區域經濟中資本探究范文
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摘要:區域經濟發展是一個區域之間相互作用的過程，資本在其中扮演著重要的角色。它們不僅作為生產要素直接影響到區域經濟的發展，還通過它們的區際流動、技術的跨界傳播和區域發展的示范效應等途徑產生出區際溢出效應，從而間接地影響區域經濟的發展。本文運用我國30個省份在1990～2005年間的面板數據進行了實證分析，結果表明，物質資本具有正的區際溢出效應而人力資本卻相反，最后提出了促進我國區域經濟協調發展的一些政策建議。
關鍵詞區域經濟發展；物質資本；人力資本；溢出效應
1.引言
物質資本和人力資本（簡稱資本）作為經濟增長的必備生產要素，它們在經濟發展過程中的重要性有目共睹。然而它們在不同經濟體中的賦存狀況卻并非一致，這不僅與經濟體的經濟發展狀況相關，還受到它們的歷史背景、資源稟賦、地理條件和制度設置等因素的影響。因此，資本在不同經濟體中的使用狀況也就千差萬別。那么，是不是一個區域的經濟發展狀況就與別的區域的經濟發展狀況全然無關呢？是否資本對經濟發展的作用僅局限于擁有它的個體呢？答案顯然是否定的。90年代以來，我國沿海地區的投資逐步向內地的推移、“孔雀東南飛”和高潮迭起的“民工潮”以及不同地區間在發展經驗和科學技術等方面的相互交流等就是明證。顯然，區域經濟發展是一個區域之間相互作用宏觀經濟的過程。本文正是從這一角度出發，從實證分析的角度來簡單地探討在我國區域經濟發展過程中的資本溢出效應。文章的后續部分如下安排：第二部分為資本區際溢出的理論分析，第三部分為資本區際溢出的實證分析，第四部分為主要結論及其政策含義。
2.資本區際溢出的理論分析
2.1資本區際溢出的主要渠道分析
2.1.1資本流動新古典經濟增長理論指出，在開放的市場經濟條件下，由于生產要素在地理空間上的賦存狀況具有差異性，從而它們的投資回報率在不同地區間也就各不相同，要素所有者在逐利動機的驅使下，就會將生產要素從投資回報率相對較低的地區向相對較高的地區流動。就物質資本而言，它們由于受邊際報酬遞減的約束，會從存量相對豐裕的地區流向相對貧乏的地區，促進后者的經濟發展。人力資本則相反，它們具有邊際報酬遞增（起碼是非遞減）的特征，并且它們的投資回報一般是與一個地區的經濟發展水平正相關的，從而它們更可能從人力資本水平相對較低的地區向相對較高的地區流動，這樣無疑會障礙甚至是破壞流出地的經濟發展。另外，經濟發展過程中的規模經濟效應、集聚經濟效應以及“地理上的二元經濟”結構的存在性等也會促使資本在逐利動機的驅使下發生跨界流動。這種情況下資本的流動都是從相對落后的地區向相對發達地區的集聚，最初的結果是障礙了流出地的經濟發展，即“回波效應”；只有當流入地的經濟發展達到一定程度之后，才可能導引致資本等生產要素的回流，從而促進落后地區的經濟發展，即“擴散效應”。目前，我國區域經濟發展過程中的資本特別是人力資本并不充裕，這種情況下的資本流動顯然會促進流入地的經濟發展而障礙流出地的經濟發展。顯然，無論是基于何種原因的資本區際流動，都存在著區際溢出效應。
2.1.2技術擴散Romer（2001）認為，（技術）知識的類型多種多樣，它的一個極端是高度抽象且具有廣泛適用性的科學知識，另一個極端是特定的商品，而介于其間的是各種各樣的思想。在這一框架下，技術具有如下特征：（1）技術具有部分公共物品的性質，即非競爭性和部分排它性；（2）某些技術可以被編碼化（Codify），而某些技術則不能被編碼化；（3）生產技術的R&D活動具有消費者剩余效應、商業偷盜效應和R&D效應。顯然，從技術的上述三大特征我們可以得出如下一些推論：（1）由于技術具有部分排它性和R&D活動的消費者剩余效應，未參與技術知識創造的經濟主體也可以從技術的應用中獲得收益，從而技術的私人回報和社會回報也就經常表現為不一致。也就是說，技術知識的生產和使用具有溢出特性。（2）技術的部分可編碼化的特征表明，我們既可以通過對商品和勞務的使用來獲取物化的技術，也可以通過專家指導和示范等來獲取那些非物化技術。顯然，無論是哪種技術，其擴散程度理論上都受地理空間的影響。（3）R&D活動的消費者剩余效應、商業偷盜效應和R&D效應表明，凈技術溢出既可能是正的也可能是負的。顯然，上述理論表明，技術的這種跨界傳播可以產生出顯著的溢出效應，相關的經驗研究也表明這種溢出效應不僅顯著存在而且為正，如Jaffe（1986）和Coe和Helpman(1995)等。資本作為新技術（或新思想）得以產生的投入要素，通過技術的區際擴散必然會影響到其它區域的經濟發展，從而產生出它們的區際溢出效應。
2.1.3示范效應在區域經濟的發展過程中，由于不同經濟體的發展歷程各有異同，導致了區域間的經濟發展績效具有差異性，從而出現了相對發達區域和相對落后區域相并存的現象，如我國經濟發展中梯度明顯的東中西格局等。這樣，相對發達區域就對相對落后區域的經濟發展產生了一種示范效應。在這種示范效應的影響下，后者就可能會通過學習和模仿前者的成功歷程來促進它們的經濟發展，從而產生出外在于區域內部的經濟外部性。資本作為經濟增長的必備生產要素，它們在我國各區域經濟體的賦存狀況、使用方式和績效發揮等方面都存在著不同程度的差異。因此，它們在我國的經濟發展過程中也可能經由這種示范效應而產生出區際溢出效應。
總之，一個區域的資本通過它們的區際流動、技術的跨界傳播和區域發展的示范效應等途徑會對其它區域的經濟發展產生一定的影響，也就是說資本具有區際溢出效應。當然，宏觀經濟它們僅是資本區際溢出的主要渠道，在經濟發展過程中，還可能有其它的渠道也會產生出資本的區際溢出效應。
2.2包含資本區際溢出的區域經濟增長模型分析上面的分析表明，資本在經濟的發展過程中確實具有溢出效應，為了更直觀地來探討這種溢出效應，下面通過構建一個包含資本區際溢出的經濟增長模型來進行簡單的討論。首先假定各區域經濟體通過物質資本（K）、人力資本（H）、勞動力（L）和?？怂怪行约夹g進步（A）來生產出它們的產出（Y），且生產函數為規模報酬不變的柯布--道格拉斯型，見式（1）。
如果區域i的鄰近區域的資本存量的增加對于區域的經濟發展具有正影響的話，則溢出效應為正，反之則反是。根據前面的資本區際溢出渠道分析，在不同的渠道下，物質資本和人力資本的區際溢出效應并非一致。其中，物質資本在三種情況下基本上都會產生出正的區際溢出效應，因為如果區域i的鄰近區域的物質資本存量增多的話，它們就會溢出到區域i，從而促進后者的經濟發展。其例外情況是規模經濟效應、集聚經濟效應以及“地理上的二元經濟”結構的存在性等對物質資本跨界流動的影響，在這種情況下，如果區域i的鄰近區域的物質資本存量增多的話，區域i的物質資本就會流向它的鄰近區域，從而對區域i的經濟發展具有負影響。人力資本的區際溢出效應的正負情況也并非唯一。在資本流動這一渠道中，它們的區際溢出效應為負，因為如果區域i的鄰近區域的人力資本存量增多的話，會導致人力資本從區域i流出到它的鄰近區域，從而障礙了前者的經濟發展；在技術擴散和示范效應兩種渠道下，它們的區際溢出效應為正，因為如果區域i的鄰近區域的人力資本存量增多的話，它們就會通過技術溢出和示范效應等促進區域i的經濟發展。因此，物質資本和人力資本的區際溢出效應的正負情況必須看各種溢出渠道中的哪（幾）種在我國區域經濟發展過程中更重要來定。為了具體分析我國資本區際溢出效應的存在性和正負情況，下文將從實證分析的角度進行探討。
3.實證分析
3.1數據的選取和處理根據式（3），為了通過計量分析來探討我國資本區際溢出效應的存在情況，我們必須知道每個省市區（后文簡稱區域，指的是我國大陸中除重慶市外的30個行政區域，這里不包括重慶市的原因在于它的有些數據無法獲得）的勞動生產率、勞均資本存量、勞均人力資本存量以及鄰近區域的勞均資本存量和勞均人力資本存量數據，所有變量取值的時間跨度均為1990～2005年。然而，我國的官方數據并沒有現成的數據可查，本文對它們的選取方法如下。
1.區域i在t年的勞動生產率yit（元/人）由各區域的年度GDPit和從業人員Lit得到，即，itititLy=GDP，它們均來自1991～2006年的《中國統計年鑒》，并用各區域的CPI指數進行平減。
值得一提的是，由于從統計年鑒上得到的從業人員是年底的數據，一般來說它們大于全年平均數，這樣就導致了勞動生產率的低估，但由于其它幾個變量也都同時運用了這一數據進行同樣的處理，故這并不影響后文分析結論的得出。
2.區域i在t年的勞均物質資本存量kit（元/人）由相應年度的物質資本存量Kit和從業人員Lit得到，即，itititLk=K。在我國，由于各區域每年的物質資本存量數據在統計年鑒上并沒有進行統計，一般都是通過永續盤存法計算得出，其計算方法見式（4）。目前，張軍等（2004）對我國各區域自1952年以來的物質資本存量進行了較好的估算，本文沿用他們1990～2000年的計算結果，而2001～2005的數值由我們按照同樣的方法計算得出。由于他們得出的省際物質資本存量數據是以1952年為基期的，而本文中所選用的GDP數據是以1990年為基期的，為了統計口徑的一致性，本文將所引用的物質資本存量數據按照他們的計算方法折算成以1990年為基期的相應數值。
Kit=Kit-1（1-δit）+Iit（4）其中，Kit表示區域i在t年的物質資本存量；Kit-1表示區域i在t-1年的物質資本存量；δit表示區域i在t年的固定資本形成總額的經濟折舊率，他們通過采用代表幾何效率遞減的余額折舊法得出它的值為9.6%；Iit表示區域i在t年的投資，他們采用經過投資隱含平減指數平減的固定資本形成總額來代替；另外，基年（1952年）的物質資本存量由當年的固定資本形成總額除以10%得出。
3.區域i在t年的勞均人力資本存量hit（年/人）的計算。在相關研究中，人力資本存量用得較多的替代指標為受教育年限。陳釗等（2004）通過分別測算我國各區域的人均受教育水平得到了相應的人均受教育年限（年/人），并將它們作為相應的人力資本數據的替代。我們沿用他們測算的在1990～2001年的結果，并按照同樣的方法計算出2002～2005年的相應數值，然后通過除以相應年份各區域的從業人員在總人口中的比重來近似地得到它們的勞均人力資本存量。
4.區域i的鄰近區域在t年的勞均物質資本存量ckit（元/人）和勞均人力資本存量chit（年/人）的計算。這里的鄰近區域是指具有共同陸地邊界的行政區域。我們知道，除海南省外，我國其它各區域的鄰近區域不只一個，因此這里的ckit是加權值。國際上最為流行的相關權重選取的是反距離權重，即，Wij等于區域i和j的質心之間距離的平方的倒數，這樣不僅可以探討區際溢出的存在性，而且還可以探討這種溢出的“地區化”特征。由于我們無法獲得我國各區域質心之間的距離，所以必須考慮其它的權重選擇。從前面的說明有，我們要測度的區際溢出已經被限定在鄰近區域之間，因此我們重點考察的是這種溢出的存在性。另外我們認為，無論是鄰近區域的物質資本還是人力資本，它們的區際溢出都與它們的勞均存量大小正相關。因此，我們對二者的權重選擇分別如下：
當然，本文在進行計量分析的過程中，對鄰近區域的資本存量也曾采用過它們的滯后值，但效果沒有當期時的好，故未曾列出，這從某種意義上說明我國資本區際溢出效應不存在明顯的滯后效應。
上面的分析結果表明，用于測度資本區際溢出效應的參數γ和δ均統計上顯著不為0，也就是說，在我國的區域經濟發展過程中，物質資本和人力資本均具有顯著的區際溢出效應。其中，物質資本的區際溢出效應為正，即，當區域i的鄰近區域的勞均物質資本存量提高1個百分點時，區域i的勞動生產率將提高0.17個百分點；人力資本的區際溢出效應為負，即，當區域i的鄰近區域的勞均人力資本存量提高1個百分點時，區域i的勞動生產率將降低0.15個百分點。另外，在我國區域經濟發展過程中，區域i自身的物質資本和人力資本投入對于區域i的經濟增長具有非常重要的作用，勞動生產率對它們的彈性系數分別為0.26和0.69，均大于勞動生產率對鄰近區域的資本投入的彈性，而且人力資本的投入對勞動生產率的拉動作用遠大于物質資本。
物質資本的正的區際溢出效應表明，規模經濟效應、集聚經濟效應以及“地理上的二元經濟”
結構的存在性等對我國物質資本跨界流動的影響并不具有決定性作用，這顯然有利于落后地區的經濟發展，從而有助于我國區域經濟發展差距的減小。但是人力資本的負的區際溢出效應卻值得我們注意，因為如果任其自然的話，落后地區的人力資本將會逐步流向相對發達地區，從而進一步拉大我國的區域經濟發展差距。我們認為，我國存在負的人力資本的區際溢出效應的原因可能在于：（1）我國人力資本的跨界流動所帶來的區際負溢出效應和它們通過技術擴散和示范效應等途徑所引致的正溢出效應都顯著存在，但是前者大于后者；（2）我國人力資本的跨界流動所帶來的區際負溢出效應顯著存在，但是它們通過技術擴散和（或）示范效應等途徑所引致的正溢出效應并不顯著。顯然，這對于我國區域經濟的協調發展具有極強的政策含義，這將在下文進行簡單探討。
4.主要結論及其政策含義通過實證分析
本文得出如下主要結論：（1）在我國區域經濟發展過程中，物質資本和人力資本對勞動生產率均具有重要的影響，它們的彈性系數估計值分別為0.26和0.69；（2）物質資本具有正且顯著的區際溢出效應，而人力資本的區際溢出效應卻顯著地小于零，它們的系數估計值分別為0.17和-0.15，而且這種溢出效應不存在明顯的時間滯后；（3）區域自身的資本投入對它們的經濟發展的重要性遠大于鄰近區域的資本投入對它們的影響。當然，這些分析結果的得出也存在著一些內在缺陷，這有待于后續研究的補充和完善。比如，不同的權重選擇可能會影響到區際溢出效應的度量、對省際物質資本存量和人力資本存量的不同選取也會導致分析結果具有差異等。
顯然，上述結論表明，為了加快我國區域經濟發展，我們不僅應該加大資本投入的力度，還應該充分認識到它們在區域經濟發展中的溢出效應，并采取相應的措施進行合理引導。如果任其自由發展，特別是對我國區域經濟發展過程中所凸顯出的負的人力資本區際溢出效應視而不見的話，這將在“循環累積因果關系”的作用下進一步拉大我國的地區發展差距。因此，我們必須采取措施來緩解甚至是消除這種不良現象的繼續發生。我們認為，為了加快我國區域經濟發展的進程并逐步縮小它們之間的差距，我們應該做好如下工作：（1）高度重視我國區域經濟不平衡發展的現狀，并通過國家的宏觀調控來引導、監督和實施我國的區域統籌方略；（2）各區域應該加大資本，特別是人力資本的投入力度，以促進區域經濟的快速發展；（3）通過對落后地區實施傾斜的人力資源政策，既抑制高人力資本的智力外流，又吸引發達地區的人才流入，從而緩解人力資本的負區際溢出效應對落后地區的不利影響；（4）通過加強我國技術區域轉讓的中介服務、對落后地區的技術引進實施財政補貼以及加快適宜技術研發的投入等來促進技術的跨區域擴散，從而帶動落后地區的經濟發展；（5）逐步改善落后地區的投資環境，以充分吸收發達地區的資金注入，從而拉動它們的經濟發展；（6）加強發達地區的成功發展經驗的宣傳并通過對口支援等方式來有效地發揮它們的示范效應，從而成功地發揮落后地區在經濟發展中的后發優勢。新晨
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