醫藥公司技術創新路徑分析范文

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1研究方法

1.1樣本及數據來源

我國《企業會計準則》自2007年起在上市公司施行，2008年又作了補充和解釋。因此，本文選取2008－2012年滬深股市中進行了技術升級、技術引進和技術研發投入，且產出為正的醫藥上市公司作為研究樣本，從中剔除了2008年之后上市的企業，以避免首次公開募股（Initialpublicofferings，IPO）上市前后部分企業進行會計數據處理而影響數據的有效性。最后，5年共納入466個樣本，主營業務范圍涵蓋化學制劑、中成藥、生物制品、原料藥、醫療器械、醫藥流通等企業類型，包含國有和民營資本，企業規模不等。可見，樣本具有一定的代表性。數據樣本統計見表1。表1數據樣本統計（個）Tab1Statisticsofdatasampl（enumber）項目滬市主板深市主板中小企業板合計2008年522914952009年532912942010年482914912011年512517932012年52261593

1.2指標選取

計算技術創新效率需要投入和產出兩方面的指標。投入指標一般包括人員和資金投入，產出指標一般包括知識產出和經濟產出。考慮到各上市公司年報的信息披露形式與會計科目存在一定的差異，且披露程度不同，故根據統計情況進行分析。

1.2.1人員投入。近來，國內外研究一般選擇科研機構活動人員、技術研發人員全時當量等指標作為對技術創新人員投入的反映。但由于上市公司的信息披露有限，為統一數據口徑，本文采用年報中所公布的技術人員或研發人員數量作為技術創新人員投入的指標。

1.2.2資金投入。本文所述及的技術創新路徑分為3種：技術升級、技術引進和技術研發。技術升級是指對現有的技術和設備進行升級改造和更新換代，絕大部分公司在“在建工程”科目的附注中披露了生產線改造、設備改造和技術改造等明細，因此本文選擇在“在建工程”科目附注中披露的當年技術升級投入作為投入指標。“無形資產”科目的附注明細中包含了引進或者購買新技術的情況，本文選擇在“無形資產”科目附注中技術引進的當年增加值作為技術引進投入。技術研發是指通過研究開發向市場提供新產品或新服務，本文選取多數企業有科目附注的“研發支出”或“開發支出”作為技術研發的投入指標。

1.2.3創新產出。技術創新的產出包括知識產出和經濟產出，知識產出一般由專利申請數來反映，而經濟產出則由新產品的產值和銷售收入等來表示。但從上市公司年報中披露的數據來看，專利和新產品產出情況都不全面。而上市公司進行技術創新的最終目的是提高營業收入，因此本文選取主營業務收入增長作為產出指標，專利申請數量作為分組比較的參考指標。結合現有研究和上市公司的信息披露程度，本文選取9個技術創新投入產出指標作為分析的依據，如表2所示。

2我國醫藥上市公司技術創新效率分析

2.1技術創新投入產出規模

整體考察2008－2012年我國醫藥上市公司創新投入和創新產出的總體情況。我國醫藥上市公司對技術創新的重視程度逐年上升，無論是投入規模還是投入強度（創新投入占比）整體上都呈上升趨勢，并且獲得了良好的經濟效益。到2012年，我國醫藥上市公司技術創新的平均資金投入已占到主營業務的8％左右，其中研發投入約占1.4％左右。可見，雖然總體創新投入有增長趨勢，但研發投入還處于較低水平，創新能力有待提高。從技術創新投入的種類來看，技術升級、技術引進和技術研發3項投入的規模均在逐年上升，其中技術升級改造的投入仍然占了絕大部分。可見，我國醫藥上市公司對生產設備的更新、技術改造升級、《藥品生產質量管理規范》（GMP）廠房建設等都給予了足夠的重視。與此同時，技術研發費用和技術引進的費用呈逐年增長趨勢，但所占比例仍然較小，可見技術研發和技術升級的能力還不足。

2.2技術創新效率

在上述投入產出水平下，本文選取投入導向的DEA模型，將2008－2012年樣本企業的投入指標X1、X2、X7和產出指標Y1、Y2分別代入，利用DEAP-xp1軟件計算我國醫藥上市公司各年的技術創新效率平均值。從時間序列觀察，我國醫藥上市公司的總體技術效率值（crste）呈曲線上升的變化規律，在2009年有小幅度的上升，但在2010年和2011年出現了連續回落，2012又出現了大幅度的升高。這一波動現象是由純技術效率和規模效率變化的不同步造成的。2008－2012年，純技術效率呈較明顯的連續上升趨勢，但規模效率卻呈曲線下降的趨勢，拐點分別出現在2010年和2012年。由于技術創新效率是一個相對值，發展水平較低，產出規模較小，但在投入規模也較小時，其規模效率就有可能較高；相反的，投入規模加大，但產出能力沒有跟上，就會導致規模效率減小。可見，近年來我國醫藥企業盲目加大創新規模的投入，對高效合理的創新方式和模式的探索不足，導致創新產出能力不夠，總體創新效率不高。進一步觀察技術創新投入冗余和產出不足的情況。S+若為產出松弛變量，S1+則表示變量Y1的產出不足；S－若為投入松弛變量，S3－則表示變量X3的投入冗余，以此類推。由此可知，我國絕大部分有技術創新活動的醫藥上市公司均存在投入冗余和經濟產出不足的情況。創新活動中投入的人員、資金等資源得不到充分利用，并沒有完全轉化為產出，進一步證明了盲目擴大創新投入的規模并不能有效改善產出不足的情況。在當前形勢下，加強技術創新的模式路徑管理，提高投入資源轉化能力已成為當務之急。

3基于效率的創新路徑分析

不同創新路徑是否會對醫藥上市公司的效率產生影響？以效率為導向應該采取何種創新路徑？本文將有技術創新活動的企業分為四種不同的模式：模式一為只開展技術升級活動；模式二為同時開展技術升級和技術研發活動；模式三為同時開展技術升級和技術引進活動；模式四為同時開展技術引進、技術升級和技術研發3種創新活動。通過對比4種模式下醫藥上市公司的技術創新效率，來分析最優創新路徑。

3.1不同模式下企業技術創新效率對比

本文以X3、X4、X5為分類篩選指標，將每年的樣本企業按四種模式分組后重新組合，形成四個面板數據，將投入指標X1、X2、X7和產出指標Y1、Y2分別代入，利用DEAP-xp1軟件計算4種創新模式下的創新效率平均值，結果如表5所示。觀察可知，四種模式下的技術效率均小于0.5，純技術效率在0.5左右，規模效率大于0.5。可見，雖然我國醫藥上市公司技術創新的規模效率有了一定提高，但純技術效率的不足使得總體創新效率低下，還存在很大的提升空間，盲目追求規模的擴大并不能有效地提升技術創新水平和效率。對比來看，純技術效率以模式四最高，模式一略高于模式二、模式三；模式三的規模效率遠高于其他3種；技術效率最高的為模式三，其次為模式四。在同時開展3種創新活動的企業中，有些較重視知識產權的保護，注重專利申請工作，而有些則沒有開展專利申請保護活動。本文在采用模式四的企業中進一步對比了有專利申請和無專利申請兩種情況，其技術創新效率如表6所示。可見，有專利申請的情況下，技術創新的效率總體要略好于沒有專利申請的情況。

3.2創新路徑分析

不同企業處于不同的內、外部環境之中，其開展技術創新的需求和條件也不盡相同。本文將技術創新分為起步、發展和穩定階段，探索每一階段最優的活動組合，從而得到醫藥上市公司技術創新的最優路徑。

3.2.1起步階段。醫藥上市公司對研發的重視程度正在逐年提高，技術升級是目前采用最多的形式。為適應《藥品生產質量管理規范》（GMP）管理的要求，跟上醫藥產業發展的步伐，開展技術改造和升級活動是醫藥上市公司提高競爭力的重要手段。只進行技術升級是比較保守的做法，投入和產出都相對較低。從當前的企業運營情況來，只進行技術升級能達到略高的純技術效率，是醫藥上市公司技術創新起步階段的良好選擇，能為后續技術創新活動奠定良好的硬件和制度基礎。

3.2.2發展階段。只進行技術升級雖然能達到略高的純技術效率，但是其規模效率較低，導致總體技術創新效率偏低，不利于企業進步。在技術升級的基礎上，對比模式二和模式三可以發現，無論是規模效率、純技術效率還是總體技術效率，技術升級加引進的模式都要高于技術升級加研發的模式。這可能是因為在技術引進的模式下，國外引進或國內購買的技術可以直接應用于生產，新產品的轉化率較高，投資回收周期也較短，因此可以提高創新產出，從而提高效率。而研發一般投入大、周期長，很難在短期內看到成果。因此，醫藥上市公司進入技術創新發展階段時，應在開展技術升級的基礎上下首先考慮技術引進，然后再開展研發活動，是提高創新效率的最優選擇。

3.2.3穩定階段。在3種創新活動同時開展的情況下，企業的純技術效率達到最高，但規模效率有所欠缺，從而導致總技術效率偏低。在當前投入冗余較多的情況下，規模效率可以通過適當調整投入來實現，但純技術效率仍然是制約醫藥上市公司技術創新效率提升的主要原因。因此，在進入技術創新的穩定階段時，要將提高純技術效率作為最終發展目標，更好地結合技術升級、引進和研發，使其相輔相成，提高產出能力。此外，在開展技術創新活動時，尤其要注意知識產權的保護，以既有利于加快研究成果的轉化，也是增加產出的有效途徑。綜上分析可知，技術創新是醫藥上市公司提高競爭力、尋求可持續發展的重要手段。在路徑選擇上，技術升級是醫藥上市公司開展技術創新的必經之路。在此基礎上，當企業發展到一定規模并且外部市場環境良好的情況下，可進一步開展技術引進活動，既是增加新產品、提高產出的良好選擇，也可為提高創新能力水平奠定基礎。當企業自身吸收轉化了一部分外來技術以后就需要開展第二次創新，結合引進的技術開展自主研發，進一步增加創新產出。在整個創新投入過程中，要注意隨時進行知識產權的保護，通過專利申請把階段性研究成果轉化為可衡量的創新產出，從而提高創新效率。

4結語

我國醫藥上市公司正面臨良好的行業經濟環境和技術創新環境，通過新藥研發、非專利藥改進、新技術開發等途徑進行技術創新是企業提高競爭力、適應未來行業發展的必然需求。創新效率是衡量技術創新結果的重要指標，以效率為導向，可優化創新資源配置，提高創新投入轉化。而我國醫藥上市公司雖然對技術創新的重視程度和投入規模逐年提高，但是多數企業仍存在投入冗余和產出不足的情況，缺乏高效合理的創新模式路徑，創新效率低下已成為制約我國醫藥上市公司發展的重要因素。將有技術創新活動的醫藥上市公司分為4種創新模式，對比不同模式下的企業技術創新效率可知，純技術效率以模式四最高，模式一略高于模式二、模式三；模式三的規模效率遠高于其他3種；總體技術效率最高的為模式三，其次為模式四；模式四中有專利申請的情況下，技術創新的效率總體要略好于沒有專利申請的情況。由此得到醫藥上市公司最優的創新發展路徑，即以技術升級為基礎，發展到一定規模后開展技術引進活動，然后結合引進技術進一步開展自主研發，增加創新產出，并在整個創新投入過程中注意知識產權的保護，通過專利申請把階段性研究成果轉化為可衡量的創新產出，全面提高創新效率。

作者：曹陽陳慧美單位：中國藥科大學國際醫藥商學院