排污交易范文

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排污權(quán)交易實(shí)質(zhì)上是一種合理設(shè)計(jì)的所有權(quán)分配來校正環(huán)境污染行為的思想，或者說是一種利用市場(chǎng)來達(dá)到污染治理責(zé)任成本效率分配的機(jī)制。它在控制環(huán)境污染方面兼有環(huán)境質(zhì)量保障和成本效率的特點(diǎn)，成為總量控制目標(biāo)下最具潛力的環(huán)境政策。根據(jù)總量控制的要求，環(huán)保部門給排污單位頒發(fā)排污許可證，排污單位必須按排污許可證的要求排放。由于經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，排污單位及其排污情況會(huì)發(fā)生變化，從而會(huì)對(duì)排污許可證的需求發(fā)生變化。排污交易正是為了滿足排污單位的這一要求而產(chǎn)生的。排污交易的思想先是由戴爾茲于1968年提出的。我國(guó)于1987年開始試行水污染物總量控制，1990年開始試行大氣污染物總量控制，在實(shí)踐中，各地根據(jù)具體情況進(jìn)行了排污許可證交易探索，并取得了不錯(cuò)的成績(jī)。

國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)排污權(quán)交易的研究比較晚，重點(diǎn)主要放在對(duì)國(guó)外排污權(quán)交易制度的學(xué)習(xí)和在中國(guó)運(yùn)用的操作性分析上。很多文獻(xiàn)基于Dales的排污理論模型對(duì)在我國(guó)全面推廣排污交易做出了樂觀的分析，但實(shí)際的情況是，排污權(quán)交易機(jī)制在中國(guó)進(jìn)行了十幾年的試點(diǎn)工作，至今未能有效建立起來，究其原因，包括排污權(quán)交易在實(shí)踐中遇到了來自行政、企業(yè)、法律、環(huán)保觀念等許多方面的阻力。但本文則從另一個(gè)角度分析其原因，那就是交易成本。

現(xiàn)實(shí)中，排污權(quán)交易體系的成本效率被夸大了，對(duì)其的估計(jì)常常超過實(shí)際所能達(dá)到的水平。其中造成實(shí)際成本節(jié)約和估計(jì)的潛在成本節(jié)約之間差異的主要原因是完全市場(chǎng)假設(shè)在現(xiàn)實(shí)中很難成立。在排污權(quán)交易的基本模型中，有個(gè)前提的假設(shè)是，存在一個(gè)正規(guī)的、無摩擦的市場(chǎng)，有大量以利潤(rùn)最大化為目標(biāo)的交易者，沒有能夠操縱市場(chǎng)的力量，價(jià)格穩(wěn)定，交易頻繁，參與交易的各方有完全的市場(chǎng)信息，并且有完善的監(jiān)控措施和執(zhí)行力量，等等。但是現(xiàn)實(shí)中的情況與理想假設(shè)差距很遠(yuǎn)。除了之前提到的各種障礙和阻力以外，有大量實(shí)踐證據(jù)表明排污權(quán)交易市場(chǎng)上交易成本存在普遍性。

而在排污權(quán)交易理論中，排污權(quán)市場(chǎng)的交易成本和有效交易時(shí)的障礙常常被忽略。這也就造成了我們目前的尷尬，在理論上看來非常完美的排污交易，在實(shí)際中卻很難推廣開來。從一般意義上來講，交易成本在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中無處不在，只要有所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，交易各方就要去尋找交易伙伴，交換信息，檢查和度量要交易的商品，起草合同以及發(fā)生所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，這些都需要付出成本。總的來說，交易成本有三個(gè)潛在來源：（1）尋求基礎(chǔ)信息的直接成本；（2）談判和決策成本；（3）執(zhí)行及監(jiān)督成本。

另外，在顧孟迪和李壽德的《交易成本條件下排污權(quán)市場(chǎng)的均衡、初始排污權(quán)分配的效率與廠商行為分析》一文中，從理論角度分析了排污權(quán)交易中交易成本以及交易成本條件下排污權(quán)市場(chǎng)的均衡、初始排污權(quán)分配的效率與廠商行為問題。該文的結(jié)論是，在有交易成本的情況下，如果初始分配偏離了在沒有交易成本情況下的均衡分布，污染控制的全部成本（除去交易成本本身）將會(huì)超過最低成本解處的總成本。從而交易成本減少福利，一部分通過直接吸收資源，一部分通過減少會(huì)帶來相互利益的交易；不確定性和交易成本會(huì)減少廠商的潛在成本節(jié)約，以至于使得交易不再具有吸引力。

基于以上討論，我們不得不在設(shè)計(jì)排污交易體系時(shí)認(rèn)真考慮交易成本因素，也即在交易成本存在（不可忽略）的前提下，如何設(shè)計(jì)排污交易體系能使交易成本盡量小，并從交易成本的來源盡量加以控制，從政府的角度來考慮交易成本，同時(shí)從企業(yè)的角度考慮如何降低交易成本。

1、基于交易成本考慮排污交易體系模式選擇問題。從美國(guó)的經(jīng)驗(yàn)看，排污權(quán)交易體系已逐漸演變?yōu)槿N模式：基準(zhǔn)—信用模式，總量—交易模式以及離散排污削減模式。這三種模式在交易成本上有很大差異。最后一種由于實(shí)踐中存在問題較多而未能推廣，因此我們主要集中在前兩種模式的討論上。前者可以描述為：當(dāng)一個(gè)污染源的實(shí)際排污水平低于許可污染排放水平，并產(chǎn)生一個(gè)永久性的排污削減，它就可以從環(huán)境管理部門那里獲得對(duì)此超量削減的證明書。在獲得管理部門的批準(zhǔn)后，就可交易此信用。在該體系中，排污削減由污染源自愿進(jìn)行。但在交易前必須經(jīng)過管理部門的嚴(yán)格審查，獲準(zhǔn)后才能進(jìn)行。而后者可描述為：當(dāng)污染源得到管理部門發(fā)放的排污許可證，便可以自由選擇將其存入銀行或者用于交易。但是在一個(gè)計(jì)算期結(jié)束的時(shí)候它必須擁有足夠數(shù)量的排污權(quán)來保證它在本期內(nèi)的排污量。這些參加交易的排污權(quán)是完全可流通的，且在達(dá)到排放要求上不需要經(jīng)過附加的管理上的批準(zhǔn)。此計(jì)劃要求每個(gè)污染源擁有足夠彌補(bǔ)它在限制期內(nèi)的排污量的許可證數(shù)量。不能達(dá)到這個(gè)要求的污染源將受到非常嚴(yán)厲的經(jīng)濟(jì)懲罰，而且還要補(bǔ)償以往的超量排污對(duì)環(huán)境造成的損失。

僅從交易成本方面來比較二者，我們做如下分析：（1）管理部門對(duì)基準(zhǔn)—信用模式的審批十分嚴(yán)格。這種嚴(yán)格規(guī)定會(huì)帶來兩方面結(jié)果，一是交易必定是逐案進(jìn)行的，管理部門需要對(duì)削減信用的產(chǎn)生和交易進(jìn)行逐筆審查，他們的審批成本會(huì)相當(dāng)高；二是由于管理過程的繁冗帶來對(duì)交易批準(zhǔn)的不確定性，從而帶來排污削減信用的潛在交易者對(duì)管理部門是否能夠及時(shí)給予交易批準(zhǔn)的信心降低。而在總量-交易模式中，所有的交易單位以一比一的比例或按照一定的交易系數(shù)進(jìn)行交易，交易者可以在排污權(quán)的公開市場(chǎng)上自由交易，從而大幅度降低交易成本。（2）由于基準(zhǔn)—信用產(chǎn)生的個(gè)別性，使它作為排污權(quán)交易的交易單位缺乏流動(dòng)性，從而形成分隔的排污權(quán)市場(chǎng)。這種分隔使得：一方面覆蓋的污染源少得多，從而潛在交易者之間相互搜索和識(shí)別的成本就會(huì)更高；另一方面由于市場(chǎng)上交易者少，很難形成穩(wěn)定的排污權(quán)價(jià)格，因此每筆交易中的價(jià)格要單獨(dú)磋商，形成很高的磋商成本，同時(shí)也增加了交易者對(duì)未來收益的不確定性。（3）在基準(zhǔn)—信用體系中，削減信用的交易是雙邊和次序的，而不像許可證體系中的交易是多邊和同時(shí)的，后者更加接近理論上的排污權(quán)交易體系和成本有效的設(shè)計(jì)。（4）基準(zhǔn)-信用體系中沒有像總量-交易體系中所具有的排污連續(xù)監(jiān)控體系，為了防止交易中的機(jī)會(huì)主義行為，管理部門就會(huì)在交易的審批上以及交易的執(zhí)行方案上做出嚴(yán)格限制，這從另一個(gè)角度增加了審批成本，對(duì)執(zhí)行方案的限制縮小了污染削減技術(shù)的選擇范圍，從而減少了潛在的成本節(jié)約。

以上分析表明，基準(zhǔn)—信用模式的體系具有更高的交易成本。而事實(shí)上美國(guó)的許多實(shí)際案例也說明了這一點(diǎn)。

2、采取各種措施降低交易費(fèi)用。一方面建立類似于咨詢部門的中介機(jī)構(gòu)及科研機(jī)構(gòu)有助于減少交易費(fèi)用。其作用在于減少污染企業(yè)進(jìn)行排污權(quán)交易的搜尋成本，增加排污權(quán)交易的可能性。這一點(diǎn)可以參考美國(guó)成功的“酸雨計(jì)劃”，其中有豐富的機(jī)構(gòu)安排和參加人，包括：識(shí)別和安排雙邊交易的經(jīng)紀(jì)人、公司、拍賣公開分配的排污權(quán)或私人出售的排污權(quán)的拍賣公司、降低隨時(shí)間變化帶來風(fēng)險(xiǎn)的期貨市場(chǎng)。他們對(duì)完善和活躍排污權(quán)交易市場(chǎng)發(fā)揮著重要作用。一方面作為監(jiān)督機(jī)關(guān)的環(huán)境保護(hù)管理部門應(yīng)下大力氣提高工作效率，逐步提高環(huán)境檢測(cè)技術(shù)水平和執(zhí)法監(jiān)督水平，以降低監(jiān)督排污權(quán)交易的執(zhí)行成本，進(jìn)而降低交易費(fèi)用。

3、擴(kuò)大交易范圍，包括跨區(qū)域交易和跨行業(yè)交易。一方面通過跨區(qū)域跨行業(yè)交易（不同區(qū)域不同行業(yè)具有更大的削減污染物邊際費(fèi)用的差異，從而使得交易更有積極性）來不斷擴(kuò)大交易市場(chǎng)，推廣排污交易；另一方面排污交易市場(chǎng)完善了本身就會(huì)使得交易成本降低。目前我國(guó)試點(diǎn)的排污權(quán)交易范圍大多限于新、改、擴(kuò)建企業(yè)與原有老污染源間的補(bǔ)償交易，這對(duì)促進(jìn)污染地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展同時(shí)保證環(huán)境不惡化甚至有所改善起到積極作用。然而，排污權(quán)交易存在的市場(chǎng)動(dòng)力在于各排污企業(yè)間存在削減污染物邊際費(fèi)用的差異。交易的結(jié)果在于尋求邊際費(fèi)用相等。因此，不同排污企業(yè)之間通過排污交易節(jié)省控制費(fèi)用的潛力很大，我國(guó)需要擴(kuò)大排污交易范圍，進(jìn)行排污企業(yè)間排污交易的研究和實(shí)踐。