國際技術壟斷與技術擴散關系范文

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[摘要]在經濟全球化的趨勢下，對于發(fā)達國家跨國公司來說，技術壟斷和技術擴散是一對矛盾。為了繼續(xù)擁有技術優(yōu)勢，在競爭中處于有利地位，需要進行技術壟斷；同時，為了適應全球化的環(huán)境，便于整合全球優(yōu)勢資源，降低產品和服務的成本，發(fā)達國家又不得不將有些技術向發(fā)展中國家擴散。對于發(fā)展中國家來說，為了發(fā)展本國民族經濟，也會利用一切機會從發(fā)達國家獲取先進技術，縮短與發(fā)達國家在技術上的差距，打破發(fā)達國家的技術壟斷。因此，在發(fā)達國家和發(fā)展中國家之間就技術壟斷和技術擴散這一問題進行著激烈的斗爭。

[關鍵詞]技術壟斷技術擴散跨國公司

在經濟和知識全球化中，國際先進技術的擁有者通過國際性的技術壟斷，抑制了先進技術的擴散，增強了對技術和產品市場的控制力，從而在市場競爭中獲取高額利潤。而對作為技術引進方的發(fā)展中國家來說，國際技術擴散作為其技術進步的重要外部途徑，不僅在靜態(tài)意義上提高了其技術存量水平，縮小了與發(fā)達國家的技術差距，削弱國外的技術壟斷優(yōu)勢，而且在動態(tài)意義上通過各種途徑和機制促使其技術創(chuàng)新能力的提高以及創(chuàng)新機制的形成，為破除技術壟斷和趕超發(fā)達國家提供了可能性。技術擁有方與技術引進方在政治和經濟山的利益沖突導致了其實施的各種國際技術壟斷和技術擴散機制之間存在著嚴重的對立和沖突，但不可否認的是，各種技術壟斷與擴散機制之間還存在著一定程度的內在協調性。

一、國際技術壟斷與國際技術擴散的沖突

國際技術擴散和國際技術壟斷對技術擁有方和技術引進方各自的政治和經濟利益產生了不同的影響，因此，國際技術擴散與國際技術壟斷之間必然存在對立與沖突。

1.國際技術壟斷限制了國際技術的擴散

發(fā)達國際為維持在技術上的壟斷優(yōu)勢，最終實現其在軍事和經濟上對發(fā)展中國家和地區(qū)的絕對優(yōu)勢，通過立法對發(fā)展中國家和地區(qū)的技術出口進行嚴格的限制，并采取技術壁壘等嚴密的高新技術保密措施，強化對技術輸出的控制、抑制技術的轉移，致使后者無法獲取某些核心技術。根據國際產品生命周期理論，發(fā)達國家在研制出新技術初期，是嚴格控制其專利技術的，總是先在國內生產，以便獲取高額利潤，隨后才會一步步將已經落后的技術擴散到國外，尤其是發(fā)展中國家和地區(qū)，其目的只是為了降低生產成本。

除了發(fā)達國家通過國內立法等壟斷措施直接抑制技術擴散外，國際技術壟斷的主要途徑——知識產權保護制度的完善和跨國公司經營——在全球化中表現出新的趨勢，這不同程度地抑制了國際技術的擴散。

(1)國際性知識產權保護制度的完善是增強國際技術不可缺少的因素。缺少完善的國際知識產權保護制度，國際性的技術壟斷就難以形成，發(fā)展中國家和地區(qū)可以通過國際技術擴散，充分利用和吸收國際先進技術，縮短本國與發(fā)達國家以及當地企業(yè)與跨國公司之間的技術差距。因此，為抑制國際技術的擴散、增強其技術壟斷力量，國際技術壟斷者極力促進國際性知識產權保護協定的達成。《與貿易有關的知識產權保護協議》作為烏拉圭回合談判的重要成果，加快了知識產權保護的國際化進程。

從東道國來看，發(fā)展中國家和地區(qū)將因知識產權保護的加強而降低或喪失其仿制產品的能力，而在進行技術引進和技術創(chuàng)新時不得不付出昂貴的費用，從而極大地提高了利用國際技術擴散的成本。

從技術壟斷方來看，知識產權保護制度的完善降低了技術溢出的可能性，增強了特定技術的壟斷優(yōu)勢，延長了其壟斷利潤的獲得期限，從而降低了壟斷方向東道國轉移最新技術的積極性。為了維持其長期的技術壟斷地位，技術壟斷方并不是把最先進的技術立即轉移到發(fā)展中國家和地區(qū)，而是將不同水平的技術進行梯次轉移,由此降低了國際先進技術向東道國的轉移速度和質量。

(2)隨著全球化進程的加快，跨國公司在國際技術壟斷中扮演著越來越重要的角色，成為國際技術壟斷的重要載體。跨國公司憑借其先進的技術，在市場競爭中體現出一種技術壟斷優(yōu)勢進而形成對市場的壟斷。為維持和加強其技術壟斷優(yōu)勢，跨國公司在全球化經營中出現東道國子公司的獨資化、研究與開發(fā)機構本土化和獨資化等趨勢，并且廣泛地采取技術鎖定策略，以最大限度地抑制其技術的擴散。

2.國際技術擴散削弱了國際技術壟斷

國際先進技術向發(fā)展中國家和地區(qū)的擴散不僅會削弱國際技術壟斷力量，而且會通過東道國的技術吸收和創(chuàng)新過程成功破除發(fā)達國家和企業(yè)的技術壟斷。技術壟斷主要表現為發(fā)達國家和企業(yè)所具有的一種技術優(yōu)勢，當其先進技術特別是核心技術擴散到發(fā)展中國家和地區(qū)時，其技術優(yōu)勢也將逐步喪失。以電子產業(yè)為例，韓國三星公司和中國臺灣宏基電腦公司的技術已經達到世界先進技術水平。當涉及國家戰(zhàn)略性技術時，國際技術擴散對發(fā)達國家的技術壟斷的消極影響則更為明顯。

技術壟斷的程度取決于技術使用的擴散范圍。對于給定的技術而言，使用的范圍越廣，采用該技術的企業(yè)越多，則技術壟斷的程度越低；反之，技術壟斷的程度越高。更為重要的是，成功的技術擴散還包括對先進技術的吸收和創(chuàng)新過程，發(fā)展中國家和地區(qū)發(fā)揮“后發(fā)優(yōu)勢”，利用技術的轉移和溢出，迅速提高自身的技術水平和創(chuàng)新能力，并通過二次創(chuàng)新最終實現技術的趕超，從而成功破除國際性的技術壟斷。這也正是技術壟斷者盡其所能采取各種措施極力抑制技術擴散的原因所在。

二、國際技術壟斷與國際技術擴散之間的內在協調性

技術擁有方與技術引進方在政治和經濟上的利益沖突導致了其實施的各種國際技術壟斷和技術擴散機制之間存在著嚴重的對立和沖突，但不可否認的是各種技術壟斷與擴散機制之間還存在著一定程度的內在協調性。

1.國際技術壟斷下的技術擴散

國際技術壟斷在一定程度上促進了國際技術的擴散，增強技術壟斷的各種途徑本身包含著技術的擴散，特別是知識產權保護制度的完善和跨國公司所采取的各種技術壟斷措施。

(1)知識產權保護制度的增強雖會降低跨國公司轉移技術的速度，但發(fā)展中國家和地區(qū)對知識產權保護的增強也會吸引更多的外國直接投資和專利許可。馬思科斯對美國流向發(fā)展中國家的對外直接投資的研究發(fā)現，加強知識產權保護對其產生正向效應，特別是在發(fā)展中國家和地區(qū)的成本優(yōu)勢不太顯著時，知識產權保護力度的大小將左右外國直接投資的多寡。作為國際技術擴散的重要途徑，外商直接投資和專利許可的流入會使更多的國外技術轉移到東道國。

(2)跨國公司在增強其技術壟斷的過程中，各種經營戰(zhàn)略在一定程度上也具有技術擴散的可能性。跨國公司子公司與研發(fā)機構的獨資化雖暫時抑制了技術的溢出，但從長期看有利于跨國公司最先進技術的引入，并最終通過各種渠道（如勞動力的流動、聯系效應等）擴散到當地其他企業(yè)，提升當地的技術水平。而跨國公司研發(fā)機構的本土化則會直接導致科技資源、研發(fā)技能以及國外科技人員的流入，有助于東道國整體科技發(fā)展與技術創(chuàng)新能力的增強。同時，由于其對當地研發(fā)人員的雇用和培養(yǎng)，則能促進當地相關人力資源的開發(fā)，由此擴大東道國的技術基礎。東道國政府或企業(yè)若采用適宜的人才激勵政策。則會刺激部分人才回流到當地企業(yè)或研發(fā)機構，技術溢出也隨之發(fā)生。這種適用性技術的引入會有力地促進技術溢出和東道國對技術的吸收水平。此外，跨國公司盡管采取技術鎖定策略來抑制技術擴散，但對其非核心技術控制較弱，甚至會促進某些技術的擴散以增強當地企業(yè)對自己的技術依賴性。

2.國際技術擴散對技術壟斷的積極意義

對國際技術壟斷的重要載體——跨國公司而言，技術壟斷與技術擴散之間還存在一種辨證統一的關系。技術壟斷在創(chuàng)造巨額利潤的同時也給企業(yè)帶來很多隱患，并在一定程度上威脅企業(yè)的生存與發(fā)展，其消極作用是：國際技術壟斷使跨國公司的經營風險大為增加，跨國公司既要投入大量的資金使生產能力滿足全球性市場的需求，又要承擔幾乎是全球性的市場風險；龐大的生產規(guī)模給跨國公司的技術改造、技術更新帶來困難，而且越來越難以適應科學技術的迅猛發(fā)展和市場需求的迅速變化。因此，許多跨國公司為了避免其國際技術壟斷的消極影響而主動打破嚴格的技術壟斷格局，采取技術擴散策略，廣泛地進行技術授權、轉讓，以爭取競爭上的主動和市場上的主導地位。

國際技術的擴散給跨國公司帶來的利益是多方面的,主要表現為:技術擴散能夠有效地降低經營風險，增強企業(yè)實力。由于技術產品廣泛向外擴散，成本和風險得以分散，企業(yè)能夠及時地向國外轉移本國已處于成熟期的技術，促進技術更新的發(fā)展，在國際上發(fā)展自己的企業(yè)聯盟，進而鞏固自己的競爭地位:技術擴散有利于企業(yè)回收資金，進行技術創(chuàng)新的再投資與開發(fā)。在技術更新換代越來越快的今天，技術創(chuàng)新若不能馬上形成生產力，就很可能在“閑置”過程中被淘汰，因而與其被閑置，還不如盡快轉移出去，收回研制成本，獲得一定報酬，再盡快投入下一輪的研究開發(fā)，從而在動態(tài)中保持自己的技術壟斷優(yōu)勢;在競爭趨于白熱化的今天，越來越多的企業(yè)難以等到某項技術達到成熟期再行出口，往往在一項新技術問世之初就設法盡快向外傳播。采取這種戰(zhàn)略，技術擁有者往往不是為了賺取高額專利金，主要是為了搶占技術市場，掌握本行業(yè)的競爭主導權。企業(yè)可以通過技術擴散確立行業(yè)標準，從而奠定自己在行業(yè)中的技術壟斷地位。在這個意義上，技術擴散反而成了其維持技術壟斷的一種手段。

因此，盡管技術壟斷和技術擴散在性質上是相互對立的，但由于競爭的作用使二者在當代跨國公司的經營管理中得到了統一：跨國公司為保持在競爭中的長期優(yōu)勢，實行技術壟斷與技術擴散的雙重競爭戰(zhàn)略，根據外界環(huán)境的變化和自身能力狀況來選擇壟斷的程度和擴散的時機。隨著新一輪產業(yè)革命的興起，高技術分工日益分散化、國際化，跨國公司在技術創(chuàng)新上既壟斷又擴散的趨勢將會越來越顯著。

三、對策

通過上述國際技術壟斷與國際技術擴散間關系的分析可以看出:在國際技術壟斷與擴散過程中，技術擁有方與技術引進方之間存在嚴重的利益沖突，但技術壟斷與擴散機制本身存在一定程度的內在協調性，從而為發(fā)展中國家和地區(qū)利用國際技術擴散提供了可能性。發(fā)展中國家既要反對技術擁有方對技術的國際壟斷，又要拓寬技術擴散渠道，充分利用技術壟斷機制中可能存在的技術擴散活動，轉移和吸收先進技術。跨國公司采取既實施技術壟斷又采取技術擴散的經營戰(zhàn)略，也會給發(fā)展中國家和地區(qū)的企業(yè)利用國際技術擴散提供契機。

1.在法律制度方面，東道國采取適宜的知識產權保護制度，同時加強國內和國際反壟斷法規(guī)的建設，抑制技術壟斷

隨著《與貿易有關的知識產權保護協議》的簽署，國際性知識產權保護制度逐步得到完善。發(fā)展中國家和地區(qū)應順應這種國際趨勢，增強本地區(qū)的知識產權保護以吸引外國直接投資和專利引入，促進國際先進技術的擴散。但發(fā)展中國家更應注意知識產權保護的合理和適度，在向國際規(guī)范靠攏時，注意防止因過分保護發(fā)達國家的知識產權而導致國際性技術壟斷。總之，發(fā)展中國家和地區(qū)應根據自身經濟技術特點制定切合實際、有利于國際技術溢出和吸收的知識產權保護標準，并在國際知識產權協議商討的過程中積極維護和爭取發(fā)展中國家和地區(qū)的利益，在充分促進國際技術擴散的同時，防止發(fā)達國家和企業(yè)利用知識產權保護進行技術壟斷。

與加強國際知識產權保護制度相結合，發(fā)展中國家和地區(qū)還應加強其反壟斷法規(guī)的建設，并積極倡導國際反壟斷協議的達成。發(fā)展中國家和地區(qū)缺乏完善的反壟斷機制來約束來自國外的技術壟斷行為，但在對外經濟活動中卻受到來自發(fā)達國家反壟斷法的限制，而發(fā)達國家的反壟斷法在限制進口產品技術壟斷的同時，卻對其國內企業(yè)的技術壟斷行為實行豁免，甚至扶持和鼓勵其進出口貿易卡特爾。因此，發(fā)展中國家和地區(qū)不僅需要健全其國內的反壟斷機制，而且需要積極促進統一的國際反壟斷法律機制來限制發(fā)達國家反壟斷法的國際反競爭性。建立統一的國際反壟斷法律機制的另一主要原因在于：在經濟和知識全球化下，各種技術壟斷行為是跨國進行的，僅依靠單一國家的法律機制已無法對其加以約束或規(guī)范。

2.在體制建設方面，完善相關體制，增強本國的技術吸收能力，促進國際技術的擴散

由于國際技術擴散會削弱技術壟斷力量，發(fā)展中國家和地區(qū)應加大其開放度，拓寬技術擴散渠道，通過三大擴散載體——國際貿易、外國直接投資和專利申請與專利引用，引進、轉移和吸收國外先進技術，最終實現技術進步和創(chuàng)新，破除國際技術壟斷。在實現包含技術吸收和創(chuàng)新的技術擴散過程中，人力資本和研法是兩個決定性的因素，兩者都與東道國技術吸收能力相關。因此，發(fā)展中國家和地區(qū)應注重人力資本的開發(fā)，加大研發(fā)投入，以增強自身的技術吸收能力。

(1)改革不完善的人力資本開發(fā)與管理體制，建立適當的人才激勵機制。發(fā)展中國家和地區(qū)原有人力資本開發(fā)與管理體制嚴重制約其人力資本、水平的提高，人力資源大量流失，特別是隨著跨國公司研發(fā)的當地化，人才流失更為嚴重。發(fā)展中國家和地區(qū)應對其原有人才機制進行全面改革，從管理體制、激勵機制到思想觀念上進行全面解放，重視科技人才的培養(yǎng)和儲備，并通過創(chuàng)造吸引科技人才的企業(yè)氛圍、有利于實現高科技人員自身價值的研發(fā)環(huán)境以及適當的薪酬刺激等措施減少人才的流失，并激勵人才回流，以提升本國的人力資本水平。

(2)增強研發(fā)投入，建立有效的研發(fā)投入機制和分配體系。有的學者使用1974年～1990年期間來自12個經濟合作與發(fā)展組織成員國的工業(yè)數據調查發(fā)現：國內研發(fā)開支越大，與技術主導國的生產率差距縮小得越快。發(fā)揮“后發(fā)優(yōu)勢”，充分利用國際擴散技術對發(fā)展中國家和地區(qū)迅速提高技術水平固然重要，但最終實現技術的趕超必須依靠增加自身的研發(fā)投入，加強企業(yè)研發(fā)機構建設，在引進先進技術的同時增強自身的技術吸收和創(chuàng)新能力。政府應通過稅收優(yōu)惠、建立研發(fā)發(fā)展基金以及發(fā)展科技信貸業(yè)務，擴大金融機構對企業(yè)的科技投入等方式建立多形式、多層次的研發(fā)投入機制和有效的研發(fā)資金分配體系。

(3)建立和完善以企業(yè)為主的技術創(chuàng)新體系。目前，發(fā)展中國家和地區(qū)的技術發(fā)展以跟蹤模仿為主，但產業(yè)的核心技術，特別是前沿和戰(zhàn)略性高端技術是不可能通過技術的轉移和擴散來獲取的。這樣只會拉大同世界先進水平之間的差距，并將最終形成技術依賴。此外，從經濟、政治、軍事等方面的安全考慮，發(fā)展中國家和地區(qū)也必須具備自主研發(fā)實力，建立自主研發(fā)體系，掌握關系國家安危、涉及經濟命脈的戰(zhàn)略產業(yè)的核心關鍵技術。只有具備了自主技術和自主創(chuàng)新能力，才能有效地防止發(fā)達國家的技術壟斷，更好地消化和吸收各國的科學技術，實現成功的技術趕超。新晨

3.在思想觀念上，注重自主知識產權的形成，增強企業(yè)的自主產權保護意識

在知識產權盛行的時代，發(fā)展中國家和地區(qū)的真正崛起必須掌握知識產權，否則將難以脫離知識產權所有者的控制。首先，發(fā)展中國家和地區(qū)要形成更多的自主知識產權，應注意圍繞基礎專利技術和引進的先進技術，及時主動地形成更多的外圍專利。其次，技術的知識產權也并非必須通過自主研發(fā)，在全球化格局下有多種獲取途徑，包括委托研發(fā)、購買具有自主知識產權技術、收購擁有自主知識產權的核心企業(yè)等。

4.在引資政策上，制定合理有效的引資政策，防止國際技術壟斷的形成

針對跨國公司采取的技術壟斷與技術擴散的雙重戰(zhàn)略，發(fā)展中國家和地區(qū)應該加強政策規(guī)劃，在積極引進外資的同時，引導和鼓勵其通過非獨資化方式進入本國，提高技術溢出的可能性，并在不同經濟領域采取不同的外資引進和競爭策略：在國內企業(yè)中有實力能夠同跨國公司進行競爭的行業(yè)，積極引進外資，并通過企業(yè)改造、企業(yè)聯合等培育一批有實力的國內企業(yè)，增強其與跨國公司之間的競爭程度；在國內企業(yè)中尚未有能力與跨國公司進行競爭的行業(yè)，通過引入多個大型跨國公司的競爭型投資，通過改變競爭結構和競爭環(huán)境促使國際競爭國內化，增強該產業(yè)的競爭程度。產業(yè)競爭程度的增強通過給跨國公司施加競爭壓力，可有效地提高跨國公司技術轉移的速度和層次，防止跨國公司的技術壟斷。