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編者按：本文主要從債權(quán)人會(huì)議及其內(nèi)容；債權(quán)人會(huì)議的職權(quán)；債權(quán)人會(huì)議決議的效力，進(jìn)行講述。其中，主要包括：宣布債權(quán)人會(huì)議職權(quán)和其他有關(guān)事項(xiàng)、宣布債權(quán)人資格審查結(jié)果、指定并宣布債權(quán)人會(huì)議主席、討論并審查債權(quán)的證明材料、債權(quán)的財(cái)產(chǎn)擔(dān)保情況及數(shù)額、討論通過(guò)和解協(xié)議、審閱清算組的清算報(bào)告、討論通過(guò)破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的處理方案與分配方案等、選任和撤換破產(chǎn)管理人、于債權(quán)人會(huì)議系債權(quán)人借以實(shí)現(xiàn)其破產(chǎn)參與權(quán)的會(huì)議體機(jī)關(guān),依照《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》第六十四條第3款,債權(quán)人會(huì)議的任何一項(xiàng)決議,一旦為會(huì)議所通過(guò),對(duì)所有債權(quán)人不論其出席會(huì)議與否,參加表決與否,表示贊成與否,均具有約束力、設(shè)置債權(quán)人會(huì)議,有利于統(tǒng)一維護(hù)全體債權(quán)人合法權(quán)益,是實(shí)現(xiàn)破產(chǎn)程序的有序化、規(guī)范化和文明化的需要從社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展角度來(lái)看,破產(chǎn)體現(xiàn)了優(yōu)勝劣汰的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)律,有利于實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化組合,它對(duì)于破產(chǎn)程序的科學(xué)構(gòu)筑和合理運(yùn)行發(fā)揮著十分重要的作用，等。具體材料請(qǐng)?jiān)斠姡?/p>
【摘要】:債權(quán)人會(huì)議作為一個(gè)協(xié)調(diào)和形成全體債權(quán)人共同意志的組織機(jī)構(gòu),對(duì)于破產(chǎn)程序的科學(xué)構(gòu)筑和合理運(yùn)行發(fā)揮著重要的作用。文章從債權(quán)人會(huì)議及其內(nèi)容、債權(quán)人會(huì)議的職權(quán)、債權(quán)人會(huì)議決議的效力、債權(quán)人會(huì)議的意義等各方面對(duì)該制度進(jìn)行解析。
【關(guān)鍵詞】:破產(chǎn)債權(quán)人;債權(quán)人會(huì)議;債權(quán)人會(huì)議職權(quán)
一、債權(quán)人會(huì)議及其內(nèi)容
債權(quán)人會(huì)議是指在破產(chǎn)程序中,為了維護(hù)全體債權(quán)人的利益而由全體登記在冊(cè)的債權(quán)人組成的表達(dá)債權(quán)人意志和統(tǒng)一債權(quán)人行動(dòng)的程序組織。關(guān)于債權(quán)人會(huì)議的法律地位,可謂眾說(shuō)紛紜。有債權(quán)人團(tuán)體的機(jī)關(guān)說(shuō)、事實(shí)上的組織說(shuō)、自治團(tuán)體說(shuō)、法人說(shuō)、破產(chǎn)財(cái)團(tuán)的最高權(quán)力機(jī)關(guān)說(shuō)等數(shù)種。私以為,無(wú)論從最大程度保護(hù)債權(quán)人利益角度,還是從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度,以權(quán)力機(jī)關(guān)說(shuō)為合理。
人民法院召開第一次債權(quán)人會(huì)議時(shí),應(yīng)當(dāng)宣布債權(quán)人資格審查結(jié)果,指定并宣布債權(quán)人會(huì)議主席,宣布債權(quán)人會(huì)議和職權(quán)及其他有關(guān)事項(xiàng),并通報(bào)債務(wù)人的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、財(cái)產(chǎn)、債務(wù)的基本狀況。其具體內(nèi)容如下:
1.宣布債權(quán)人會(huì)議職權(quán)和其他有關(guān)事項(xiàng)。《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》第六十一條規(guī)定:債權(quán)人會(huì)議行使下列職權(quán):(一)核查債權(quán);(二)申請(qǐng)人民法院更換管理人,審查管理人的費(fèi)用和報(bào)酬;(三)監(jiān)督管理人;(四)選任和更換債權(quán)人委員會(huì)成員;(五)決定繼續(xù)或者停止債務(wù)人的營(yíng)業(yè);(六)通過(guò)重整計(jì)劃;(七)通過(guò)和解協(xié)議;(八)通過(guò)債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的管理方案;(九)通過(guò)破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的變價(jià)方案;(十)通過(guò)破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的分配方案;(十一)人民法院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)由債權(quán)人會(huì)議行使的其他職權(quán)。債權(quán)人會(huì)議應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決議作成會(huì)議記錄。
2.宣布債權(quán)人資格審查結(jié)果。依照企業(yè)破產(chǎn)法的規(guī)定,只要在法定期間向人民法院申報(bào)債權(quán)的債權(quán)人均具有債權(quán)人資格。此外,如企業(yè)已被裁定宣告破產(chǎn),破產(chǎn)清算組決定解除合同,而合同一方提出賠償?shù)?即使已過(guò)債權(quán)法定申報(bào)期間,也具有合法的債權(quán)人資格。
3.指定并宣布債權(quán)人會(huì)議主席。依照《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》第六十條規(guī)定,債權(quán)人會(huì)議主席由人民法院從有表決權(quán)的債權(quán)人中指定。實(shí)踐中有兩種做法,一是人民法院在債權(quán)人中指定;二是由債權(quán)人共同推舉,報(bào)人民法院同意后再予以指定。
4.安排債務(wù)人法定代表人或者負(fù)責(zé)人接受詢問(wèn)。詢問(wèn)的內(nèi)容主要是企業(yè)目前經(jīng)營(yíng)狀況、資產(chǎn)狀況以及破產(chǎn)原因等。
5.由清算組通報(bào)債務(wù)人的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)產(chǎn)、債務(wù)情況并作清算工作報(bào)告和提出財(cái)產(chǎn)處理方案。
6.討論并審查債權(quán)的證明材料、債權(quán)的財(cái)產(chǎn)擔(dān)保情況及數(shù)額、討論通過(guò)和解協(xié)議、審閱清算組的清算報(bào)告、討論通過(guò)破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的處理方案與分配方案等。討論內(nèi)容應(yīng)當(dāng)記明筆錄、債權(quán)人對(duì)人民法院或者清算組登記的債權(quán)提出異議的,人民法院應(yīng)當(dāng)及時(shí)審查并作出裁定。
7.根據(jù)討論情況,依照《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》第六十四條規(guī)定進(jìn)行行表決。債權(quán)人會(huì)議的決議,由出席會(huì)議的有表決權(quán)的債權(quán)人過(guò)半數(shù)通過(guò),并且其所代表的債權(quán)額必須占無(wú)財(cái)產(chǎn)擔(dān)保債權(quán)總額的半數(shù)以上,但是通過(guò)和解協(xié)議草案的決議,必須占無(wú)財(cái)產(chǎn)擔(dān)保債權(quán)總額的三分之二以上。有優(yōu)先權(quán)的債權(quán)人仍為破產(chǎn)債權(quán)人,應(yīng)有表決權(quán),其債權(quán)數(shù)額也應(yīng)算入。
由于第一次債權(quán)人會(huì)議召開時(shí),有些企業(yè)破產(chǎn)案件案情復(fù)雜,法院還未宣布破產(chǎn),因此還不能產(chǎn)生清算組和財(cái)產(chǎn)分配方案。此外,由于對(duì)債權(quán)的審核,債權(quán)人會(huì)議召開時(shí)間有限,因此第5至第7項(xiàng)議程內(nèi)的工作,在本次債權(quán)人會(huì)議上無(wú)法完成的,交由下次債權(quán)會(huì)議繼續(xù)進(jìn)行。
二、債權(quán)人會(huì)議的職權(quán)
破產(chǎn)程序的進(jìn)行是滿足債權(quán)請(qǐng)求權(quán)的特別程序,作為該程序執(zhí)行機(jī)關(guān)的破產(chǎn)管理人,應(yīng)該對(duì)債權(quán)人會(huì)議負(fù)責(zé),為債權(quán)人的利益最大化服務(wù)。可以說(shuō)破產(chǎn)管理人的活動(dòng)與債權(quán)人的利益息息相關(guān)。外部的監(jiān)督無(wú)論如何有力,真正起作用的,還在于內(nèi)因,還在于破產(chǎn)管理人本身的素質(zhì)。任何人均是自己利益的最好判斷者。債權(quán)人的利益,債權(quán)人自己是最為關(guān)心的,他們才會(huì)選出最合適的人充任這一要職。由債權(quán)人會(huì)議選任的破產(chǎn)管理人,無(wú)論在債權(quán)人一面,還是在管理人一面,彼此都會(huì)產(chǎn)生信任感。基于這種信任,破產(chǎn)管理人會(huì)盡善良管理人的義務(wù);基于這一信任,債權(quán)人對(duì)破產(chǎn)管理人的行為也不會(huì)無(wú)理干涉,有助于破產(chǎn)程序的良性發(fā)展。與此同時(shí),當(dāng)破產(chǎn)管理人從事違法行為,損害債權(quán)人利益時(shí),由債權(quán)人會(huì)議予以撤銷也是順理成章。但如果由法院選任破產(chǎn)管理人,則可適得其反。
綜上所述且根據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》第六十一條規(guī)定,破產(chǎn)程序中作為權(quán)力機(jī)關(guān)的債權(quán)人會(huì)議的主要職權(quán)應(yīng)該包括以下幾個(gè)方面:
(1)選任和撤換破產(chǎn)管理人。
(2)選任和撤換債權(quán)人會(huì)議主席委員會(huì)成員。主席委員會(huì)是債權(quán)人會(huì)議閉會(huì)期間,代表債權(quán)人會(huì)議并代表債權(quán)人全體的一般利益,監(jiān)督破產(chǎn)程序的進(jìn)行。其成員自然應(yīng)由債權(quán)人會(huì)議決定。
(3)討論和通過(guò)和解協(xié)議以及重要計(jì)劃。因?yàn)楹徒鈪f(xié)議能否依約執(zhí)行,重整計(jì)劃能否成功實(shí)現(xiàn),對(duì)債權(quán)人的債權(quán)影響甚巨,只能由債權(quán)人會(huì)議行使決定權(quán)。
(4)討論通過(guò)對(duì)債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的管理、變價(jià)和分配方案。破產(chǎn)程序開始后,債務(wù)人的全部財(cái)產(chǎn)變?yōu)槠飘a(chǎn)財(cái)產(chǎn),為債權(quán)人利益分配的基礎(chǔ),與每一個(gè)債權(quán)人的利益相關(guān),故對(duì)破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的管理和變價(jià)及分配應(yīng)有債權(quán)自治的存在。其中,對(duì)破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的管理,自然包括對(duì)債務(wù)營(yíng)業(yè)的繼續(xù)或停止作出決定。在債權(quán)人會(huì)議閉會(huì)期間,對(duì)財(cái)產(chǎn)的具體處分,經(jīng)債權(quán)人會(huì)議主席委員會(huì)的同意即可。
三、債權(quán)人會(huì)議決議的效力
鑒于債權(quán)人會(huì)議系債權(quán)人借以實(shí)現(xiàn)其破產(chǎn)參與權(quán)的會(huì)議體機(jī)關(guān),依照《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》第六十四條第3款,債權(quán)人會(huì)議的任何一項(xiàng)決議,一旦為會(huì)議所通過(guò),對(duì)所有債權(quán)人不論其出席會(huì)議與否,參加表決與否,表示贊成與否,均具有約束力。債權(quán)人會(huì)議的決議,對(duì)一切利害關(guān)系人均有效力。但決議如與破產(chǎn)債權(quán)人利益相反時(shí),法律應(yīng)給予救濟(jì)途徑。法院可依破產(chǎn)管理人、監(jiān)督人或表決時(shí)不同意該決議的破產(chǎn)債權(quán)人的申請(qǐng),禁止決議的執(zhí)行,所謂與破產(chǎn)債權(quán)人利益相反,是指與一般破產(chǎn)債權(quán)人利益相反而言,所以決議內(nèi)容,如對(duì)于特定破產(chǎn)債權(quán)人因個(gè)人關(guān)系有所不利時(shí),不得據(jù)以申請(qǐng)禁止其執(zhí)行。禁止決議執(zhí)行的申請(qǐng),應(yīng)自決議之日起七日內(nèi)作出,過(guò)期即喪失權(quán)利。以免延誤破產(chǎn)程序之進(jìn)行。從法理上講,無(wú)論債權(quán)人會(huì)議的決議違反法律規(guī)定,或是違反少數(shù)關(guān)系人的合法權(quán)益而未給予救濟(jì)的,法院都應(yīng)當(dāng)或者依職權(quán)、或者依據(jù)有關(guān)利害關(guān)系人的申請(qǐng)裁定禁止決議的執(zhí)行。然而,實(shí)務(wù)中何種決議違反債權(quán)人的共同利益或者少數(shù)債權(quán)人的合法利益,尚難以通過(guò)立法確定其標(biāo)準(zhǔn),只能交由法院以自由裁量權(quán)定之。故而《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》第六十四條第二款規(guī)定,"債權(quán)人如果認(rèn)為決議違反法律規(guī)定,可于決議作出后15日內(nèi)提請(qǐng)人民法院裁定。"債權(quán)人會(huì)議的決議違反法律,指決議的內(nèi)容違法、或者決議的表決程序違法、或者會(huì)議的召開程序違法、或者決議超過(guò)了債權(quán)人會(huì)議的職權(quán)范圍、或者決議有其他違反法律的地方。人民法院在查實(shí)債權(quán)人會(huì)議的決議違反法律的,必須禁止決議的執(zhí)行。債權(quán)人是債權(quán)人會(huì)議的主體,根據(jù)是否有財(cái)產(chǎn)擔(dān)保及財(cái)產(chǎn)擔(dān)保額是否是以清償債權(quán),債權(quán)人在債權(quán)人會(huì)議中的地位和作用是不一樣的。有財(cái)產(chǎn)擔(dān)保且財(cái)產(chǎn)擔(dān)保額足以清償債權(quán)的,由于其債權(quán)享有優(yōu)先受償權(quán),其債權(quán)的實(shí)現(xiàn)跟破產(chǎn)程序并無(wú)關(guān)系,此類債權(quán)人出席債權(quán)人會(huì)議既無(wú)參與決議的必要,同時(shí)法律也沒(méi)有賦予其表決權(quán)。而沒(méi)有財(cái)產(chǎn)擔(dān)保或有財(cái)產(chǎn)擔(dān)保但財(cái)產(chǎn)擔(dān)保額不足以償
付其債權(quán)的,由于債權(quán)人會(huì)議對(duì)債權(quán)證明材料的審查、和解草案的討論、破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)處分分配方案的討論通過(guò)等,均直接涉及其利益的實(shí)現(xiàn),因此,此類債權(quán)人對(duì)債權(quán)人會(huì)議的決議是非常重視的。由于在破產(chǎn)中,債權(quán)人的利益是相對(duì)獨(dú)立的,這意味著在債權(quán)人意見不統(tǒng)一時(shí),不可能所有債權(quán)人的意見都能作為決議通過(guò),故本條規(guī)定,債權(quán)人認(rèn)為債權(quán)人會(huì)議的決議違法或其合法利益受到侵害時(shí),債權(quán)人可以向人民法院提出申訴。
破產(chǎn)審判程序作為民事訴訟的特別程序,只規(guī)定當(dāng)事人對(duì)法院裁定不予受理破產(chǎn)申請(qǐng)可以向上一級(jí)人民法院上訴,其余事項(xiàng)當(dāng)事人均無(wú)上訴權(quán)。因此在破產(chǎn)程序中規(guī)定債權(quán)人對(duì)債權(quán)人會(huì)議的決議有權(quán)申訴,是符合我國(guó)民事訴訟法保障當(dāng)事人申訴權(quán)的立法精神的。對(duì)于債權(quán)人提出的異議,人民法院應(yīng)采用書面審查或開庭審查的方式,對(duì)異議進(jìn)行審查。異議成立的,應(yīng)裁定撤銷該項(xiàng)決議,異議不成立的,則裁定駁回異議申請(qǐng)。
債權(quán)人會(huì)議的決議通過(guò)后,并不能當(dāng)然發(fā)生法律效力。依我國(guó)立法,債權(quán)人企業(yè)與債權(quán)人會(huì)議達(dá)成的和解協(xié)議須經(jīng)人民法院認(rèn)可并公告后,始能生效;管理人提出的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配方案經(jīng)債權(quán)人會(huì)議討論通過(guò)后,尚需報(bào)經(jīng)人民法院裁定后才能執(zhí)行。管理人財(cái)產(chǎn)分配方案經(jīng)債權(quán)人會(huì)議兩次討論未獲通過(guò)的,由人民法院依法裁定。企業(yè)破產(chǎn)法第十五條第(三)項(xiàng)規(guī)定了債權(quán)人會(huì)議討論和通過(guò)破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的處理和分配方案。該法第二十五條同時(shí)規(guī)定管理人負(fù)責(zé)破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、處理和分配。顯然,這兩條規(guī)定有一定的邏輯聯(lián)系,即管理人負(fù)責(zé)破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的分配,大前提條件是管理人破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配方案要經(jīng)債權(quán)人會(huì)議通過(guò)。現(xiàn)最高院破產(chǎn)法若干規(guī)定將債權(quán)人會(huì)議的否決權(quán)限于兩次,有利于提高破產(chǎn)案件審判效率。
最高院破產(chǎn)法若干規(guī)定還同時(shí)規(guī)定了債權(quán)人有異議時(shí)的申訴權(quán),即占無(wú)財(cái)產(chǎn)擔(dān)保總額半數(shù)以上的債權(quán)人有異議的,可以在人民法院作出裁定之日起十日內(nèi)向上一級(jí)人民法院申訴。上一級(jí)人民法院應(yīng)當(dāng)組成合議庭進(jìn)行審理,并在三十日內(nèi)作出裁定。本條規(guī)定實(shí)質(zhì)上體現(xiàn)了上級(jí)人民法院在破產(chǎn)案件審理中對(duì)下級(jí)人民法院的審判監(jiān)督。
管理人的破產(chǎn)分配方案經(jīng)債權(quán)人討論未通過(guò)的,管理人應(yīng)根據(jù)債權(quán)人的意見,作出合理的修改,將修改后的分配方案再交債權(quán)人會(huì)議討論。債權(quán)人會(huì)議通過(guò)破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配方案,適用債權(quán)人過(guò)半數(shù)、所占無(wú)財(cái)產(chǎn)擔(dān)保債權(quán)總額半數(shù)以上的規(guī)定。管理人破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配方案如兩次未獲通過(guò),則應(yīng)由人民法院進(jìn)行裁定。人民法院對(duì)破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配方案的審查主要表現(xiàn)為對(duì)該方案的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和合法性進(jìn)行審查,根據(jù)審查結(jié)果,法院可直接對(duì)方案進(jìn)行調(diào)整或要求請(qǐng)算組重新制定分配方案。
總之,設(shè)置債權(quán)人會(huì)議,有利于統(tǒng)一維護(hù)全體債權(quán)人合法權(quán)益,是實(shí)現(xiàn)破產(chǎn)程序的有序化、規(guī)范化和文明化的需要從社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展角度來(lái)看,破產(chǎn)體現(xiàn)了優(yōu)勝劣汰的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)律,有利于實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化組合,它對(duì)于破產(chǎn)程序的科學(xué)構(gòu)筑和合理運(yùn)行發(fā)揮著十分重要的作用。
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