經(jīng)濟增長定量范文

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1．引言

建設(shè)創(chuàng)新型國家是知識經(jīng)濟時代的內(nèi)在要求，也是提升國家綜合國力和競爭力的必然要求。擁有更多具有自主知識產(chǎn)權(quán)的專利技術(shù)、實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，已經(jīng)顯得尤為重要。

近十年來，我國專利申請量和授權(quán)量都在迅猛增長，但所授權(quán)的專利技術(shù)與美、日、歐等發(fā)達國家相比，在創(chuàng)新和高新技術(shù)含量方面都還存在著很大的差距。如何提高我國企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，如何讓授權(quán)的專利盡快轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，以及研究三種專利在促進經(jīng)濟增長過程中所起的作用如何，已經(jīng)成為各企業(yè)和各部門必須面對和思考的問題。在我國,發(fā)明、實用新型、外觀設(shè)計這三種專利對經(jīng)濟增長所起的效用強度是不同的，準(zhǔn)確把握這三種專利各自對經(jīng)濟增長的產(chǎn)出彈性，將對政府和企業(yè)的研發(fā)投入，及其專利戰(zhàn)略部署起到很好的導(dǎo)向作用。

到目前為止，運用經(jīng)濟計量方法來研究專利與經(jīng)濟增長之間關(guān)系的成果已經(jīng)十分豐富，但這些研究大多數(shù)都集中在對專利本身的投入與產(chǎn)出上，并且大都把專利作為一個整體去研究［1］，并沒有把專利細(xì)分為幾個種類進而研究其各自對經(jīng)濟增長的影響。比如，國內(nèi)學(xué)者研究得出我國專利對科研資金的產(chǎn)出彈性為0.465,而對科學(xué)家和工程師的產(chǎn)出彈性高達1201［2］，同時還得出專利制度對我國經(jīng)濟增長的貢獻率約為179％的結(jié)論［3］。為了準(zhǔn)確把握三種專利對經(jīng)濟增長的影響，本文對我國從1989年~2007年的三種專利授權(quán)量和GDP（國內(nèi)生產(chǎn)總值）等相關(guān)數(shù)據(jù)進行計量經(jīng)濟學(xué)分析，以此來探究發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計等三種專利的產(chǎn)出彈性，并解釋其深層次原因，進而提出相關(guān)的政策舉措。

2．模型設(shè)立

2.1研究假設(shè)。早在亞當(dāng)斯密(AdamSmith)、里卡多（Ricardo）古典經(jīng)濟學(xué)時代，經(jīng)濟學(xué)家就從不同的視角證實了資本、技術(shù)和勞動力是促進經(jīng)濟增長的重要因素。亞當(dāng)斯密認(rèn)為，勞動分工推動了工人勞動技能的提高，推動了行業(yè)技術(shù)的進步，進而推動了經(jīng)濟的增長。早期研究技術(shù)進步對經(jīng)濟增長的理論可以歸納為兩種模式：內(nèi)生增長理論和外生增長理論，這兩種理論都認(rèn)為技術(shù)是經(jīng)濟增長的原動力。［4］隨著人類歷史進程的加快，各領(lǐng)域內(nèi)的技術(shù)日新月異，尤其是在當(dāng)前的知識經(jīng)濟時代，不僅是技術(shù)，還有各種有用信息都將是促進經(jīng)濟增長的重要因素；而知識產(chǎn)權(quán)正是這種信息的重要體現(xiàn)，因為知識產(chǎn)權(quán)從本質(zhì)上講就是對某種特定信息的專有權(quán)［5］。專利權(quán)是知識產(chǎn)權(quán)中最典型的代表，也是知識產(chǎn)權(quán)中最重要的組成部分，因此研究專利對經(jīng)濟增長的影響就具有顯著的意義。本研究提出以下假設(shè)，并對其作簡要分析。

H1：專利的使用量能夠促進GDP的增長。科學(xué)技術(shù)是生產(chǎn)力，科學(xué)技術(shù)的使用能夠帶來經(jīng)濟的發(fā)展。發(fā)明、實用新型、外觀設(shè)計這三種專利正是科學(xué)技術(shù)的直接體現(xiàn)，因此，專利的使用與經(jīng)濟增長是成正比例關(guān)系的，在本文中主要體現(xiàn)在對GDP增長的影響。

H2：專利的授權(quán)量與專利的使用量成正比。顯然，專利授權(quán)量越多，運用專利的機會就越多，其使用量就越多。因此我們研究專利使用量對GDP的影響就轉(zhuǎn)化為專利授權(quán)量對GDP的影響。之所以這樣，是因為專利授權(quán)量的數(shù)據(jù)更容易搜集，這也便于做定量分析。

H3：專利申請量與專利授權(quán)量成正比。申請專利的數(shù)量越多，那么授予其專利權(quán)的數(shù)量也相應(yīng)增多。基于這個假設(shè)，當(dāng)我們研究專利授權(quán)量對經(jīng)濟增長的影響時，也就包含了專利申請量對經(jīng)濟增長的影響。

H4：由使用專利而創(chuàng)造的GDP等于用于R&D（研究與開發(fā)）的支出與某個乘數(shù)的乘積。本研究主要是為了探明三種專利各自對經(jīng)濟增長的影響，也就是分析三種專利的產(chǎn)出彈性，因此對作為整體的專利究竟貢獻了多少的GDP份額并不過多考慮，因為它不會對我們的研究結(jié)果帶來影響。由于R&D支出與專利的申請和授權(quán)之間有緊密的聯(lián)系。對一個企業(yè)來說，R&D投入越多，其擁有的專利數(shù)量也就越多，那么這些專利創(chuàng)造的經(jīng)濟價值也就越多，因此我們用R&D支出來間接地表示專利創(chuàng)造的經(jīng)濟價值就具有合理性。另外，由于R&D支出與其收到的經(jīng)濟效益之間存在一個放大的乘數(shù)效應(yīng)，因此為了合理地表示專利創(chuàng)造的GDP數(shù)量，還需要對R&D支出乘以某個乘數(shù)。

2.2變量設(shè)計與數(shù)據(jù)來源。

本文主要用到的一些變量：

IVT：發(fā)明專利授權(quán)量。指在報告年度內(nèi)企業(yè)向?qū)＠姓块T提出發(fā)明專利申請并被授予專利權(quán)的項數(shù)。單位：百項。

LNIVT：對IVT所求的對數(shù)。

UMD：實用新型專利授權(quán)量。指在報告年度內(nèi)企業(yè)向?qū)＠姓块T提出實用新型專利申請并被授予專利權(quán)的項數(shù)。單位：百項。

LNUMD：對UMD所求的對數(shù)。

DSN：外觀設(shè)計專利授權(quán)量。指報告年度內(nèi)企業(yè)向?qū)＠姓块T提出外觀設(shè)計專利申請并被授予專利權(quán)的項數(shù)。單位：百項。

LNDSN：對DSN所求的對數(shù)。

GDP：國內(nèi)生產(chǎn)總值。單位：億元。

P：GDP指數(shù)。以1978年=100計算。

PGDP：以1978年GDP為基期折算的實際GDP。單位：億元。

R：研究與開發(fā)占當(dāng)年GDP的百分比。

RPGDP：專利貢獻量。專利創(chuàng)造的GDP數(shù)量，數(shù)值上等于PGDPR100,其中100是我們前文所設(shè)定的乘數(shù)。單位：億元。

LNRPGDP：對RPGDP所求的對數(shù)。

本文所采用的數(shù)據(jù)是從1989年~2007年19年間我國三種專利授權(quán)量和GDP等宏觀經(jīng)濟數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)全部來自于中國統(tǒng)計局網(wǎng)站和中國知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站。

2.3模型建立。三種專利授權(quán)量（IVT,UMD,DSN）與其產(chǎn)出RPGDP之間可以建立一個函數(shù)關(guān)系，函數(shù)中RPGDP是因變量，IVT,UMD,DSN是自變量。即：

RPGDP=f（IVT,UMD,DSN）（1）

在此我們沿用經(jīng)典的CobbDouglas生產(chǎn)函數(shù)來表示以上函數(shù)關(guān)系。即：

RPGDP=A×IVTα×UMDβ×DSNγ×B（2）

則α、β、λ分別表示IVT、UMD、DSN的產(chǎn)出彈性。

對（2）式兩邊同時取對數(shù)并展開，得

LNRPGDP=LNA+αLNIVT+βLNUMD+γLNDSN+LNB（3）

令LNA=c，LNB=μ得

LNRPGDP=c+αLNIVT+βLNUMD+γLNDSN+μ（4）

上式中c為常數(shù)項，α、β、λ分別為LNIVT、LNUMD、LNDSN的系數(shù)，它們的經(jīng)濟意義仍然表示IVT、UMD、DSN的產(chǎn)出彈性。μ則表示函數(shù)模型的擾動項。

3．實證研究

3.1數(shù)據(jù)分析。IVT、UMD、DSN三種專利授權(quán)量的對數(shù)數(shù)值

3.2．1建立模型的擬合圖。首先通過建立模型的擬合圖來分析因變量的實際值與擬合值之間的關(guān)系，以此來找出模型中的異常數(shù)據(jù)。圖1是用Eviews軟件得出的模型的擬合圖。從中可以看出，因變量的實際值幾乎與擬合值重疊，只有1993年差距稍大一點。其原因是1992年9月我國對專利法進行了第一次修改，由于修改前后的專利法有較大的差異，1993年為新法實施的過渡期；很多專利申請人本來要在以前年度就應(yīng)該向?qū)＠块T提出專利申請的，但賴于新專利法尚未頒布實施，再加上新法對專利的保護更為合理，因此大多數(shù)專利申請人就暫時擱置了專利的申請，這樣等到1993年新法頒布實施后，就涌現(xiàn)出了大量的專利申請現(xiàn)象，對專利行政部門來說，這一年對專利的授權(quán)量也必然增多。這就導(dǎo)致了1993年的專利授權(quán)嚴(yán)重量偏離了正常的增長軌跡，出現(xiàn)數(shù)字虛高之勢。

3.2．2剔除異常數(shù)據(jù)重新回歸。為了進一步優(yōu)化模型，就需要對這些異常點進行剔除，這樣才能使建立的模型具有更好的解釋功能。因此，我們對1993年及其以前年度的數(shù)據(jù)，也即專利法第一次修改實施以前的數(shù)據(jù)予以剔除，把樣本的范圍定為1994年~2007年14年間的數(shù)據(jù)。之所以這樣做，一是因為1993年本身的數(shù)據(jù)存在異常，對模型造成較大的干擾；一是因為專利法修改前后對專利申請量和授權(quán)量也存在較大影響，而我們研究的目的是專利法修改后專利授權(quán)量對經(jīng)濟增長的影響，那么以1994年為起點來研究也就更加合理。運用OLS方法，借助Eviews軟件對剔除后的新樣本數(shù)據(jù)進行回歸分析，其回歸結(jié)果如下：

LNRPGDP=6.624+0.168×LNIVT+0.104×LNUMD+0.223×LNDSN

（8.706）（1.4542）（0.644）（1.001）

+0.373（5）

（0.882）

其中：R2=0.981，DW=2.076。括號中的數(shù)據(jù)表示T統(tǒng)計量。

由R2=0.981可知模型的擬合優(yōu)度很高，說明因變量中有98.1%都可以由自變量進行解釋；DW=2.076，在5%的顯著性水平下方程通過了自相關(guān)性檢驗。

4．結(jié)論分析和政策建議

4.1模型得出的結(jié)論。通過（5）式可知，α=0.168、β=0104、λ=0223，即發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計三種專利授權(quán)量的產(chǎn)出彈性分別為0.168、0.104、0.223，從中可以看出外觀設(shè)計的產(chǎn)出彈性最高，發(fā)明的產(chǎn)出彈性次之，實用新型的產(chǎn)出彈性最低。說明在我國的三種專利中，對經(jīng)濟增長影響最顯著的是外觀設(shè)計的發(fā)明。這與目前我國的實際狀況也正好吻合。

4.2分析可能的原因。

4.2.1我國不恰當(dāng)?shù)匕褜嵱眯滦褪谟鑼＠麢?quán)。這也是為什么實用新型的產(chǎn)出彈性最低的直接原因。在當(dāng)前世界上，已經(jīng)很少有國家再把實用新型列為專利權(quán)的范疇，而我國到目前為止仍授予其專利權(quán)，并且其授權(quán)量占專利總授權(quán)量的很大比重，這也是造成我國每年專利授權(quán)量居世界前列的主要原因。而這種居世界前列只是一種假象，這也就解釋了我國為什么擁有這么多的專利但創(chuàng)新能力卻在很大程度上落后于歐美等一些發(fā)達國家的不合理現(xiàn)象。

4.2.2我國企業(yè)整體技術(shù)水平不高，消化和吸收新技術(shù)的能力偏低。這是造成實用新型的產(chǎn)出彈性最高的主要原因。由于企業(yè)所運用的技術(shù)大多數(shù)是一些相對落后的技術(shù)，并且這些相對落后技術(shù)普遍運用在企業(yè)的設(shè)備和產(chǎn)品的外觀設(shè)計上，所以造成外觀設(shè)計專利的產(chǎn)出彈性虛高。

4.2.3我國發(fā)明專利轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的水平低、速度慢，這是造成為什么發(fā)明專利的產(chǎn)出彈性不是最高的主要原因。而在歐美等發(fā)達國家，發(fā)明專利對經(jīng)濟的貢獻才是最大的。這也正反映出我國目前專利工作中存在的突出問題。

4.3政策建議。上述結(jié)論對我國企業(yè)和政府有關(guān)部門制定和實施專利戰(zhàn)略將起到很好的導(dǎo)向作用。對企業(yè)來說不僅要加強對發(fā)明和外觀設(shè)計的研發(fā)投入，更重要的是提高發(fā)明專利的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化率；對政府來說，在受理專利申請時，應(yīng)相應(yīng)側(cè)重對發(fā)明專利和外觀設(shè)計的授權(quán)，逐步減少對實用新型專利的授權(quán)，以此來讓專利制度更好地發(fā)揮其對經(jīng)濟增長的促進作用。在我國專利制度建設(shè)的過程中，尤其是在我國專利法第三次修改實施過程中應(yīng)充分認(rèn)識到這一點，以建立其我國具有與國際接軌、與本國國情相適應(yīng)的專利制度。