工程建設項目風險范文

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第1篇

關鍵詞：工程項目，風險管理，風險控制

1前言

工程建設管理就是運用各種知識、技能、手段和方法去滿足或超出工程項目利害關系各方的要求和期望。而在工程項目實施過程中出現的各種風險。會造成工程項目實施的失控現象，如工期拉長、成本增加、計劃修改、設計變更等，最終導致工程經濟效益降低，甚至項目失敗，因此在現代工程建設管理中，已將風險管理的概念建立了起來。風險管理包括風險分析、風險辨別、風險文檔管理、風險評價、風險控制等過程，這里主要對工程項目施工過程中的風險控制進行分析。

2建筑工程項目的特點和風險管理

2．1建筑工程項目的特點

建筑工程項目是一個復雜的系統工程，具有以下幾個特點：

(1)有特定的對象，可以是橋、房子、飛機場等實物，也包括建設可行性報告、設計圖紙，實物模型、建筑規范等。

(2)要受經濟與法律約束。任何建筑工程項目要在一定投資資金，質量要求，作業空間下完成目標任務，使項目參與各方滿意，并且項目進展過程中要遵守相關性建設法規和安全規范。

(3)具有一次性和不可逆性。建筑工程項目的前期策劃項目批準、設計規劃、施工監理、投入使用都具有單一性，一旦實施難以改變。

(4)具有復雜性與系統性。建筑工程項目需要設計方、監理人員、施工單位，業主、項目管理公司、政府等共同協助完成，他們之間的溝通協調過程很復雜。

(5)存在風險。項目實施的整個過程充滿風險，風險指項目系統中不確定因素，對建筑工程項目的實施運行產生壞的影響使其達不到預定目標的內外干擾困素，它包括政治、法律、市場、自然、建造、設計技術運營等風險。

2．2風險管理

按照建設工程要實現的目標將風險進行分解，主要分解為投資風險、進度風險、質量風險、環境風險和安全風險。設立直線制風險管理組織模式，提高意識，形成項目全過程、全部、全方位風險管理的觀念。注重風險管理經驗的積累，在各目標范圍內進行風險識別、分析，從而進行風險控制。在整個項目的風險管理中，各風險管理小組都要制定相應的風險管理目標、任務，并且應明確劃分職責，權利范圍，做到責任和權利相一致，只有這樣才能使組織機構正常運行，使項目風險得到有效的預測和控制。

3 建筑工程項目風險的控制

3．1風險的合理分配

建筑工程項目風險是時刻存在的，這些風險必須在項目參加者(包括投資者、業主、項目管理者、承包商、供應商等)之間進行合理的分配，只有每個參加者都有一定的風險責任，他才有對項目管理和控制的積極性和創造性，只有合理的風險分配才能調動各方面的積極性，才能有項目的高效益。合理分配風險要遵循以下幾個原則進行：

(1)從工程整體效益的角度出發，最大限度地發揮各方面的積極性。因為項目參加者如果不承擔任何風險，則他也就沒有任何責任，當然也就沒有控制的積極性，就不可能搞好工作。若簡單采取完成工程量加酬金合同，承包商雖沒有任何風險責任，但承包商會千方百計的增加工程量以爭取工程利潛，最終將損害構成的整體效益；若采用承包商要承擔全部的風險，為防備風險，承包商必然會提高要價，加大預算，而業主也因不承擔風險將決策隨便，盲目干預，最終同樣會損害整體效益。因此只有讓各方面承擔相應的風險責任，通過風險的分解以

加強責任心和積極性，達到能更好地計劃與控制，實現雙盈。

(2)公平合理，責、權、利平衡。一是風險的責任和權利應是平衡的：有承擔風險的責任，也要給承擔者以控制和處理的權力，如果已掌有某些權利，同樣也要承擔相應的風險責任；二是風險與機會盡可能對等：對于風險的承擔者應該同時享受風險控制獲得的收益和機會收益，也只有這樣才能使參與者勇于承擔風險；三是承擔風險的可能性和合理性：風險承擔者應該擁有措施的時間、計劃、控制的條件和可能性，有迅速采取控制風險措施的時間、信息等條件，只有這樣，參與者才能理性地承擔風險。

(3)符合工程項目的慣例，符合通常的處理方法l0若采用國際慣例FIDIC合同條款，就明確的規定了承包商和業主之間的風險責任，比較公平合理。

3．2常用的風險對策

(1)權衡利弊后，回避風險大的項目，選擇風險小或適中的項目。這在項目決策中就應該提高警惕，對于那些可能明確導致虧損的項目就應該放棄，而對于某些風險超過自己承擔能力，并且成功把握不大的項目也應該盡量回避，這是相對保守的風險對策。

(2)采取先進的技術措施和完善的組織措施，以減少風險產生的可能性和可能產生的影響。如選擇有彈性的、抗風險能力強的技術方案，進行預先的技術模擬試驗，采用可靠的保護和安全措施。對管理的項目選派得力的技術和管理人員，采取有效的管理組織形式，并在實施過程中實行嚴密的控制，加強計劃工作，抓緊階段控制和中間決策等。

(3)購買保險或要求對方擔保，以轉移風險。對于一些無法排除的風險，可以通過購買保險的辦法解決；如果由于合作伙伴可能產生的資信風險，可要求對方出具擔保，如銀行出具的投標保函，合資項目政府出具的擔保，履約保函以及預付款保函等。

(4)提出合理的風險保證金。這是從財務的角度為風險做準備，在報價中增加一筆不可預見的風險費，以抵消或減少風險發生時的損失。

(5)采取合作方式共同承擔風險。因為大部分項目都是多個企業或部門共同合作，則必然有風險的分擔，但必須考慮尋找可靠的即抗風險能力強、信譽好的合作伙伴，以及合理明確的分解風險的方案，必須通過合同明確。

3．3在工程實施中進行全面的風險控制

(1)加強風險的預控和預警工作。在工程的實施過程中，要不斷收集和分析各種信息和動態，捕捉風險的前奏信號，以便更好底準備和采取有效的風險對策，以對抗可能發生的風險。

(2)在風險發生階段，及時采取措施以控制風險的影響，這是降低損失，防范風險的有效辦法。

(3)在風險狀態下，依然必須保證工程的順利實施，如迅速恢復生產，按原計劃保證完成預期的目標，以防止工程中斷和成本超支，唯有如此才能有機會對已發生和還有可能發生的風險進行良好的控制，并爭取獲得風險賠償，如向保險單位、風險責任者提出索賠，以盡可能地減少風險的損失。

第2篇

【關鍵詞】建設項目；風險管理

對于投資量大以及工期較長的工程而言，無疑面臨的風險和不可遇見的其他干擾因素也是很多的。對于投資方而言，加強風險投資的防范和管理是確保工程順利完成的重要基礎。

一、風險管理概述

風險管理擁有另外一種詮釋。那就是在一定的經濟環境背景中，通過對那些可能會造成危害的不穩定因素進行了解、權衡、研究以及掌握，從而將風險控制在一定范圍之內，從而盡可能地降低風險帶來的不好影響。在這個前提下，有關建筑工程建設項目方面的風險管理可以被限定在一個范圍之內。簡單的來說就是建筑工程項目建設風險就是在整個建設項目開展的過程中，對那些可能會造成危害的不穩定因素進行了解、權衡、研究和掌握，從而讓風險得到有效控制，使項目工程處于更安全的地位中。

二、工程建設項目的風險識別

1、工程建設項目的風險識別過程

在工程建設項目進行過程中，會發生影響項目進度等的風險事件，如何對這些可能發生的事件進行識別，就要求工作人員在項目進行過程中，利用各種方式方法，搜集數據、收集資料，對風險進行評估與分類，并作出分析，找出解決風險問題的辦法。因此，風險識別是后續工作的基礎，為解決風險問題提供了可靠的、高質量的保障。工程項目中的風險應本著：潛在風險因素的多少、風險因素會造成的影響等問題進行識別。風險識別要經過識別的開始、分解風險、分析風險、風險的識別這些相對復雜的過程。可以從圖1直觀的看出風險識別的過程。

2、工程建設項目的風險種類

首先是政策風險。政府的每個政策的決定都是站在全局考慮和控制的，而其對建設項目趨勢的影響，也往往可以決定項目投資者的投資成敗。在這里，特別是大型工程建設項目，或者與國家或地方性經濟發展規劃直接對接的工程建設項目，更是極大程度的依賴于政府政策的傾向，比如說在政策中，對于買賣單價均價的控制、對于租賃規范的控制、對于外資流入的限制、對征地條件的更改、對金融經濟比例的調控、對重點資金支持對象的變化、對資金扶持的規模額度的要求、對稅法的調整，均是項目投資者們所擔心的地方。

其次是經濟風險。工程建設項目投資者們因為各類財政的變動都有可能蒙受損失，比如貸款利率調整、通貨膨脹、項目研發成果進度所造成的預算影響甚至是民工的調配及市場勞務價格的增長所造成的風險。b）供求關系風險。供求關系往往是在一個動態的平衡條件下。當一段有重大變動時，另一端必然會造成很大的影響及風險。

再次是管理風險。管理風險主要是因為不恰當的施工過程或在后期市場運營發展過程中的管理與執行不匹配所帶來的風險。

最后是技術風險。如在施工材料方面的更改及材料創新所帶來的風險、在項目進行的過程中的技術引進及創新的風險、工程設計的調整和技術人員運算所帶來的誤差甚至是錯誤所造成的風險等等。

3、風險應對工作內容

項目風險評價后，通常會出現兩種情況，如圖2所示：一是項目風險超過了預期（即評價基準）；二是項目風險處于評價基準范圍內。針對以上兩種風險可以分別采取措施。

首先，針對前者，若是采取任何措施或者是策略都沒有辦法得到改變的時候就應該停止投資，如果超出的情況不嚴重的話則可以通過一定的措施挽救或者是降低風險產生所帶來的損失。其措施可分為以下兩種：一是降低風險評價基準，重新評估項目的可行性；二是改變項目原有的戰略目標和策略。不論是哪一種措施，都需要重新進行項目風險的分析，降低評價基準之后一般不能實現原有的投資目標。在降低項目風險評價基準后，應按照圖3-9中的第二種情況處理。

其次，針對第二種情況，當投資項目風險總體處于評價基準范圍之內時，則不需要改變投資計劃，應該注意現階段已經發現的風險，并深入研究是否有未發現的風險，使得項目投資成功的可能性大幅度的提高。對具體的風險項目要進行嚴格審查，并將損失控制到最小。投資項目風險應對的主要工作如表所示。

三、工程項目風險管理的有效措施

1、回避風險措施

通過改變項目計劃這一方式消除投資風險即稱作風險避免。雖然項目的風險是永遠也不可能徹底消除的，但是一部分風險還是可以避免的，在風險事件的早期，可以通過獲取各方面的信息，聽取專家意見等方式進行應對。諸如采用熟悉的方式，增加項目實踐，使用新的承包商，都是避免風險的方式。

轉移風險可通過出售、發包、保險擔保和開脫責任合同等方式。

①出售。通過買賣關系將風險轉換，即在項目交易所有權的時候將風險同時轉移。如期房銷售或是企業并購等。

②發包。在項目招標之中，將項目執行的外部工程或是技術服務等風險轉移出去，將項目出現的技術等風險轉移給對方。

③保險與擔保。保險是最常見的風險轉移方式，項目管理者向保險公司繳納一定的保險費用在風險發生時就可以相應的得到一定的補償。這樣就將項目風險轉給了保險公司。而擔保風險轉移則是對于他人的失誤損失做出一種間接性的承諾。

④開脫責任合同。合同中設立開脫條款，在此條件下管理班子將不承擔責任。

2、風險分散措施

通過將風險進行分散的方式，能夠有效地減輕風險對工程項目的影響。在風險分散的方式中，包含了兩種降低風險的手段：一是自我保留，二是分散轉移。風險分散主要是將原本表現為單一個體的部分分為多個相關的小部分。然而將項目風險進行分散的時候，也意味著將項目利益進行了分散。舉個例子來說，如果將一個項目分攤給數個投資方，這數個投資方必須要共同承擔項目風險，享受項目收益。除此之外，多個投資方進行合作之后，對于項目決策的有效性上也能夠起到提高的積極作用。從這個角度而言，也讓項目風險出現的概率降低了不少。

3、風險減輕措施

風險減輕措施是一種更加積極的手段，它并沒有放棄投資主體，也沒有將風險轉移，通過降低產生損失的概率，將風險降低到可以接受的范圍之內。風險緩解的成本參照其概率和后果應該表現為合理，采用的形式應該采用新的實施方案。其中可能涉及到環境風險的變更條件，降低風險產生的概率，諸如增加項目進度時間等等。減輕風險可以降低風險的產生概率和損失，比起不減輕風險而言無疑是非常可靠同時也是很值得的。

4、風險分散措施

通過將風險進行分散的方式，能夠有效地減輕風險對工程項目的影響。在風險分散的方式中，包含了兩種降低風險的手段：一是自我保留，二是分散轉移。風險分散主要是將原本表現為單一個體的部分分為多個相關的小部分。然而將項目風險進行分散的時候，也意味著將項目利益進行了分散。舉個例子來說，如果將一個項目分攤給數個投資方，這數個投資方必須要共同承擔項目風險，享受項目收益。除此之外，多個投資方進行合作之后，對于項目決策的有效性上也能夠起到提高的積極作用。從這個角度而言，也讓項目風險出現的概率降低了不少。

5、其他措施

一是構建投資風險管理團隊。高水準管理團隊能夠出色完成風險管理工作，預見到可能會造成風險發生的因素進行了歸納總結。在了解各方面因素之后做好了充分地準備工作，從而將風險產生的概率降至最低，保證了公司的經濟利益；二是關注投資風險管理系統性。在處理任何事情時，都需要注重系統性的應對措施。只有有條不紊地進行風險管理中的相關工作，才能夠讓結果更為理想化。

【參考文獻】

第3篇

【關鍵詞】工程建設；項目管理；風險管理

1.引言

工程項目在復雜的自然與社會環境中進行，受到諸多因素的影響，結果時常出人意料，有時結果也達不到預期目標，受到損失。要避免和減少損失，工程項目管理者必須實行有效的風險管理。

2.工程建設項目風險的特點

2.1 風險不確定性大

工程項目的設計方案以及可行性研究報告中的很多觀點來自于研究人員的主觀判斷，工程項目相關數據來源于其他工程項目，其中存在主觀臆斷的局限性，數據缺乏針對性，對于工程項目建造以及運營過程中可能發生的問題未做出詳細的解答，這為日后的建造與運營工作埋下了巨大的風險隱患。

2.2 風險可預測性更弱

工程項目涉及工程建筑、環境影響評價、污水處理等多個專業領域，由于各類資料描述較粗糙、偏差較大，故對工程項目風險進行預測分析時，難度比較大，也較難準確預測項目風險所能帶來的損失后果。

2.3 風險來源的多樣性

工程項目還涉及到環境保護、化學廢物降解等多學科多領域的專業知識，在建成后以企業的形式持續經營其中又涉及到經濟、管理等方面。所以，工程項目的風險來源多樣，且各風險彼此影響。

3.工程建設項目主要風險管理對策

3.1 應對施工風險

在施工質量管理上應盡可能貼近國際先進水平，實施并通過ISO9001體系驗證，強調有創新的開展質量管理的策劃、保證、改進，通過強化質量培訓機制與聘請專業質量管理員，對指導各環節和各職能部門的質量管理活動的正常開展起到積極的約束和促進作用，提高企業自身的質量保證能力。

由于項目的設備、廠區、技術較為復雜多樣，化學、物理、生物等方面的安全風險均存在。例如建筑工程施工現場供用電安全、消毒技術安全、抗浮設計等。采用風險預防的無形教育手段，在工程項目運轉之前，須對操作人員、管理人員進行安全教育，制定必要的安全操作規程和管理制度。并制訂風險后備應急措施和相關的安全預案，編制和執行各種有關施工安全的政策大綱以及各方面應負的責任。依據風險減輕策略，制訂安全工作措施，增加安全設備配備；任命安全監理和安全員；施工時盡量避免違章作業、冒險作業。管理人員也應該時常對施工人員的身體狀況好壞進行調查。在運行管理期制訂緊急事故處理措施；制訂安全管理體制；配發和使用各種安全用品。制訂健全的崗位責任制、安全操作規程等制度，減輕風險發生造成的危害。

3.2 應對經營風險

工程建設項目易受到政策環境、園區環境等因素的影響。當然經營風險的主要來源是工期的掌握與工程的銜接，應采取風險轉移策略，根據工期進行階段性風險轉移，即將風險轉移給參與該項目的其他單位。

管理經營能力會影響工期的長短，而工期對整個項目的影響必然較大，影響工程進度的前導因素是工程技術、材料等的選擇與實施，而影響整個項目過程的則是資金運籌、財務規劃問題，例如前期設計和實際需求考慮不符合，對項目的施工順序的先后不明等，工期如果延長無疑會造成資金耗費。而工程項目本身就存在諸多資金風險，包括工程投標讓利風險，資金托管單位拖延付款風險，承包商減少安全資金投入風險，施工設備、設施風險等，以上的源頭無疑是工程銜接問題，強化技術銜接是確保項目工期降低的硬性條件。

當工期風險發生的可能性較大且后果較嚴重，又沒有應對策略備選時，可將總項目進程中的子項目主動放棄，或直接改變行動方案。另一方面，將風險轉移給參與該項目的其他單位，可以采取小規模的子項目BOT、TOT項目融資模式，既可分擔風險又能融資，但承建商和供應商的篩選需謹慎。

3.3 應對人力資源風險

人力資源風險主要面臨人員能力風險與人員流動風險，兩者關聯性較強。由于建設項目施工生產具有一次性的特點，各工種工人人員根據工程進度需要陸續進入施工現場，并在施工完結后撤離。這類人員基本上是承包或外包單位的工人，甚至大多以招募臨時性工人組織的形式負責建設，往往在沒有工程承接的時候就解散。此種臨時性聘用關系往往增加了管理的難度，施工單位一方面應該改進教育方式，多利用間歇時間進行培訓，同時多采用中長期合同式聘用關系。此外，工程項目的建設工程技術涉及面較廣，對于核心成員的聘用、培訓、激勵、監督也應該建立專門的人事檔案，以防核心成員的流失或者工作任務偏離。

其次，在進行招投標后，承包商們為了追逐單純利潤最大化，基本不會對其屬下員工進行系統有效的教育和相關知識的培訓，容易造成管理、作業、后勤等多級人員能力風險，另外若員工自身存在的各種缺陷，如精神過度緊張、鬧情緒、犯險心理等，就有可能會出現不安全行為，而且由此引發安全事故。對于人員安全與工程進度都是不可忽視的損失，故應進行統一的員工培訓，而后進行施工作業多項測試。

應對人員能力風險與人員流動風險，也是依據風險預防的應對措施，加強人力資源管理，強化人員能力，降低人員流動。工程項目的人員管理應該具有權變功能，同時又與公司的人力資源離而不分，但其工作應更加具體細化，適應建設環境。為確保本項目的建設和運行管理，在項目執行過程中需開展有計劃、有組織的相關培訓工作。對負責生產管理和設備操作的人員，須持證上崗，定期進行崗位培訓，提高員工操作和管理水平，確保項目建成后能正常運行。

3.4 應對設計風險

項目設計風險主要來源于設計人員的專業程度、質量標準差異、建設環境不可逆風險、其他變更風險四個方面。設計風險具有系統性，往往不可分散，故最好采取風險回避與預防策略。其中風險回避是常見的風險管理方法，由于項目設計風險較大，一旦發生風險，會超過投資人自身的承受能力，故而需引進更新更高效，風險更低的技術與創新，從而達到回避風險的目的，以免造成巨大的損失與災害。

在工程項目設計和建設過程中，管理及技術要求方面可以按照風險預防策略，對工程項目設備操作工，以及管理人員進行上崗專業技術培訓，制訂健全完善的生產安全操作規程、崗位責任制等企業管理規章制度；聘請有資質及有豐厚經驗的高級技術人員負責技術方面的管理工作，并直接參與到工程項目的建設施工、安裝調試及項目驗收等全過程；及時整理匯總，分析運行記錄，建立運行技術的人事檔案。建立人事信息系統，定期總結運行經驗。考慮到工程項目技術的進步以及自動化水平的提高，參照國內同行業定員的情況，制定基本與可變的工程項目人員編制表。

3.5 應對財務風險

公司的管理績效發展情況、經營狀況以及外部宏觀經濟環境項目等等都會對項目造成財務風險，這些都有可能影響工程項目的收支的平衡，給工程項目帶來財務風險。而且財務風險一般發生在項目后期，使得項目停滯乃至流產。

根據風險轉移財務轉移的原則，可以尋求商業伙伴，開展多種融資方式，可以進行風險融資協議，內部引進資金，保證充足的流動資金，并且力求政府能夠提供一定的擔保。另外，對財務資金管理實施全面預算，不能隨調隨用，應依據預算管理設立專款專用，余款活用的體系，嚴禁私自挪用資金。

參考文獻：