法制論文范文
前言：我們精心挑選了數(shù)篇優(yōu)質(zhì)法制論文文章，供您閱讀參考。期待這些文章能為您帶來(lái)啟發(fā)，助您在寫(xiě)作的道路上更上一層樓。
第1篇
行政程序的發(fā)展及其法治化，是社會(huì)民主法治發(fā)展的必然的結(jié)果[1]。19世紀(jì)末到20世紀(jì)初，一方面乃因社會(huì)事務(wù)的增加，需要廣大的行政權(quán)力，另一方面隨著行政權(quán)力的擴(kuò)張，政府職能的轉(zhuǎn)變，民主政治的發(fā)展，需要對(duì)行政權(quán)力進(jìn)行制約，以保障人民的權(quán)利不被侵犯。這些正是促成行政程序法制定的原因，因?yàn)樾姓绦蚍ㄊ强刂菩姓?quán)行使的重要機(jī)制，兩岸的行政程序法制應(yīng)該說(shuō)都是在這樣的背景下催生的。
政治穩(wěn)定與民主政治制度的確立，是行政程序法發(fā)展的政治基礎(chǔ)和動(dòng)力。行政程序法的立法必定以穩(wěn)定的政治為前提，沒(méi)有穩(wěn)定的政治[2]，社會(huì)秩序必定會(huì)動(dòng)蕩，遑論要求政府給予合理行政程序的對(duì)待。除了政治的穩(wěn)定外，民主政治的確立也是推動(dòng)行政程序法立法的動(dòng)因。
政治民主化是促成行政程序立法的客觀環(huán)境。臺(tái)灣地區(qū)自1989年7月開(kāi)始解嚴(yán)，結(jié)束自1949年以來(lái)長(zhǎng)達(dá)50年的，政治民主化有了重大轉(zhuǎn)折，政治逐漸開(kāi)放，人民權(quán)利意識(shí)開(kāi)始增長(zhǎng)，產(chǎn)生一波社會(huì)運(yùn)動(dòng)的浪潮，人民藉由集會(huì)及游行，向政府表達(dá)自身權(quán)益的需求、對(duì)公共政策的不滿，展現(xiàn)對(duì)政治的參與，社會(huì)迅速轉(zhuǎn)變；而大陸地區(qū)在1982年通過(guò)新憲法，這對(duì)行政程序法產(chǎn)生了基礎(chǔ)作用。此后，大陸地區(qū)開(kāi)始朝政治民主化邁進(jìn)，對(duì)行政程序法的推動(dòng)，有正面的誘因。故政治民主化，必然促使人民權(quán)利意識(shí)增長(zhǎng)，而行政程序法正符合人民維護(hù)自身權(quán)益的需求。民主政治故為行政程序法典的直接動(dòng)力論文。
推動(dòng)行政程序法制定的動(dòng)力有一個(gè)共同的特點(diǎn)，便是社會(huì)轉(zhuǎn)型壓力大，不論是現(xiàn)在的大陸地區(qū)，還是1990年代的臺(tái)灣，在政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)乃至于法律，都面臨新舊秩序的交錯(cuò)輪替。面對(duì)這樣轉(zhuǎn)型的壓力，對(duì)于提供公平、公開(kāi)與公正的行政程序，對(duì)于參與行政程序，來(lái)自于人民對(duì)行政機(jī)關(guān)的要求的聲浪，亦隨之而起，此成為推動(dòng)行政程序法的最大動(dòng)力。在程序的設(shè)計(jì)上，必然面臨行政公正及行政效能提升的協(xié)調(diào)。
因此檢視臺(tái)灣地區(qū)制定行政程序法的時(shí)空，乃處于社會(huì)密集且快速的轉(zhuǎn)型中，大陸地區(qū)也正是如此，行政程序法草案制定的當(dāng)前，正是改革開(kāi)放后，朝市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)快步邁進(jìn)，政府大力推動(dòng)許多重要建設(shè)，經(jīng)濟(jì)快速成長(zhǎng)。所以說(shuō)行政程序法的產(chǎn)生和完善，經(jīng)濟(jì)發(fā)展占有重要地位。
此外，政府方面態(tài)度對(duì)于臺(tái)灣地區(qū)行政程序法的制定也具有相當(dāng)重要的影響，尤其是由政府透過(guò)專門(mén)調(diào)查或研究委員會(huì)的設(shè)置，進(jìn)行負(fù)有任務(wù)的研究，更是推動(dòng)立法進(jìn)度的保證。除此之外，法學(xué)界的研究，不斷撰寫(xiě)論文，尤其是透過(guò)法學(xué)研討會(huì)提出草案，或是對(duì)政府公布的草案或研究報(bào)告召開(kāi)專門(mén)的研討會(huì)，更是促成行政程序法立法的一大動(dòng)力。而大陸地區(qū)目前學(xué)術(shù)界對(duì)于行政程序法的理論也有熱烈的討論，未來(lái)行政程序法的立法過(guò)程，似亦有賴政府的推動(dòng)[3]。
整體而言，行政程序立法，不能不考慮到社會(huì)轉(zhuǎn)型的問(wèn)題[4]。另外對(duì)政府權(quán)利擴(kuò)張的控制以及對(duì)政府科學(xué)管理則是行政程序法典化的最主要原因。民主政治使人民權(quán)利意識(shí)提高，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展是推動(dòng)行政程序法的動(dòng)力。經(jīng)濟(jì)的自由化必然會(huì)推動(dòng)政治的民主化，政治民主化的結(jié)果必然會(huì)促使人民要求參與行政程序的決策過(guò)程，進(jìn)而要求行政程序的公開(kāi)、公正與公平，這是一個(gè)立法趨勢(shì)。
相較于外國(guó)的立法過(guò)程，對(duì)實(shí)際行政運(yùn)作作實(shí)證調(diào)查，一直是相當(dāng)受到強(qiáng)調(diào)的重點(diǎn)[5]。臺(tái)灣地區(qū)在制定行政程序法過(guò)程中，似有欠缺。大陸地區(qū)在制定行政程序法時(shí)，應(yīng)該考量實(shí)際運(yùn)作的情形進(jìn)行立法，方能反映時(shí)代需求，畢竟法律不是理論，而是實(shí)際的運(yùn)作。
（二）立法體系的比較
1、立法模式選擇
關(guān)于行政程序法的法典化的立法，有其困難之處，其原因主要是范圍廣泛、性質(zhì)復(fù)雜、變遷頻繁[6]：其一，范圍廣泛：行政程序法的范圍，遠(yuǎn)較其它法律為廣泛，尤其政府任務(wù)增加，行政權(quán)日漸擴(kuò)大，如何制約行政權(quán)的力量，以保障人民權(quán)利不被行政權(quán)的侵害，把行政程序法統(tǒng)一編纂，其困難自不待言。其二，性質(zhì)復(fù)雜：行政活動(dòng)多樣、復(fù)雜，但各類行政行為，差異頗大，故編排一部統(tǒng)一法典，實(shí)不容易。其三，變遷頻繁：行政法規(guī)為國(guó)家行政的運(yùn)作規(guī)范，但是國(guó)家政策要因時(shí)制宜，隨著時(shí)代改變必須有所改變。
但這些困難并非無(wú)法克服，各種行政程序法律規(guī)范有其特殊性，因此把所有行政程序法律規(guī)范，歸納在一部行政程序法中有其困難之處，但是制定各種行政程序共同適用的一般法則，也并非不可能，行政程序法立法目的通過(guò)努力是可以達(dá)成的。
面對(duì)行政程序的立法，首先要解決的是如何設(shè)計(jì)及架構(gòu)法律體系之問(wèn)題，參照各國(guó)立法例，立法結(jié)構(gòu)大概有三種選擇，試分析如下：
（1）并列式
這種立法模式是按照行政行為的類別確定行政程序法的基本架構(gòu)。整個(gè)行政程序法分為若干部份，每一部分分為一種行政行為類型，各個(gè)部分內(nèi)部采用線性結(jié)構(gòu)，但整個(gè)行政程序法不是線性結(jié)構(gòu)，而是并列結(jié)構(gòu)。
并列式的結(jié)構(gòu)并不可取。這種結(jié)構(gòu)的立法，如同一部各種行政行為的匯編，由于個(gè)別的行政行為類型有許多共通性，因而使許多相同程序在同一部法典中大量重復(fù)，整個(gè)法律篇幅過(guò)長(zhǎng)、拖累。雖然這種立法也有其優(yōu)點(diǎn)，如各類行政行為程序自為一體，方便法律的實(shí)施。但是世界各國(guó)行政程序法基本上都不采這種立法結(jié)構(gòu)方式。
（2）總括式
這種立法模式是打破行政行為的類別界線，按照行政程序法的時(shí)間性確定行政程序法的基本結(jié)構(gòu)。此種結(jié)構(gòu)與訴訟法的結(jié)構(gòu)十分相似，其特征是以程序的時(shí)間性為結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)，行政行為類別從屬于行政程序的時(shí)間流程。
總括式結(jié)構(gòu)對(duì)各類行政行為共有的程序制度進(jìn)行歸納重組，顯然能克服并列式篇幅過(guò)長(zhǎng)、重復(fù)的缺點(diǎn)，使行政程序結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)潔，條理清晰。但其卻難以兼顧各類行政行為特有的程序制度。
（3）總分式
這種立法模式將整個(gè)行政程序法分成兩個(gè)部分，上半部采總括式，下半部采并列式。這種結(jié)構(gòu)的特征是兼采上述兩種方式，既作通則性規(guī)定，也做分則性的規(guī)定，能統(tǒng)一規(guī)范則統(tǒng)一規(guī)范，不能統(tǒng)一規(guī)范則依不同行為分開(kāi)規(guī)定。
就行政程序法本身的特殊性而言，總分式的立法模式應(yīng)是較好的選擇。行政程序法典內(nèi)容涵蓋實(shí)體法與程序法；同時(shí)行政程序法調(diào)整范圍廣泛，各類行政法律關(guān)系差異很大，而行政程序法的基本原則或一般原則，均需普遍適用各領(lǐng)域的行政行為。為使這些原則、規(guī)則在所有領(lǐng)域和所有行政行為中得到遵循，在統(tǒng)一的行政程序法典中加以規(guī)定是非常必要的。為此，只有透過(guò)總分式結(jié)構(gòu)方能達(dá)到效果。
2、臺(tái)灣地區(qū)的立法體系
臺(tái)灣地區(qū)行政程序的立法體系：第一章總則篇，規(guī)定法例、管轄、當(dāng)事人、回避等等，適用于所有行政行為的規(guī)定，有大量實(shí)體法的規(guī)范；第二章以下則是針對(duì)個(gè)別行政行為，包括行政處分、行政契約等等，分別予以具體規(guī)范。整部行政程序法分成兩個(gè)部分，前面為行政程序的通則性規(guī)定，后面為分則性的規(guī)定，有關(guān)程序性規(guī)范，能統(tǒng)一規(guī)范則統(tǒng)一規(guī)范，不能統(tǒng)一規(guī)范則采則分開(kāi)規(guī)定的總括式模式。
3、大陸地區(qū)的立法體系
大陸地區(qū)目前學(xué)者草擬的行政程序法試擬稿主要有兩個(gè)版本：一個(gè)版本是姜明安教授執(zhí)筆，北京大學(xué)憲法與行政法研究中心課題組2002年完成的《中華人民共和國(guó)行政程序法試擬稿》（以下簡(jiǎn)稱“試擬稿”）；另一個(gè)版本是應(yīng)松年教授負(fù)責(zé)的行政立法研究組2003年草擬的《中華人民共和國(guó)行政程序法專家建議稿》（以下簡(jiǎn)稱“專家建議稿”）；兩個(gè)版本立法體系均采總分式結(jié)構(gòu)，即總則中不分行為的種類和程序之階段，對(duì)于各類行政行為的共同事項(xiàng)作出統(tǒng)一集中的規(guī)定，為關(guān)于行政行為的一般規(guī)定；分則中則是對(duì)于特定種類的行政行為作出特別的規(guī)定。可見(jiàn)，大陸地區(qū)在行政程序法典化的過(guò)程中，關(guān)于設(shè)計(jì)未來(lái)行政程序的立法結(jié)構(gòu)，不論是專家建議稿或是試擬稿版本，都是以總分式結(jié)構(gòu)為準(zhǔn)則。
雖然這種立法體系，架構(gòu)與內(nèi)在邏輯性聯(lián)系不及其它法典清晰、嚴(yán)密，但基于行政程序法典所調(diào)整范圍的復(fù)雜性，包括對(duì)于程序與實(shí)體內(nèi)容相協(xié)調(diào)，這種體系的編排方式，應(yīng)該說(shuō)是合理和適當(dāng)?shù)摹?/p>
專家建議稿在第一章是總則的規(guī)定，對(duì)于各類行政行為則分別規(guī)定；試擬稿共七章，第一章為總則，第七章為附則，其余五章除第五章（特別行政行為的程序）為分則內(nèi)容外，其他章實(shí)際也為總則內(nèi)容，分別包括行政程序主體、行政行為、行政程序的一般制度、行政救濟(jì)與法律責(zé)任。其中主體與行政行為主要為實(shí)體性規(guī)范，而行政程序的一般制度和特別行政行為的程序自然是程序性規(guī)范，行政救濟(jì)與法律責(zé)任則是涵蓋實(shí)體與程序相結(jié)合的規(guī)范。
行政程序法律體系架構(gòu)，總分式是最好的立法選擇，：行政程序法分成兩個(gè)部分，上半部采總括式，下半部采并列式，既作通則性規(guī)定，也做分則性的規(guī)定，能統(tǒng)一規(guī)范則統(tǒng)一規(guī)范，不能則依則分開(kāi)規(guī)定。其理由如下：
其一，行政程序法典不同于民法典及刑法典，雖然涵蓋實(shí)體法，但是主要不是實(shí)體法，所以不能如同民法典及刑法典一樣架構(gòu)體系[7]；行政程序法也不同于訴訟法，雖然主要是規(guī)定程序法，但仍有實(shí)體法的規(guī)范，故不能如同訴訟法體系一樣的架構(gòu)。
其二，總分式結(jié)構(gòu)能夠充分體現(xiàn)制定集中系統(tǒng)的行政程序法的必要性。行政活動(dòng)多樣、復(fù)雜，為了實(shí)現(xiàn)行政法治的統(tǒng)一，應(yīng)力求使行政行為統(tǒng)一起來(lái)。由于在實(shí)體上實(shí)現(xiàn)行政行為的統(tǒng)一十分困難，各國(guó)主要謀求在程序上實(shí)現(xiàn)行政行為統(tǒng)一。行政程序法擔(dān)負(fù)這個(gè)重要的使命，要在程序上實(shí)現(xiàn)行政行為的統(tǒng)一性，采用總分式結(jié)構(gòu)，以通則性程序制度為主體，就可以達(dá)成在程序上實(shí)現(xiàn)行政行為統(tǒng)一的目標(biāo)。
其三，總分式結(jié)構(gòu)能夠較好的處理行政程序法與各類行政行為的關(guān)系。行政程序法并不能取代各類行政行為法，因?yàn)楦黝愋姓袨榉ㄟ€需要規(guī)定各自的實(shí)體規(guī)范，以及特有的程序規(guī)范。倘若行政程序法不能與各類行政行為相銜接，則整個(gè)行政法體系是松散的。總分式結(jié)構(gòu)透過(guò)適當(dāng)分則性的規(guī)定可以與各類行政行為法相銜接，使行政法體系完整。
其四，從根本上，總分式結(jié)構(gòu)是行政法體系對(duì)行政程序的必然要求。行政程序法在行政法體系中處于基本法律的地位，他與各類行政行為形成扇形結(jié)構(gòu)關(guān)系。體系的結(jié)構(gòu)關(guān)系必然影響法律內(nèi)部的結(jié)構(gòu)，處于基本法律地位的行政程序法因此必須被要求采取總分式結(jié)構(gòu)。
正因?yàn)槿绱耍瑹o(wú)論是臺(tái)灣地區(qū)已制定的行政程序法，或大陸地區(qū)的試擬稿以及專家建議稿，在考量行政程序法的范圍廣泛、性質(zhì)復(fù)雜的特殊性后，均選擇以總分式結(jié)構(gòu)方式作條文編排，是較為可取的立法方式。
（三）立法內(nèi)容的取舍
1、若干待解決的問(wèn)題
世界各國(guó)對(duì)行政程序法規(guī)定的內(nèi)容不盡相同。行政程序法應(yīng)規(guī)定哪些內(nèi)容，從來(lái)就沒(méi)有一定必循之規(guī)，應(yīng)視當(dāng)時(shí)社會(huì)情況等因素來(lái)決定。綜觀各國(guó)對(duì)于行政程序法的內(nèi)容取舍，有以下問(wèn)題需我們?cè)诹⒎Q策時(shí)考慮和找出解決方案[8]：
第2篇
論文關(guān)鍵詞：政府公共信息信息公開(kāi)法律制度
現(xiàn)代社會(huì)正步入信息時(shí)代，信息已成為人們生存和發(fā)展的不可或缺的條件。而政府公共信息更是在對(duì)社會(huì)成員的生存和發(fā)展起著最為重要的作用。
在我國(guó)，根據(jù)政府公共信息的性質(zhì)，政府公共信息可以分為兩類：第一類是政府掌握的不涉及個(gè)人信息的與經(jīng)濟(jì)、社會(huì)管理和公共服務(wù)相關(guān)的信息。第二類是政府掌握的涉及個(gè)人信息的與經(jīng)濟(jì)、社會(huì)管理和公共服務(wù)相關(guān)的信息。這類政府公共信息涉及一部分公民、法人的信息，但是這類信息根據(jù)法律可以向公眾公開(kāi)。比如公司法人的登記信息等。
因?yàn)檎残畔⑸婕吧鐣?huì)生活的方方面面，其對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)政治文化的發(fā)展有著重大的作用，擁有一個(gè)完善的政府公共信息的公開(kāi)制度是我們社會(huì)必不可少的。自上世紀(jì)80年代末開(kāi)始，各種形式的政府公共信息公開(kāi)法律體制改革在全國(guó)各地廣泛掀起。最近一個(gè)顯著的例子很好的說(shuō)明了我國(guó)在政府信息公開(kāi)制度上的進(jìn)步，2008年9月11日晚，中國(guó)衛(wèi)生部指出，近期甘肅等地報(bào)告多例嬰幼兒泌尿系統(tǒng)結(jié)石病例，調(diào)查發(fā)現(xiàn)患兒多有食用三鹿牌嬰幼兒配方奶粉的歷史，經(jīng)相關(guān)部門(mén)調(diào)查，發(fā)現(xiàn)石家莊三鹿集團(tuán)股份有限公司生產(chǎn)的三鹿牌嬰幼兒配方奶粉受到三聚氰胺污染。隨后企業(yè)對(duì)有毒有害奶粉進(jìn)行了召回，在對(duì)有毒有害奶粉召回過(guò)程中，由政府向社會(huì)公眾公開(kāi)該事件中的相關(guān)細(xì)節(jié)。這說(shuō)明我國(guó)政府在處理公共安全及相類似事件中較以前有了重大的進(jìn)步，也說(shuō)明了我國(guó)各級(jí)在公共信息公開(kāi)方面取得了長(zhǎng)足的進(jìn)步。
但是，通過(guò)對(duì)改革開(kāi)放后的政府公共信息制度的分析，我們也不難發(fā)現(xiàn)，我國(guó)各級(jí)政府公共信息的開(kāi)放化和透明化首要推進(jìn)力是自上而下的。毫無(wú)疑問(wèn)，在上級(jí)的大力支持和要求下，政府公共信息公開(kāi)的直接效果確實(shí)立刻能顯現(xiàn)出來(lái)，但是這種模式存在了極大的弊端，因?yàn)楹芏嗲闆r下就是以“上級(jí)發(fā)文、下級(jí)落實(shí)”的方式展開(kāi)的。它往往導(dǎo)致了各級(jí)政府都習(xí)慣于“以文件落實(shí)文件”，越到基層越是敷衍塞責(zé)、消極應(yīng)付。同時(shí)，我國(guó)的政府公共信息相關(guān)法律制度的確立和完善，尚處在起步階段，《中華人民共和國(guó)政府信息公開(kāi)條例》也是在去年才生效和得以實(shí)施。其次，政府公共信息公開(kāi)制度和各級(jí)政府實(shí)踐中還存在很多不足之處，如公開(kāi)的主體范圍狹窄，主要限于基層；公開(kāi)的內(nèi)容范圍狹窄，主要限于法律法規(guī)、政府文件及執(zhí)法程序、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，公開(kāi)的方式大多限于主動(dòng)公開(kāi)等。
因此，現(xiàn)階段我國(guó)迫切需要一個(gè)完善的政府公共信息的公開(kāi)和管理的相關(guān)法律和管理制度，以適應(yīng)建設(shè)法治國(guó)家的需要以及建設(shè)在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下服務(wù)型政府體制的需要。
一、加強(qiáng)對(duì)政府信息公開(kāi)制度的相關(guān)立法
(一)確立行政公開(kāi)為原則、不公開(kāi)為例外的基本立法原則
《中華人民共和國(guó)政府信息公開(kāi)條例》第九條到第十二條規(guī)定了很多政府應(yīng)當(dāng)公開(kāi)的公共信息。但是對(duì)于《中華人民共和國(guó)政府信息公開(kāi)條例》未規(guī)定的政府公共信息，現(xiàn)階段行政機(jī)關(guān)因?yàn)闆](méi)有法定的義務(wù)，故可以不予以公開(kāi)。我國(guó)法律將行政公開(kāi)確定為行政機(jī)關(guān)的義務(wù)，原則上，行政機(jī)關(guān)應(yīng)該將其所掌握的文件資料向公眾公開(kāi)，但有時(shí)行政公開(kāi)可能涉及國(guó)家安全、影響行政效率，以及暴露個(gè)人隱私或商業(yè)秘密，因此立法者必須在行政公開(kāi)的公共利益與不公開(kāi)的公共利益之間進(jìn)行平衡。力求在利益平衡中擴(kuò)大公民對(duì)行政的參與，加強(qiáng)對(duì)行政機(jī)關(guān)的監(jiān)督。因此，在現(xiàn)代社會(huì)，公開(kāi)已成為原則，不公開(kāi)是例外，只有在法律明確規(guī)定免除公開(kāi)時(shí)，行政機(jī)關(guān)才能不予公開(kāi)。我國(guó)的《中華人民共和國(guó)政府信息公開(kāi)條例》對(duì)公開(kāi)范圍的規(guī)定也應(yīng)當(dāng)是規(guī)定政府對(duì)公共信息不公開(kāi)的范圍，除此之外都應(yīng)當(dāng)公開(kāi)。
(二)逐步完善政府公共信息公開(kāi)的立法
在政府公共信息服務(wù)的法制建設(shè)上，目前需要解決的問(wèn)題主要在于以規(guī)范、明確的法律、法規(guī)來(lái)保證政府及時(shí)有效地提供公共信息服務(wù)。
具體來(lái)說(shuō)我國(guó)應(yīng)當(dāng)盡快制定出一部《中華人民共和國(guó)政府信息公開(kāi)法》，并以該法為基礎(chǔ)，完善一系列地方法規(guī)和部門(mén)規(guī)章，用法律來(lái)約束、規(guī)范各級(jí)政府履行公共信息公開(kāi)的法定義務(wù)，保障公民知情權(quán)的實(shí)現(xiàn)。該法律應(yīng)規(guī)定政府公布公共信息的范圍、時(shí)效以及政府在公民信息知情權(quán)上所負(fù)的責(zé)任；規(guī)定對(duì)基于自身利益而選擇有限政府公共信息公開(kāi)或扭曲性政府公共信息公開(kāi)的行為要嚴(yán)加監(jiān)督和處理，以確保公共信息資源無(wú)償?shù)叵蚬姽_(kāi)，無(wú)論是公民個(gè)人還是企事業(yè)單位，在不違背國(guó)家保密法的前提下，都可以獲得其需要的政府公共信息。
在這個(gè)政府公共信息公開(kāi)法律制度中應(yīng)當(dāng)盡快出臺(tái)我國(guó)的《公共信息公開(kāi)程序法》。行政程序法是規(guī)范行政行為的法律武器。此外，制定政府公共信息安全服務(wù)方面的法律也應(yīng)成為我們的立法目標(biāo)之一。
二、加強(qiáng)對(duì)政府公共信息公開(kāi)的監(jiān)督
(一)明確不履行公開(kāi)義務(wù)的法律責(zé)任
推動(dòng)依法負(fù)有公開(kāi)義務(wù)的國(guó)家機(jī)關(guān)依法公開(kāi)政府公共信息承擔(dān)公共職責(zé)的政府職能部門(mén)，對(duì)于公眾關(guān)心的本部門(mén)各種信息，只要不涉及法律規(guī)定的秘密事項(xiàng)，都應(yīng)該及時(shí)通過(guò)適當(dāng)?shù)耐緩接枰浴Ｒ驗(yàn)檎残畔⒌貌坏郊皶r(shí)的公開(kāi)，導(dǎo)致群眾利益受損害，政府工作被動(dòng)的例子在現(xiàn)階段舉不勝舉。比如城鄉(xiāng)建設(shè)規(guī)劃，路將從哪里通過(guò)，房將在哪里建，公共設(shè)施如何配套，這些與老百姓生活密切相關(guān)的信息，卻常常被職能部門(mén)“藏在深閨”直到工程要開(kāi)工了才動(dòng)員群眾配合，但因涉及征地搬遷等復(fù)雜事項(xiàng)，工作難度可想而知。但是，如果國(guó)家制度一系列法律、行政法規(guī)，在有條件的地區(qū)制定相應(yīng)的地方法規(guī)，在明確具體公開(kāi)義務(wù)的同時(shí)，也明確相應(yīng)的法律責(zé)任的話，上述不公開(kāi)行為便會(huì)得到有效的遏制。
(二)設(shè)置實(shí)施公共信息公開(kāi)的監(jiān)督機(jī)制
設(shè)置有效的監(jiān)督機(jī)構(gòu)是一個(gè)好的制度要想得以在實(shí)踐中推行的必然需要的途徑。
首先，要調(diào)動(dòng)公民監(jiān)督的積極性。公民是信息公開(kāi)最直接最主要的受益人。因此，信息公開(kāi)的法律應(yīng)當(dāng)明確賦予公民對(duì)國(guó)家機(jī)關(guān)信息公開(kāi)的請(qǐng)求權(quán)，以及為落實(shí)這一請(qǐng)求權(quán)所必須的訴權(quán)—即對(duì)不履行法定公開(kāi)義務(wù)者提起行政訴訟的權(quán)利。
其次，進(jìn)一步完善司法監(jiān)督機(jī)制。政府的公開(kāi)職責(zé)應(yīng)當(dāng)接受人民法院的司法監(jiān)督。政府公共信息公開(kāi)很大程度上保障的是公民對(duì)公共事務(wù)的知情權(quán)，而且作為被監(jiān)督者的政府反而擁有了信息公開(kāi)的解釋權(quán)、決定權(quán)，顯然不利于信息公開(kāi)的推行。同時(shí)我國(guó)行政訴訟法關(guān)于“具體行政行為不包括政府的規(guī)范性文件以及不特定對(duì)象的公共利益的行為”的規(guī)定，無(wú)疑堵塞了公民申請(qǐng)司法救濟(jì)的渠道，所以我們迫切需要從法律上加以完善。因此在加強(qiáng)政府公共信息公開(kāi)制定建設(shè)過(guò)程中，我們應(yīng)當(dāng)全面的規(guī)定政府不履行職責(zé)的法律責(zé)任，同時(shí)還要在對(duì)政府公共信息進(jìn)行行政訴訟程序立法，對(duì)政府公共信息公開(kāi)進(jìn)行有效的監(jiān)督。
再次，加強(qiáng)權(quán)力機(jī)關(guān)和政府內(nèi)部監(jiān)督，各級(jí)政府要自覺(jué)接受同級(jí)人大及其常委會(huì)的監(jiān)督和政協(xié)的民主監(jiān)督，切實(shí)做到有權(quán)必有責(zé)、用權(quán)受監(jiān)督、侵權(quán)要賠償、違法須追究。監(jiān)察部門(mén)要依法獨(dú)立履行監(jiān)督職責(zé)。制定出一套標(biāo)本兼治、懲防并舉、教育監(jiān)督并重的政府內(nèi)部對(duì)政府公共信息公開(kāi)的規(guī)定。
最后，要發(fā)揮新聞媒體的監(jiān)督功能。新聞媒體要通過(guò)他們的輿論力量加強(qiáng)對(duì)政府公共信息的監(jiān)督，對(duì)政府不公開(kāi)相關(guān)公共信息的應(yīng)當(dāng)即時(shí)曝光，甚至可以訴渚法律程序，以切實(shí)的保障公民的合法權(quán)益的實(shí)現(xiàn)。
三、制定相應(yīng)的隱私法，注意對(duì)公民隱私的保護(hù)
在現(xiàn)代社會(huì)，隨著行政權(quán)力的擴(kuò)張，電子技術(shù)的發(fā)達(dá)，公民個(gè)人資料越來(lái)越多地掌握在政府手中，行政信息公開(kāi)在某些情形下將侵犯公民個(gè)人隱私權(quán)。因此，在加強(qiáng)行政信息公開(kāi)制度的同時(shí)，還要注意對(duì)公民隱私權(quán)的保護(hù)。我國(guó)憲法雖然規(guī)定了公民所享有的家庭權(quán)利、住宅不受侵犯、通信自由和通信秘密等屬于隱私權(quán)范疇的內(nèi)容，但沒(méi)有確立隱私權(quán)的憲法地位，更沒(méi)有制定專門(mén)的隱私權(quán)法，因而不利于保護(hù)公民的隱私權(quán)。如果我國(guó)在政府公共信息公開(kāi)法制化過(guò)程中同時(shí)通過(guò)相應(yīng)的《隱私法》，也可以在保護(hù)公民的知情權(quán)的同時(shí)，盡大可能的保護(hù)公民的隱私權(quán)。
四、健全和完善法定的政府公共信息服務(wù)
政府公共信息公開(kāi)服務(wù)的范圍必須加以擴(kuò)大。有關(guān)行政會(huì)議主題及決議的內(nèi)容和行政機(jī)關(guān)及其工作人員的活動(dòng)情況，應(yīng)當(dāng)允許新聞媒體依法采訪、報(bào)道和評(píng)論，反映社會(huì)公眾的要求和呼聲。除了擴(kuò)大政府公共信息公開(kāi)的范圍外，擴(kuò)展政府公共信息服務(wù)的內(nèi)容還包括：要深入挖掘現(xiàn)有公共信息資源，強(qiáng)化信息分析、預(yù)測(cè)和調(diào)研服務(wù)功能，把握事前、事中和事后等動(dòng)態(tài)信息。
另外，為了更好地為公眾提供公共信息服務(wù)，健全政府公共信息服務(wù)的機(jī)構(gòu)是必要的。為此，要在酌情適當(dāng)增設(shè)專業(yè)性公共信息服務(wù)機(jī)構(gòu)的同時(shí)，重點(diǎn)是充實(shí)現(xiàn)有專業(yè)性公共信息服務(wù)機(jī)構(gòu)，增加其人員編制，調(diào)整其信息收集范圍，加強(qiáng)社會(huì)和其他非經(jīng)濟(jì)方面的信息的收集和分析，從偏重收集、分析經(jīng)濟(jì)信息向經(jīng)濟(jì)社會(huì)信息并重。
第3篇
論文關(guān)鍵詞：銀行不良資產(chǎn)；成因分析；風(fēng)險(xiǎn)管理；法律規(guī)制
一、金觸不良資產(chǎn)之現(xiàn)狀與成因
(一)金觸不良資產(chǎn)現(xiàn)狀
1999年底，國(guó)家成立了四大資產(chǎn)管理公司—華融、信達(dá)、長(zhǎng)城和東方，目的在于協(xié)助消化四大國(guó)有銀行(中國(guó)工商銀行、中國(guó)銀行、中國(guó)建設(shè)銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行)的19001)億元不良貸款。2001年底，時(shí)任中國(guó)人民銀行行長(zhǎng)的戴相龍指出，四大銀行的不良資產(chǎn)已達(dá)18001〕億元左右。截至2003年底，四大銀行的不良貸款已達(dá)20001〕億元。據(jù)統(tǒng)計(jì)，四大國(guó)有商業(yè)銀行的不良信貸資產(chǎn)，1990年為2952億元，1996年達(dá)9500元億,6年間增加了兩倍多。至1999年高達(dá)18001〕億，3年間幾乎又翻了一番。國(guó)有銀行在近五年間消化了將近15001〕億元不良貸款(尤其是四大資產(chǎn)管理公司經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期不懈的努力)，但新出現(xiàn)的不良貸款總量幾乎保持在原有水平上。國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)成立四大資產(chǎn)管理公司，是我國(guó)借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)和方法，處理國(guó)有銀行不良資產(chǎn)的重大舉措。但是，五年過(guò)去了，國(guó)有銀行的不良資產(chǎn)總量卻有增無(wú)減，這使得我們不得不從多角度、深層次分析金融不良資產(chǎn)的成因。
(二)金融不良資產(chǎn)現(xiàn)狀的成因
1.國(guó)家所有“虛位”、具體責(zé)任“真空”、金融風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄、銀行經(jīng)營(yíng)管理不善。
2.銀行體制弊端、金融監(jiān)控缺漏、銀行職員素養(yǎng)缺失、金融犯罪問(wèn)題嚴(yán)重。
3.銀行有法不依—法治觀念淡薄。
4.國(guó)企效益低下—債務(wù)轉(zhuǎn)嫁銀行。
5.誠(chéng)信觀念缺失—逃廢金融債務(wù)。
6.人情關(guān)系文化滲透—銀行借貸關(guān)系扭曲。
二、金觸不良資產(chǎn)之法律規(guī)制
在經(jīng)濟(jì)全球化的今天，我們應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)、研究和借鑒西方銀行管理經(jīng)驗(yàn)，健全完善風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。
(一)巴塞爾原則及經(jīng)臉
巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)于1988年7月通過(guò)、于1997年4月補(bǔ)充修訂的(關(guān)于統(tǒng)一國(guó)際銀行資本衡量和資本標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)議》(通稱《巴塞爾協(xié)議》)規(guī)定:資本對(duì)風(fēng)險(xiǎn)加權(quán)資產(chǎn)的最低目標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)比率為896，其中核心資本成分至少為496。該協(xié)議出臺(tái)之后，德國(guó)為首的歐共體各國(guó)紛紛響應(yīng)，英國(guó)、日本等國(guó)銀行均嚴(yán)格達(dá)標(biāo)。美國(guó)銀行不僅確保資本充足標(biāo)準(zhǔn)，并創(chuàng)造性地建立了資本風(fēng)險(xiǎn)預(yù)替系統(tǒng)，從而保障監(jiān)管機(jī)構(gòu)防患于未然，有力地促進(jìn)了美國(guó)金融業(yè)的穩(wěn)健運(yùn)行。1997年9月，巴塞爾委員會(huì)通過(guò)的《有效銀行監(jiān)管的核心原則》，規(guī)定了有效銀行監(jiān)管的條件、審批程序、持續(xù)監(jiān)管手段以及監(jiān)管權(quán)力等有關(guān)方面的25項(xiàng)原則。巴塞爾委員會(huì)于1998年9月針對(duì)銀行出現(xiàn)問(wèn)題的主要原因頒布的《銀行內(nèi)控制度的基本原則》，先后在內(nèi)控文化、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)價(jià)、內(nèi)控措施與責(zé)任、信息及其溝通和內(nèi)控制度監(jiān)測(cè)等方面，規(guī)定了13項(xiàng)原則。同時(shí)，巴塞爾委員會(huì)在吸取一些銀行沉痛教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，了《關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)管理的報(bào)告)(關(guān)于銀行透明度的建設(shè)》等文件。巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)的上述一系列原則之所以日益得到其成員國(guó)與眾多的非成員國(guó)的高度重視并適用，就在于這些規(guī)則和要求是巴塞爾委員會(huì)聚集了大批業(yè)內(nèi)專家，針對(duì)銀行金融業(yè)務(wù)數(shù)年開(kāi)展過(guò)程中的突出問(wèn)題深人研究的結(jié)論、對(duì)策和成果，符合國(guó)際商業(yè)銀行發(fā)展的趨勢(shì)，具有內(nèi)在的科學(xué)性和外在的權(quán)威性，是巴塞爾委員會(huì)與許多國(guó)家和國(guó)際性組織共同合作的結(jié)晶。
(二)西方銀行風(fēng)險(xiǎn)管理
金融業(yè)高度發(fā)達(dá)的西方國(guó)家對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理理論和實(shí)踐的不懈探討和深人研究已取得了卓有成效的經(jīng)驗(yàn)。20世紀(jì)30年代由美國(guó)建立的存款保險(xiǎn)制度，有力地促進(jìn)和穩(wěn)定了美國(guó)銀行制度，亦先后為日本、聯(lián)邦德國(guó)、英國(guó)等國(guó)家所借鑒。目前，許多國(guó)家均建立并完善了存款保險(xiǎn)制度。存款保險(xiǎn)制度的創(chuàng)立和完善，豐富和發(fā)展了銀行監(jiān)管體系，已成為防范金融風(fēng)險(xiǎn)的行之有效的舉措。
德國(guó)商業(yè)銀行在風(fēng)險(xiǎn)管理中的VAR(ValueatRisk)風(fēng)險(xiǎn)度量法以及綜合運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)分散、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)榷喙荦R下的策略，加強(qiáng)金融監(jiān)管，有效地防范和化解了風(fēng)險(xiǎn)。
我國(guó)商業(yè)銀行尤其是國(guó)有商業(yè)銀行，真正步人金融市場(chǎng)可謂是剛剛踏上征程。我國(guó)加入WTO之后，商業(yè)銀行無(wú)疑要在經(jīng)濟(jì)全球化的大市場(chǎng)中運(yùn)作、經(jīng)營(yíng)和發(fā)展。如何防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，控制、減少、避免不良資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真汲取和借鑒西方發(fā)達(dá)國(guó)家商業(yè)銀行的管理經(jīng)驗(yàn)和管理措施，逐步提高對(duì)我國(guó)商業(yè)銀行的監(jiān)督管理水平和我國(guó)商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理水平。
(三)確立風(fēng)險(xiǎn)防范理念
學(xué)習(xí)和借鑒西方商業(yè)銀行管理經(jīng)驗(yàn)，牢固樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)防范理念。金融風(fēng)險(xiǎn)防范應(yīng)是整個(gè)國(guó)家、銀行系統(tǒng)和銀行全體職員共同的事業(yè)。風(fēng)險(xiǎn)管理、風(fēng)險(xiǎn)防范、風(fēng)險(xiǎn)控制的觀念和意識(shí)，應(yīng)根植于整個(gè)銀行系統(tǒng)內(nèi)的每個(gè)部門(mén)、每個(gè)崗位、每位職員的靈魂深處。正如巴塞爾委員會(huì)頒布的“銀行內(nèi)控制度的基本原則”的報(bào)告所要求的，董事會(huì)、管理層與全體員工應(yīng)該在銀行內(nèi)部營(yíng)造一種“內(nèi)控文化”。銀行的所有職員都應(yīng)該了解各自在內(nèi)控制度中的作用，全面投人內(nèi)控制度建設(shè)。
(四)建立完善風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制
借鑒巴塞爾委員會(huì)頒布的原則、規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)和建議，汲取西方發(fā)達(dá)國(guó)家商業(yè)銀行行之有效的管理經(jīng)驗(yàn)，建立和完善我國(guó)銀行系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制·，應(yīng)是我國(guó)商業(yè)銀行防范金融風(fēng)險(xiǎn)，減少、避免金融不良資產(chǎn)的系統(tǒng)性工程。巴塞爾內(nèi)控基本原則強(qiáng)調(diào)，內(nèi)部控制是需要董事會(huì)、高級(jí)管理以及全體職員不懈努力而實(shí)現(xiàn)的過(guò)程，是一個(gè)能夠不斷進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制信息反饋并能進(jìn)行自我調(diào)整的動(dòng)態(tài)過(guò)程。巴塞爾委員會(huì)在《有效監(jiān)管核心原則》中指出，在有效銀行監(jiān)管體系中，監(jiān)管者必須具備操作上的獨(dú)立性和實(shí)施監(jiān)管的能力和手段，必須全面了解各類銀行業(yè)務(wù)性質(zhì)，并盡可能確保銀行自身適當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)管理，使各個(gè)銀行的風(fēng)險(xiǎn)水平得以評(píng)估，確保銀行具有充足的資源承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。有效的銀行監(jiān)管體系，必須具有統(tǒng)一、明確的責(zé)任和目標(biāo)，必須具有銀行監(jiān)管的適當(dāng)法律框架，包括銀行機(jī)構(gòu)的許可規(guī)則和持續(xù)性監(jiān)管規(guī)則，監(jiān)管者實(shí)施法律和執(zhí)行審慎監(jiān)管權(quán)的規(guī)定以及對(duì)監(jiān)管者的法律保護(hù)，還應(yīng)建立監(jiān)管信息分享安排及信息保密制度等。根據(jù)巴塞爾委員會(huì)上述有關(guān)原則及其精神，健全完善的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制應(yīng)是有效的銀行監(jiān)管與銀行內(nèi)控制度的有機(jī)結(jié)合。
(五)健全銀行內(nèi)控制度
從銀行內(nèi)控制度而言，首先應(yīng)建立決策科學(xué)化、管理規(guī)范化、運(yùn)作現(xiàn)代化的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)。建立由董事會(huì)直接領(lǐng)導(dǎo)的、監(jiān)控全面風(fēng)險(xiǎn)的、相對(duì)獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)管理決策機(jī)構(gòu)，決定銀行風(fēng)險(xiǎn)管理原則和風(fēng)險(xiǎn)管理程序，制定風(fēng)險(xiǎn)管理政策，監(jiān)督評(píng)估執(zhí)行管理層控制風(fēng)險(xiǎn)的管理狀態(tài)，提出風(fēng)險(xiǎn)管理的改進(jìn)建議并監(jiān)督其在限期內(nèi)完成改進(jìn)任務(wù)。風(fēng)險(xiǎn)管理決策機(jī)構(gòu)下設(shè)獨(dú)立于銀行業(yè)務(wù)部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門(mén)，具體跟蹤監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序的執(zhí)行，開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)，監(jiān)管授信業(yè)務(wù)的授權(quán)和受信決策程序，識(shí)別評(píng)估銀行風(fēng)險(xiǎn)，分析確定可控性風(fēng)險(xiǎn)與不可控性風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)可控風(fēng)險(xiǎn)提出相應(yīng)的控制程序和措施，向有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)提出;對(duì)不可控風(fēng)險(xiǎn)，要及時(shí)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)決策機(jī)構(gòu)，以便迅速采取相應(yīng)對(duì)策。。其次，要建立和完善信用風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等所有各種風(fēng)險(xiǎn)的防范和控制制度。實(shí)現(xiàn)制度化、流程化、規(guī)范化的管理，杜絕任何一個(gè)不受制度約束的職員，避免任何一項(xiàng)不受規(guī)范監(jiān)控的業(yè)務(wù)。第三，要不斷創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理措施，積極借鑒西方商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)?shù)、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)蕊L(fēng)險(xiǎn)處置策略和經(jīng)驗(yàn)，建立健全配套規(guī)范的風(fēng)險(xiǎn)處置制度。第四，要造就整體優(yōu)化的員工隊(duì)伍。1995年1月，巴林銀行因資不抵債，被荷蘭國(guó)際集團(tuán)以1美元的價(jià)格收購(gòu)。幾代人為之努力了200多年的一座金融大廈，被一個(gè)普通操盤(pán)手毀于頃刻之間。因此，“當(dāng)銀行行長(zhǎng)就像坐在火山口上。任何一個(gè)普通員工的一個(gè)違規(guī)操作，都可能誘發(fā)火山爆發(fā)而導(dǎo)致災(zāi)難性后果”的說(shuō)法不無(wú)道理。這正是金融企業(yè)不同于其他企業(yè)的特別之處:企業(yè)安危不僅僅系于管理層面，而且系于每個(gè)普通員工的手里。因此，商業(yè)銀行的員工隊(duì)伍務(wù)必整體優(yōu)化。首先要?jiǎng)?chuàng)新隊(duì)伍建設(shè)理念，確立“員工為主人為本”、“我與企業(yè)共長(zhǎng)久”的隊(duì)伍建設(shè)戰(zhàn)略，促使企業(yè)與員工目標(biāo)一致、員工與企業(yè)同步發(fā)展。著力營(yíng)造了解員工、理解員工、關(guān)心員工、尊重員工的人文氛圍，給予員工自我發(fā)展的空間，滿足員工施展才能的需求。每一位員工均有成就感和歸屬感之時(shí)，也就是商業(yè)銀行的向心力和凝聚力形成之日。其次要有完善的員工培訓(xùn)機(jī)制。通過(guò)有計(jì)劃、有步驟、分層次、分業(yè)務(wù)持續(xù)性地對(duì)不同崗位的職員進(jìn)行系統(tǒng)性地培訓(xùn)，以全面提高全體員工的綜合素質(zhì)，日益增強(qiáng)每一位員工的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和廉潔敬業(yè)意識(shí)，不斷提升員工的職業(yè)道德素養(yǎng)。第三要建立合理規(guī)范的工資福利制度。通過(guò)對(duì)不同崗位績(jī)效的定性分析和定量分析，確定相應(yīng)的工資福利待遇，同時(shí)輔助以獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制。第四要?jiǎng)?chuàng)立科學(xué)的業(yè)績(jī)測(cè)評(píng)和職務(wù)晉升制度。針對(duì)不同的崗位和不同的層次以及不同的類別，分別確定相應(yīng)業(yè)績(jī)質(zhì)和量的指標(biāo)，定期對(duì)每位員工的業(yè)績(jī)和潛能進(jìn)行客觀全面的測(cè)評(píng)。確立科學(xué)的人才觀念，建立公平競(jìng)爭(zhēng)、因材施用的人事制度，拓寬晉升渠道，從而形成良性循環(huán)的激勵(lì)機(jī)制。
