林業(yè)植物遺傳資源產(chǎn)權(quán)探索范文

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林業(yè)植物遺傳資源是林業(yè)植物新品種誕生的“源泉”，在林業(yè)科技進步和林業(yè)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略中，占據(jù)著至關(guān)重要的地位。遺傳資源保護和植物新品種保護是近幾年來知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的兩個新問題。這兩者間存在非常緊密的關(guān)系。第一，植物新品種的開發(fā)離不開對現(xiàn)有植物遺傳資源的利用，植物新品種開發(fā)的過程本身就是對遺傳資源的利用過程；第二，對植物新品種的保護包含了對植物新品種遺傳資源的保護，對植物新品種遺傳資源未經(jīng)授權(quán)的使用構(gòu)成了對權(quán)利人知識產(chǎn)權(quán)的侵害；第三，植物新品種取得的經(jīng)濟利益，應當與新品種研發(fā)所依賴的遺傳資源的保育者共同分享，以獎勵保育者在保持生物多樣性方面所作出的貢獻。由于遺傳資源保護和植物新品種保護之間的緊密聯(lián)系，植物新品種保護制度就不是一個孤立的知識產(chǎn)權(quán)保護體系，而是植物遺傳資源保護體系中的一個重要組成部分。而在構(gòu)建這一體系之前，必須厘清植物新品種保護與植物遺傳資源保護的相關(guān)主體及其權(quán)利義務關(guān)系。我國是林業(yè)植物遺傳資源的大國，單單從植物區(qū)系的種類數(shù)目看，我國就約有3萬種，僅次于世界上植物區(qū)系最豐富的馬來西亞和巴西(分別約為4.5萬種和4萬種)，居世界第3位。在這些物種中，苔鮮類植物106科，占世界總科數(shù)的70%；蕨類植物52科，占世界總科數(shù)的80%；木本植物8000種，其中僅喬木就2000種。全世界裸子植物共12科71屬，我國就有11科34屬，其中針葉樹種數(shù)占世界總種數(shù)的37.8%；被子植物分別占世界總科、屬的54%和24%。另外，我國的許多特有林業(yè)植物品種在世界上也占有重要的地位。林業(yè)植物遺傳資源的產(chǎn)權(quán)配置以及由此衍生的利益分配問題主要包括三個方面：（1）林業(yè)植物遺傳資源的產(chǎn)權(quán)問題；（2）林業(yè)植物遺傳資源的知識產(chǎn)權(quán)問題；（3）林業(yè)植物遺傳資源的惠益分享問題。其中林業(yè)植物遺傳資源的產(chǎn)權(quán)問題，是這三個問題中最根本的問題，也是本文探討的主要問題。

一、植物遺傳資源產(chǎn)權(quán)的四種模式

目前，植物遺傳資源產(chǎn)權(quán)的模式大致可以分為四種。第一，將植物遺傳資源視為“人類共同遺產(chǎn)”，不屬于任何國家、個人或者團體；第二，通過知識產(chǎn)權(quán)制度將植物遺傳資源變?yōu)樗饺怂校饕獞糜谥参镄缕贩N保護領(lǐng)域；第三，國家依主權(quán)原則對其領(lǐng)土內(nèi)的一切生物資源，包括植物遺傳資源享有所有權(quán)，包括未受專門法或?qū)＠ūＷo的植物遺傳資源。第四，品種起源中心和品種多樣性中心地區(qū)的農(nóng)民、地方社區(qū)基于其對保護生物多樣性和植物遺傳資源方面的貢獻而對本地區(qū)特有植物遺傳資源享有所有權(quán)。

（一）植物遺傳資源產(chǎn)權(quán)的人類共有模式

植物遺傳資源產(chǎn)權(quán)的人類共有模式是“人類共同遺產(chǎn)”原則在植物遺傳資源產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的體現(xiàn)。“人類共同遺產(chǎn)”原則最早由阿根廷大使考卡（Cocca）于1967年提出，適用于月球和其他天體，而后被沿用到其他資源領(lǐng)域。在1972《世界文化和自然遺產(chǎn)保護公約》、1979《月球公約》、1982《海洋公約》等一系列有關(guān)自然資源的國際公約中，都強調(diào)了自然資源的“人類遺產(chǎn)”屬性，否定了國家主權(quán)和私有化，提倡所有國家和個人為了和平目的共同分享利用這些自然資源。“人類共同遺產(chǎn)”原則的目的，是通過國際社會的共同努力，避免對人類有重要意義的自然資源被私人據(jù)為己有，進而危害整個人類的利益。FAO在1983年通過的《植物遺傳資源國際承諾書》（IUPGR）中，首次將植物遺傳資源定義為一種“人類遺產(chǎn)”，并依照“人類共同遺產(chǎn)”原則，明示植物遺傳資源應為次世代的利益加以保育，不應（基于私權(quán)概念）限制其利用。事實上，數(shù)千年來植物遺傳資源一直是共有的，植物資源在本地社區(qū)內(nèi)部、地區(qū)之間甚至在新舊大陸間的交換和流動，都是自由無償?shù)摹Ｔ谏锛夹g(shù)進步、植物遺傳資源的商業(yè)價值被發(fā)現(xiàn)之前，這樣的產(chǎn)權(quán)安排是合理的。因為對于一個本地社區(qū)來說，社區(qū)內(nèi)的植物資源的種子起源模糊，是自然選擇和人工選擇共同的結(jié)果，種子通過交換和分享不斷地得到改良，最終產(chǎn)生的植物品種是集體努力的成果，不屬于任何個人所有，而且以往人們對植物品種經(jīng)濟效益的關(guān)注，更多是針對種植收獲產(chǎn)生的產(chǎn)品而非植物品種本身，即便是在今天，這種情況依然在廣大農(nóng)村地區(qū)存在。“人類共同遺產(chǎn)”原則中的“共同”（common）意指資源共享，與財產(chǎn)權(quán)之公有或共有意義相同。共有模式下，林業(yè)植物遺傳資源共有的主體是人類全體，而非某個國家、個人或團體。人類共有對林業(yè)植物基因的使用，必須符合“保育其永續(xù)性”的宗旨，符合全體共有人的利益，不得破壞、減損其價值。

（二）植物遺傳資源產(chǎn)權(quán)的私有模式

世界上第一部植物新品種保護法———美國1930年植物專利法案（thePlantPatentAct，PPA）的誕生，隨后，在育種者的強烈呼吁下，世界各國逐步將植物新品種納入專利法或者專門法的保護之下，植物新品種的知識產(chǎn)權(quán)保護體系得以確立。將知識產(chǎn)權(quán)制度引入植物遺傳資源領(lǐng)域，為其產(chǎn)權(quán)制度帶來了質(zhì)的變化。育種者通過自身的勞動和創(chuàng)造，可以將原本產(chǎn)權(quán)共有的植物遺傳資源在一定期間內(nèi)納為己有，并壟斷經(jīng)營，徹底改變了植物遺傳資源無償交換、自由流通的局面。這一產(chǎn)權(quán)安排對于激勵新品種開發(fā)研究、新品種市場化等方面具有積極的意義，但同時也面臨著這樣的困惑，即植物新品種的基因來源于傳統(tǒng)品種，如果植物基因應該受到保護的話，那么育種者未經(jīng)許可地、無償?shù)厥褂眠@些基因是否已經(jīng)構(gòu)成侵權(quán)？育種者應當向誰、怎么樣去承擔侵權(quán)責任？

（三）植物遺傳資源產(chǎn)權(quán)的國家所有模式

1992年《生物多樣性公約》（CBD）在植物遺傳資源產(chǎn)權(quán)上，推翻了“人類共同遺產(chǎn)”原則，樹立了新的國際規(guī)范，即確認各國對其自然資源擁有主權(quán)權(quán)利，可否取得遺傳資源的決定權(quán)屬于國家政府，并依照國家法律實施（CBD第15條）。CBD的這一條款實際上包含兩層意思：第一，各國境內(nèi)的自然資源，包括植物遺傳資源都在該國的主權(quán)范圍之內(nèi)，應由該國政府所有；第二，該國政府可以依照法律處分、利用遺傳資源，包括將遺傳資源授予他人所有或者使用。為了配合CBD對植物遺傳資源產(chǎn)權(quán)的設(shè)計，F(xiàn)AO利用《國際糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源公約》（ITPGR）通過之便，修改了1983年《植物遺傳國際承諾書》（IUPGR）中關(guān)于植物遺傳資源屬于“人類遺產(chǎn)”的說法，將各國的植物遺傳資源產(chǎn)權(quán)歸屬于所在國政府。盡管如此，IUPGR基于人類共同遺產(chǎn)概念所確立的開發(fā)、利用以及分配的規(guī)范，如可持續(xù)發(fā)展、保護農(nóng)民權(quán)、保護傳統(tǒng)知識等，仍然是國際社會努力去實現(xiàn)的目標，但這些規(guī)范必須建構(gòu)在締約國的主權(quán)框架之內(nèi)，即關(guān)于植物遺傳資源的開發(fā)、利用以及分配屬于一國內(nèi)部管理的事宜，由該國政府統(tǒng)一協(xié)調(diào)和管理。

（四）植物遺傳資源產(chǎn)權(quán)的農(nóng)民-社區(qū)所有模式

《國際糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源公約》（ITP-GR）中明確肯定了在世界范圍內(nèi)，尤其是品種起源中心和品種多樣性中心地區(qū)的農(nóng)民、地方和社區(qū)機構(gòu)在保護和發(fā)展世界糧食和農(nóng)業(yè)的基礎(chǔ)保障—植物遺傳資源方面所做出的巨大貢獻，并要求各國在法律允許的范圍內(nèi)，保障農(nóng)民公平參與分享開發(fā)植物遺傳資源所帶來利益的權(quán)利，以及公平參與制定國家有關(guān)保護和可持續(xù)利用植物遺傳資源決策的權(quán)利。CBD中也提出“認識到許多體現(xiàn)傳統(tǒng)生活方式的土著和地方社區(qū)同生物資源有著密切和傳統(tǒng)的依存關(guān)系，應公平分享從利用與保護生物資源及持續(xù)利用其組成部分有關(guān)的傳統(tǒng)知識、創(chuàng)新和實踐而產(chǎn)生的惠益”。雖然這兩個公約間接規(guī)定了農(nóng)民和社區(qū)對植物遺傳資源享有惠益分享的權(quán)利，但是沒有從正面肯定農(nóng)民和社區(qū)享有植物遺傳資源的產(chǎn)權(quán)。不過，由于這兩個公約將植物遺傳資源歸屬于國家主權(quán)，所以如何在境內(nèi)開發(fā)、管理、分配植物遺傳資源是一國的內(nèi)部事務，而國際上已有國家將特定空間內(nèi)的遺傳和生物資源的管理和收益權(quán)交由社區(qū)管理的實例。津巴布韋為了保持野生動物生物多樣性而采取“營火”計劃，在該計劃的歸屬安排下，原本有能力與野生動物共存的部族，借由維持社區(qū)利益和生態(tài)平衡的傳統(tǒng)知識而取得監(jiān)護者的地位。在植物遺傳資源國家所有模式下，國家也需要實際的管理者來保護、經(jīng)營和利用這些植物遺傳資源，而沒有任何主體比農(nóng)民-社區(qū)更適合來管理本地的植物遺傳資源，因為他們的生活與這些植物息息相關(guān)，在長期的共同生活中，積累了大量保存、種植、改良這些植物遺傳資源的傳統(tǒng)知識。農(nóng)民-社區(qū)所有不同于私人所有：其一，產(chǎn)權(quán)主體上，農(nóng)民-社區(qū)所有的產(chǎn)權(quán)主體是某一地區(qū)的特定群體，而非具體的個人；其二，在權(quán)利內(nèi)容上，私人所有是排他的，獨占的享有某個品種的植物遺傳資源，而農(nóng)民-社區(qū)所有并不排斥他人對植物遺傳資源的利用，而是要求尊重農(nóng)民-社區(qū)在保護植物遺傳資源方面的貢獻，并分享由植物遺傳資源利用帶來的收益；其三，在權(quán)利的客體上，私人產(chǎn)權(quán)的客體是某個具體植物新品種的遺傳資源，而農(nóng)民-社區(qū)所有的客體是特定地區(qū)環(huán)境里自然存在和人工種植的傳統(tǒng)品種植物遺傳資源，不包括新品種植物遺傳資源。最后，私人產(chǎn)權(quán)源自于知識產(chǎn)權(quán)制度的安排，而農(nóng)民-社區(qū)產(chǎn)權(quán)是一國內(nèi)部從管理層面對植物遺傳資源的再分配。農(nóng)民-社區(qū)往往置于地方政府的管轄之下，對外代表農(nóng)民-社區(qū)利益的也是當?shù)氐恼块T，將植物遺傳資源產(chǎn)權(quán)交給農(nóng)民-社區(qū)，實際上是將植物遺傳資源由國家管理變?yōu)榈胤焦芾恚傻胤秸鎳倚惺贡镜貐^(qū)植物遺傳資源產(chǎn)權(quán)。

二、林業(yè)植物遺傳資源產(chǎn)權(quán)配置模式

以上植物遺傳資源產(chǎn)權(quán)配置的模式同樣適用于林業(yè)植物遺傳資源。具體而言，林業(yè)植物遺傳資源可以分為林業(yè)植物野生品種遺傳資源、林業(yè)植物傳統(tǒng)品種遺傳資源和林業(yè)植物新品種遺傳資源。林業(yè)植物野生品種遺傳資源是指在非人工環(huán)境下，原始的、自然生長的、尚未被開發(fā)利用的林業(yè)植物品種所包含的遺傳材料，包括已被發(fā)現(xiàn)和未被發(fā)現(xiàn)的野生植物遺傳資源。林業(yè)植物傳統(tǒng)品種遺傳資源是指將林業(yè)植物野生品種采取傳統(tǒng)方法進行人工選育后產(chǎn)生的植物品種中包含的遺傳材料。這里的“傳統(tǒng)方法”是指農(nóng)民社區(qū)內(nèi)長期以來流傳沿用的培育植物的方法。傳統(tǒng)品種的誕生，往往經(jīng)歷了農(nóng)民社區(qū)幾代人的努力，是在植物遺傳資源共有模式下產(chǎn)生的，是農(nóng)民社區(qū)集體努力的結(jié)果。林業(yè)植物新品種遺傳資源是指育種者在林業(yè)植物野生品種和傳統(tǒng)品種遺傳資源的基礎(chǔ)上，通過技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的具有新穎性、特異性、穩(wěn)定性和一致性的植物新品種中所包含的遺傳材料。在一國境內(nèi)，林業(yè)植物遺傳資源的四種產(chǎn)權(quán)模式是可以共存的。

通過CBD和ITPGR確立的植物遺傳資源國家所有模式，解決了人類共有模式下主體模糊，管理缺位的問題。正如前文所述，CBD公約對國家主權(quán)原則的描述包含兩層意思，一是國家對其遺傳資源享有所有權(quán)；二是國家可以依照本國法律將其授予他人所有或使用。這是因為國家依據(jù)主權(quán)原則取得遺傳資源所有權(quán)時，相應地取得了遺傳資源的處分權(quán)，國家不僅可以自主地開發(fā)利用這些資源，更可以將其所有權(quán)授予其他主體，以便更好地利用和保護這些資源。在不違背“永續(xù)保育”、可持續(xù)發(fā)展等原則的基礎(chǔ)上，國家可以根據(jù)自身發(fā)展的需要，開發(fā)、利用、保護這些遺傳資源。而開發(fā)、利用、保護遺傳資源，僅僅依靠國家自身的努力是不夠的，還需要吸引廣大社會主體的參與。這是因為由國家完全壟斷植物遺傳資源是不現(xiàn)實的：植物遺傳資源產(chǎn)權(quán)制度的意義在于確定產(chǎn)權(quán)主體及其權(quán)利義務，從而明確使用權(quán)和收益權(quán)的歸屬問題，通過使用，產(chǎn)生收益，從而實現(xiàn)植物遺傳資源的價值，所以對于國家而言，必須充分利用這些遺傳資源，才能實現(xiàn)自身利益的最大化。即便是從保護植物遺傳資源的角度出發(fā)，保護的最好方法也不是將其控制起來，禁止他人使用，而是鼓勵大范圍的種植和廣泛的傳播。吸引社會主體參與有兩種方法：一是在新品種開發(fā)領(lǐng)域，通過知識產(chǎn)權(quán)制度將新品種遺傳資源的產(chǎn)權(quán)在一定時期內(nèi)授予育種者，滿足其經(jīng)濟利益，從而激勵育種活動的開展；二是在傳統(tǒng)品種保護領(lǐng)域，通過授予農(nóng)民-社區(qū)參與利用植物遺傳資源決策、管理本地植物遺傳資源、分享開發(fā)本地植物遺傳資源的利益等權(quán)利，鼓勵農(nóng)民-社區(qū)保護本地植物遺傳資源和生物多樣性。不論是哪種方法，都需要國家在所有權(quán)上做出一定的讓度。

通過國家對植物遺傳資源產(chǎn)權(quán)的分配，在一國境內(nèi)將會形成這樣的林業(yè)植物遺傳資源產(chǎn)權(quán)配置狀況（圖1）：在林業(yè)植物新品種遺傳資源領(lǐng)域，通過知識產(chǎn)權(quán)制度將新品種遺傳資源私有化，由私人在一定時期內(nèi)，排他地獨占，壟斷經(jīng)營；在林業(yè)植物傳統(tǒng)品種遺傳資源領(lǐng)域，通過國家授權(quán)，將管理權(quán)下放給農(nóng)民-社區(qū)，由農(nóng)民-社區(qū)管理、保護本地的林業(yè)植物遺傳資源，并分享開發(fā)帶來的收益；在野生品種林業(yè)植物遺傳資源領(lǐng)域，由于其商業(yè)價值尚未開發(fā)，有很多林業(yè)植物遺傳資源甚至還未被發(fā)現(xiàn)，應從國家層面上建立種質(zhì)資源庫、限制外國人采集等方式加以管理和保護。在農(nóng)民-社區(qū)內(nèi)部，絕大多數(shù)地方仍保留著農(nóng)民自己留種、自由交換、無償共享的共有模式。這種模式是數(shù)千年來一直沿襲的，是傳統(tǒng)品種得以產(chǎn)生、發(fā)展的基礎(chǔ)，在農(nóng)民-社區(qū)內(nèi)部應當予以保留。

林業(yè)植物遺傳資源的四種產(chǎn)權(quán)配置模式是相輔相成，不可分割的。林業(yè)植物遺傳資源的國家所有模式和農(nóng)民-社區(qū)所有模式為林業(yè)植物新品種的“誕生”提供了“源”的保障。而林業(yè)植物新品種遺傳資源的私人所有模式有利于鼓勵育種者對野生品種和傳統(tǒng)品種加以研發(fā)和改良，提高社會生產(chǎn)效率，產(chǎn)生經(jīng)濟效益，再反哺國家和農(nóng)民-社區(qū)，使得國家、農(nóng)民、育種者都能從對林業(yè)植物遺傳資源的保護和開發(fā)中共同獲益。林業(yè)植物新品種的知識產(chǎn)權(quán)保護制度必須與林業(yè)植物遺傳資源保護體系相協(xié)調(diào)，必須充分考慮原生境農(nóng)民—社區(qū)的利益。