需要在引進技術的基礎上，盡快提高自己的技術積累和創新能力。

二、自主創新的條件

企業自主創新模式的建立是一個逐漸積累的過程。在這一過程中企業可以根據市場環境的具體情況和創新水平的不同，選擇不同的創新戰略。對企業而言，建立自主創新的機制是市場競爭的需要，也是成為行業市場領先者的必要條件。在任何一個行業中，不是所有的企業都能夠成為行業領先者，領先企業也不是在行業所有的領域內都能長久地居于領先地位。自主創新是對行業領先企業的一個基本要求，而實現自主創新，也存在著一系列的戰略要求。

首先，在創新過程中，擔任主角的企業家要有強烈的創新精神和進取精神，要有敏銳的市場洞察力，能夠更早地預見市場、技術的變化動態，更要有相當的決策能力和膽識，一旦發現某種潛在的市場機會就敢立即做出行動的決定。

其次，有對自身研究開發能力的高投入和相應的組織保證。縱觀當今國際市場，凡是居于行業領先者地位的企業，同時也都是擁有強大的自主創新能力的企業。具體的一項措施，就是加大對自我研究開發的資金投入量。

最后，從技術競爭角度看，自主創新活動要帶有相當的先導性。要做到這一點，企業還必須要有快于其他企業的敏感而迅速的市場反應能力。這種快速的市場反應能力表現在當市場總量、結構等某一個或幾個方面發生變化時，企業能夠及時地感知到這些變化，及時了解這些變化的趨勢，并及時做出相應的調整對策。

三、自主創新戰略的競爭優勢

1、技術方面。在技術方面，自主創新所必需的核心技術的來源是企業內部的技術突破，是企業以自身力量為基礎，通過獨立的研發活動獲得的。這是自主創新的本質特點，也是自主創新模式與其他模式的本質區別。

技術突破的內生性對企業形成較強的技術壁壘頗有裨益。這種技術壁壘一方面是由新技術本身的特性造成的，因為跟進者對新技術的解密、消化和模仿需要一定的時間，而從投資到形成生產能力直至發展成率先創新者的競爭對手也需要一定的時間，在此時間內必然會形成自主創新者對新技術的自然壟斷，而有些技術的解密與反求耗時則十分長，甚至幾乎是不可能的。另一方面，率先者的技術壁壘還可通過專利保護的形式加以鞏固，進一步從法律上確定自主創新者的技術壟斷地位。因此，自主創新企業能在一定時期內掌握和控制某項產品或工藝的核心技術，在一定程度上左右行業或產品技術發展的進程和方向。借助專利保護，自主創新企業可自己確定是否轉讓其核心技術，以及向誰轉讓、何時轉讓、轉讓到何種程度等，使企業在競爭中處于十分有利的地位。

2、生產制造方面。在生產制造方面，自主創新企業先人一步，產量積累領先于跟進者，能夠優先積累生產技術和管理方面的經驗，較早建立起與新產品生產相適應的企業核心能力。因此，自主創新企業能先于其他企業獲得產品成本及質量控制方面的競爭優勢。

3、市場方面。在市場方面，自主創新者一般都是新市場的開拓者，在產品投放市場的初期，自主創新企業將處于完全壟斷地位，公司獲得大量的超額壟斷利潤，并且通過轉讓新技術專利和技術訣竅，自主創新企業亦可獲得相當可觀的收入。自主創新的市場優勢還在于：由于其在技術方面的率先性，其產品的標準和技術規范很可能先入為主，演變為本行業或相關行業統一認定的標準，迫使后來者納入到該標準和技術規范中來，成為自主創新企業的跟隨者。統一標準的確定將奠定自主創新企業在行業中穩固的核心地位，無形中極大地增強企業的競爭力。

四、實施自主創新戰略應注意的問題

創新模式實施的效果，一方面取決于是否正確選擇了適合本企業的創新戰略；另一方面取決于是否充分認識了所選擇的創新模式的特點，從而揚長避短，最大程度地發揮所選戰略的優勢，克服其不足。自主創新模式有許多優點，但也存在許多不足和缺陷，為了成功實施自主創新模式，達到理想的效果，應特別注意以下幾個方面的問題：

1、充分利用法律來保護自身知識產權。自主創新企業的優勢在很大程度上是通過自主研究開發、形成并掌握新的核心技術而建立的。能否獨占并控制其核心技術，是自主創新戰略能否奏效、達到理想效果的前提。新技術本身固然有一定的自然壁壘，模仿跟隨者要反求或仿制自主創新者的新技術成果在技術上存在一定的困難，需要一定的時間。對于復雜技術和包括大量技術訣竅的新產品、新工藝反求與復制的困難則更大，所需的時間更長。但是，必須看到現代檢測、分析手段在不斷發展，對復雜技術的解密手段也在日益提高，特別是智能支持技術的應用，進一步加強了跟隨者反求復制自主創新者新技術的能力。因此，要保證自主創新企業對新技術的獨占性，僅僅依靠技術的自然壁壘是遠遠不夠的，還必須求助于專利制度的法律保護。

第3篇

關鍵詞：醫藥產業　產業集群　技術創新

中圖分類號：F27　文獻標識碼：A　文章編號：1006-1533(2008)09-0392-03

我國醫藥產業明顯缺乏自主知識產權和核心技術，西藥中97％以上是仿制產品，行業發展水平與發達國家相比差距較大。面對激烈的國際、國內市場競爭，面對市場壓力和自身的不足，無論政府還是企業均已認識到技術創新的重要意義。但是，醫藥行業的技術創新具有高技術、高投入、高風險、周期長等特點，僅僅靠一個企業的力量進行技術創新，效率不高，并且必須承擔相當大的風險。

近年來，醫藥產業集群正在蓬勃發展，美國的波士頓、舊金山灣、華盛頓、圣地亞哥和北卡羅萊納研究三角園這五大生物技術集群，已成為當地地方經濟的支柱。歐洲萊茵河上游谷地的跨國生物谷，已成為歐洲生物技術的中心。我國國內也出現了生物醫藥企業集聚發展的現象，如吉林通化醫藥城、上海張江“藥谷”、北京北大生物城、廣州國際生物島等。實踐證明，醫藥產業集群是提升醫藥經濟競爭力，特別是加快醫藥發展的有效途徑。醫藥產業集群憑借其明顯的優勢尤其是技術創新優勢，正在形成“燎原之勢”。

1　醫藥產業技術創新過程的特點

1.1　醫藥行業技術創新過程的多元化

制藥企業屬知識型企業，企業的產品基礎是藥學、醫學和化學等相關知識的結合，醫藥創新過程中的各個環節，包括研究、臨床試驗、生產、市場開發和銷售都會直接或間接地影響到技術創新，這些環節可能涉及到政府、行業管理部門、科研機構、大專院校、藥品生產企業和醫院等相關部門。這種技術創新主體的多元化，決定了技術創新的過程必然也是個多元化的過程。

1.2　醫藥行業技術創新遵循“閾值理論”

只有當研發資源集中到一定程度才能使研發成果成為穩定的輸出，而醫藥產業的技術創新活動是高成本、高投入的，只有具備了一定規模的大型企業才能承受。國外的大型制藥公司為了維持一定的技術產出，研發投入強度(R&D／銷售收入)通常高達10％～25％。

1.3　醫藥行業的技術創新有高風險、低成功率的特點

以美國為例，研發成功1個新藥的費用在上世紀60年代為1.3億美元，到21世紀初已達6億～8億美元，30年間增長了6倍。風險也日益增大：一個化合物自合成到進入臨床試驗的成功率僅為數百分之一到萬分之一；進入Ⅱ期臨床時還有4／5遭淘汰；上市后盈利的品種并非100％，僅為30％，其中能以高價獨占市場的更少。從研發到上市，平均時間為10年左右。而且專利藥過保護期后，還要面臨非專利藥(仿制藥)的市場競爭。因此，醫藥產業的技術創新過程充滿了各種風險和挑戰，即便是專注于自主創新的跨國制藥巨頭，單靠一個企業的力量也常不足以承擔創新藥物研發的全過程。

2　醫藥產業集群的技術創新優勢

產業集群的創新優勢表現在諸多方面，例如共享基礎設施、信息和知識的優先擴散、風險的分擔、人才的流動與相互學習等等。醫藥產業集群很好地彌補了單個企業進行技術創新的缺點，下文分別從環境優勢、成本優勢和學習機制優勢三方面闡述醫藥產業集群的技術創新優勢。

2.1　環境優勢

2.1.1　制度環境優勢

著名經濟學家吳敬璉說，對高新技術產業的發展起決定作用的不是技術、資金、人才，而是制度安排、社會環境和文化背景。他指出，“硅谷”作為高新技術產業的環境象征，其內核就是創新企業的棲息地，關鍵在于有一套科學的制度安排，環境寬松，各類專業人員能充分發揮自己的才能。制度創新為技術創新提供了制度基礎，只有科學的制度“土壤”，才能產生有效的企業技術創新激勵機制。政府嚴格的行政監管是醫藥產業區別于其他產業的技術創新最顯著的特征，政府政策對集群發展起著重要的引導作用。政府不僅要對新藥開發和生產的全過程加以監管，例如發放新藥證書、GMP認證等程序，同時也需要通過法律法規、金融、財政、勞動力供給、可持續發展等公共政策來為企業的技術創新創造良好的環境。除了政府政策的制度大環境，在集群內部也有一套完善的服務體系，例如各種規范的咨詢和中介服務機構，包括市場調查機構、技術咨詢機構、科技成果交易中心、知識產權事務中心、律師事務所、會計事務所等。其中創業服務中心，旨在為集群內處于初創階段的醫藥研究機構的成長提供孵化器功能；而教育培訓體系的職能是提供人才保障。

2.1.2　競爭環境優勢

集群內激烈的競爭為醫藥企業技術創新提供了動力。在市場經濟規則下，競爭是企業進行技術創新的基本推動力，而競爭會隨著市場上參與企業數量的增多而加劇。在產業集群的相對狹窄的地理范圍內通常聚集著幾十家甚至上百家企業并進行著同類或相似產品的生產，集群內的競爭非常激烈。由于集群內的企業之間在資金、技術等方面的競爭優勢差異很小，從而迫使企業必須通過持續不斷的創新來獲取競爭優勢。不管是走低成本路線還是走產品差異化路線，企業都必須通過技術創新來確立自己的獨特地位。因此，迫于生存壓力，集群內的企業與集群外的企業相比，前者更具有實施技術創新的動機。另一方面，在集群內，企業進行創新的可見度較高，創新者的領先效益和示范效應突出，率先進行技術創新的企業取得的超額壟斷利潤，無形中給其他的企業以很大壓力和動力，從而推動所有企業重視技術升級和技術創新。

2.2　成本優勢

2.2.1　基礎設施的公用性

醫藥產業集群技術創新的成本優勢之一體現在基礎設施的公用性上。如同城市有形的基礎設施一樣，醫藥產業集群內的基礎設施具有公共物品的屬性，因此必須由當地政府來提供，并服務于整個集群內的企業和機構。這些基礎設施包括公共圖書館、公共實驗室、公用會議室、公共信息服務機構等有形設施，以及提供勞動者技術培訓、企業家培訓的無形服務機制。對任何一個組織而言，不可能擁有其所從事業務的所有知識以及相關的基礎設施，而集群由于其內部成員業務上的聯系和互補性使得在知識創新行為中通過免費或付費的方式能夠方便和經濟地獲得其所需要的知識和設施，同時也提高了設施的利用率，分擔了固定成本。

2.2.2　信息獲取的低成本

集群內的企業由于在地理位置上的高度集中，各個醫藥企業之間的往來比較密切，獲取信息的渠道廣，信息量大而且相對真實，這就使得集群內的企業能以低成本甚至零成本獲得行業最新、最先進的技術信息，能夠有效地減少企業創新的盲目性，降低企業技術創新的風險。這些信息可

以通過正式溝通渠道和非正式渠道兩種途徑獲取。由于醫藥產業集群內的企業具有產業相關性，且有很強的相近性和互補性，其中一個企業技術的改進和變更，很容易就會被其他企業發覺和效仿。因此，醫藥產業集群中的企業比集群外的企業在信息的獲取上占有更大的優勢。

2.3　集群內技術學習機制優勢

集群創新系統構筑了產業集群技術學習的平臺，它能夠促使集群內知識流動機制的形成。弗里曼在研究集群內部知識溢出機理時發現，集群內部存在正式與非正式網絡，其中非正式網絡對集群具有更加重要的意義，因為隱性知識的溢出是主要通過非正式網絡實現的。

2.3.1　正式溝通優勢

正式溝通學習機制主要包括：人力資源的內部流動、企業間合作互動、企業衍生、教育和培訓以及研討會等。從馬歇爾的產業區理論開始，勞動力要素的流動一直被集群研究者認為是知識溢出的最重要機制。研究成果表明，企業間勞動力流動的程度越高，技術流動的速率越大。在醫藥產業集群中，具體勞動力流動的路徑一般發生在：橫向上生產同種藥品的競爭性企業或合作性企業之間；縱向上原料藥或化學中間體生產企業與制劑生產企業之間及生產企業與集群內的公共服務機構或機構之間。集群內部企業間一定比例的勞動力流動有利于知識溢出，當然，過度流動或流失則會破壞知識的時間持續性積累規律，導致學習績效下降，進而削弱企業的R&D能力。正是這種勞動力在醫藥產業集群內的流動，實現了集群內的技術學習，成為集群技術創新系統內部要素互動的重要形式。

2.3.2　非正式溝通優勢

知識是人們在實踐中積累起來的經驗和理性認識的總和。按照OECD(經濟與合作發展組織)分類法，知識可以分為可編碼的知識(顯性知識)和隱性知識(隱含經驗類知識)兩類，其中隱性知識占整個知識的絕大部分。但是由于隱性知識蘊藏在人的大腦之中，難以編碼化，具有很強的主觀屬性，因此在傳播形式上受到限制，基本上只能通過非正式的、偶然的、面對面的以及口頭交流等非正式方式進行傳播，而且隱性知識的交換不是一次性市場交易行為，必須以相互信任為基礎，必須建立在長期合作關系基礎上。基于地理接近的產業集群具有隱性知識交換的獨特優勢，為不同企業之間的員工創造了很多的非正式交流的機會。非正式交流既是技術創新擴散的主渠道，也是技術創新的主要源泉。知識的絕大部分是通過非正式交流傳播的，這些非正式交流的傳播速度比正式交流的傳播速度快得多，并且可以獲得更加豐富的信息和知識。通過社會網絡的溝通和思想的碰撞，激發出大量的創新思維，促進知識的更新。

在醫藥產業集群中，許多最新的、超前性的知識或者介于隱含經驗類知識和清晰知識之間的知識，都以未編碼化的知識形式存在。這些知識內容豐富，涉及面廣，深埋在社會之中，不易從正式渠道獲得，例如藥品生產中的技藝和能力，企業內部的秘密和訣竅，市場前景的判斷與人才的選擇，在何處向何人取得需要的知識，如何融資，如何開拓市場等。通過非正式交流，這些知識能快速、有效地傳播。

3　發揮醫藥產業集群創新優勢的措施和建議

3.1　完善集群內的服務體系

醫藥產業集群不僅是醫藥企業在地理位置上的大量集中，更有集群內企業和機構之間千絲萬縷的聯系，需要通過政府部門，建立一個規范的服務平臺，將集群的創新優勢最大限度地發揮出來。這就需要完善醫藥產業集群內的基礎設施建設，建立、健全各種規范的咨詢和中介服務機構、創業服務中心和教育培訓體系，吸引世界一流的研究機構加入集群內。張江“藥谷”現已累計引進生物醫藥企業328家，共有科研人員8 580名，生物醫藥產值占上海生物醫藥產業的40％，初步形成了由產業群體、研究開發、孵化創新、教育培訓、專業服務、風險投資6個模塊組成的以“人才培養－科學研究－技術開發－中試孵化－規模生產－營銷物流”為產業鏈的現代生物醫藥創新體系，為技術創新提供了完善的支撐保障系統。

3.2　加大政府的制度支持力度

與其他行業相比，醫藥行業的技術創新受政府政策的影響更大。發達國家的實踐證明，政府功能的存在和作用是技術創新得以持續、迅速發展的一個重要條件。政府功能在技術創新體系建設、創新優惠政策設計、宏觀經濟政策環境等方面的作為，是技術創新活動不可或缺的推動因素，并形成對企業創新行為的持續激勵。在發揮醫藥產業集群的基礎創新優勢方面，政府有很大的作為。吉林通化市通過制定針對性較強的有利措施，解決通化醫藥產業集群中諸廠商面對的共同難題，包括政府允許中小企業在通化發行股票、提供融資、實行稅收扶持政策、土地使用優惠政策和工商管理扶持政策等。上海浦東新區政府也通過實現快速審批、提供咨詢服務、對外交流等措施為園區內的醫藥企業提供優質服務，為浦東生物醫藥產業的發展創造了優越的政策環境。