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一、引言
2001年世界銀行公布了題為“全球化，增長和貧困：建立一個包羅萬象的世界經(jīng)濟(jì)”的報告。該報告中指出，24個發(fā)展中國家在不斷融入世界經(jīng)濟(jì)后，其收入水平得到提高，人均壽命得以增加，教育事業(yè)得到發(fā)展。除了外國的直接投資，出口是連接這些發(fā)展中國家與世界經(jīng)濟(jì)的最為重要的渠道之一。通過出口，發(fā)展中國家的出口企業(yè)可以擴(kuò)大其市場份額并從規(guī)模經(jīng)濟(jì)中獲益。本文分為兩部分：首先對有關(guān)出口行為決定因素的文獻(xiàn)進(jìn)行回顧，然后具體解釋出口規(guī)模與技術(shù)及腦力資本間的聯(lián)系。
二、出口的決定因素
經(jīng)濟(jì)學(xué)家已經(jīng)提出一些理論來解釋國際貿(mào)易。很長時間以來居于主導(dǎo)地位的范例是代表新古典貿(mào)易理論的郝克謝爾——俄林模型。該模型指出，由于特定生產(chǎn)要素的豐裕，國家專門生產(chǎn)和出口本國具有相對成本優(yōu)勢的產(chǎn)品。
盡管上述理論被廣泛用來解釋國家間的貿(mào)易形式，同時此理論對于出口的低水平聚集也提供了有效的解釋。除了以往實(shí)證研究認(rèn)為的具有比較優(yōu)勢的成本外，規(guī)模經(jīng)濟(jì)，完全競爭和技術(shù)對于企業(yè)和部門來說，決定出口的重要因素，因此本文將在下一節(jié)對這兩個基本點(diǎn)進(jìn)行預(yù)測。
1.出口規(guī)模
傳統(tǒng)理論多集中于對企業(yè)規(guī)模和貿(mào)易間的關(guān)系研究。（Bonaccorsi，1992；Berry，1992）。在以往文獻(xiàn)已經(jīng)證明，商品生產(chǎn)，出口銷售，應(yīng)對風(fēng)險能力，有效資金籌集和管理，財(cái)務(wù)，研發(fā)和營銷渠道等方面產(chǎn)生的規(guī)模經(jīng)濟(jì)對出口規(guī)模產(chǎn)生積極效應(yīng)。雖然規(guī)模優(yōu)勢可以促進(jìn)出口，但并不適用于那些主要面向國內(nèi)市場的大公司。（Wakelin，1998，第833頁）。
2.研發(fā)（R&D），技術(shù)能力和（人力）資本
研發(fā)對于一些專業(yè)供應(yīng)商來說并不是非常必要的，首先，研發(fā)對于出口的重要性在不同部門和國家間存在著差異；其次，研發(fā)沒有將產(chǎn)品和加工程序的逐步改進(jìn)考慮在內(nèi)，所以只能作為衡量技術(shù)的一個因素。這種現(xiàn)象主要存在于沒有設(shè)立正式研發(fā)部門的中小企業(yè)（Brouwer&Kleinknecht，1993），以及發(fā)展中國家的企業(yè)，因?yàn)檫@些企業(yè)由于技術(shù)變化正處于適應(yīng)狀態(tài)，所以研發(fā)水平大都比較低（Kumar&Siddharthan，1994）。
技術(shù)能力是指可以提高并管理技能變化的技術(shù)，管理和組織的能力。此外，高學(xué)歷人才具備一定專業(yè)能力，如精通外語能力將更易于與外國客戶建立和維持聯(lián)系，而后者將有可能促進(jìn)發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。因此，在成本劣勢與技術(shù)和人力資本優(yōu)勢間可以存在一定的權(quán)衡關(guān)系。
三、發(fā)展中國家出口行為的全球分析
我們不能簡單地認(rèn)為，出口行為對于具有高需求的產(chǎn)品生產(chǎn)是惟一的出路。其實(shí)，出口需要結(jié)合供應(yīng)能力及國際營銷渠道等其他因素，同時需要考慮這些因素在出口行為中的重要性程度。
由于世界貿(mào)易組織的貿(mào)易談判，以及由布里頓木材機(jī)構(gòu)提出的旨在促進(jìn)發(fā)展中國家的國際貿(mào)易而進(jìn)行的自主改革方案，在過去的二十年中，貿(mào)易壁壘不斷下降，盡管這些談判和改革方案改善了市場準(zhǔn)入環(huán)境，但是有必要對促進(jìn)發(fā)展中國家的供給能力繼續(xù)保持關(guān)注。
一般來說，對不同國家的出口行為存在很大的差異性。在過去的20年內(nèi)，世界出口增加了將近220%，在東亞和太平洋國家出口增長了720%，而撒哈拉以南國家的出口卻下降了80%（Marcofurgazza，2004）。
世界出口量很少的國家，大都屬于非洲和拉丁美洲國家，其出口年增長在過去10年均處于負(fù)增長狀態(tài)。與世界出口大國，如韓國，中國，柬埔寨和越南相比，其年均出口量比后者低15%。因此，這些國家的經(jīng)濟(jì)增長水平仍然保持相對較低水平，在一些情況下甚至停滯不前。
由于出口行為受到多種因素的影響，本文將這些影響因素分為兩類：一類是與貿(mào)易伙伴國市場準(zhǔn)入條件相關(guān)的外部因素，另一類是與供應(yīng)情況相關(guān)的內(nèi)部因素。外國市場準(zhǔn)入條件，除貿(mào)易壁壘（關(guān)稅和非關(guān)稅貿(mào)易壁壘）外，競爭因素也有可能受地理因素的影響，除了受到距離的限制外，限制因素也擴(kuò)展到影響進(jìn)口需求的其他因素，如具有購買能力的目的市場。
聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議（UNCTAD）最近的研究報告中提供了深入處理這些問題的辦法，通過提高改善市場準(zhǔn)入條件，促進(jìn)潛在福利和貿(mào)易收益。三十年前關(guān)貿(mào)總協(xié)定成員制定的“臨時”措施，即普遍優(yōu)惠制（普惠制）和類似的非相互的市場準(zhǔn)入程序，現(xiàn)已納入多邊貿(mào)易談判中，成為發(fā)展世界議程的主要措施。然而，這些措施和其他一些促進(jìn)措施對于提高發(fā)展中國家的出口行為沒有顯著影響（CaglarOzden&EricReinhardt，2004）。
我們應(yīng)當(dāng)注意到，在真實(shí)的貿(mào)易世界中將關(guān)稅作為貿(mào)易壁壘，從一開始就不具有普遍性。最明顯的問題在于關(guān)稅高峰和關(guān)稅升級削減了附加價值，也造成發(fā)展中國家出口價格的削減。
但是，這些發(fā)展中國家非常看好的出口行為數(shù)據(jù)，卻統(tǒng)計(jì)顯示出令人失望的下降率。大家認(rèn)為一個主要原因就在于發(fā)達(dá)國家一直進(jìn)行的關(guān)稅和非關(guān)稅貿(mào)易壁壘間的戰(zhàn)略選擇。另一方面由于這些國家的供應(yīng)能力完全依靠當(dāng)?shù)氐纳a(chǎn)條件，因此影響供給能力的因素包括：有形基礎(chǔ)設(shè)施，軟件基礎(chǔ)設(shè)施，健全的宏觀調(diào)控框架，機(jī)構(gòu)水平，政府政策，以及企業(yè)發(fā)展。
此外，國外市場準(zhǔn)入方面也起到重要影響作用。國外市場準(zhǔn)入是指向目標(biāo)市場銷售商品的自由程度，從而實(shí)現(xiàn)銷售。根據(jù)國際協(xié)會的規(guī)定，市場準(zhǔn)入受到政治經(jīng)濟(jì)保護(hù)主義的約束，國外市場自由度根據(jù)“絕對保護(hù)主義——絕對自由主義”間的連續(xù)區(qū)域位置衡量。由于國際上施用關(guān)稅和非關(guān)稅貿(mào)易壁壘措施，導(dǎo)致這種國外市場自由度大大減小。
關(guān)稅是一種強(qiáng)加在進(jìn)口產(chǎn)品上的間接關(guān)稅，通過提高進(jìn)口產(chǎn)品的價格來減少出口商的競爭力。對于一個經(jīng)濟(jì)運(yùn)營商而言，關(guān)稅在交易成本和運(yùn)輸成本上對于運(yùn)輸貨物具有同等影響力，因此，關(guān)稅是影響國際價格的一個重要因素，可以說沒有關(guān)稅的話，國際價格將會趨同，最終均衡國內(nèi)和國外市場的價格。
雖然降低關(guān)稅一直是世界貿(mào)易組織的主要議程，但非關(guān)稅貿(mào)易壁壘對于最不發(fā)達(dá)國家來說仍然是一個削弱和破壞貿(mào)易的關(guān)鍵因素。關(guān)稅對價格的影響不會限制進(jìn)口國本身，但它通過影響出口國，導(dǎo)致進(jìn)口需求停滯，進(jìn)而造成虛擬過剩需求。由于出口量的減少，出口國國內(nèi)形成供應(yīng)過剩，從而引起出口國國內(nèi)價格比進(jìn)口國的價格要低得多。
在此背景下，這個詞條被認(rèn)為是一國進(jìn)入外國市場的潛能。正因?yàn)椤巴鈬袌鰷?zhǔn)入”具有比“市場準(zhǔn)入”更廣泛的概念，所以在貿(mào)易談判（聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議2005年）中會經(jīng)常使用。所以，外國市場準(zhǔn)入是決定出口行為的一個重要因素，它可以直接聯(lián)系貿(mào)易伙伴國的特點(diǎn)，比如通過購買能力和人口數(shù)量來反映國外市場規(guī)模，將運(yùn)輸費(fèi)用與其國內(nèi)的運(yùn)輸費(fèi)用成正比。
四、結(jié)論
通過吸收以往研究成果，本文意在進(jìn)一步挖掘影響出口行為的重要因素，也可能為將來對發(fā)展中國家出口行為的研究開辟新的途徑。更為重要的是，本文不是從區(qū)域或全球的角度，而是從發(fā)展中國家的角度而進(jìn)行的政策分析。