股東派生訴訟法律范文
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公司的目標是追求股東利潤的最大化，而股東和公司又是不同的法律實體，現實中公司的經營權和股東的所有權往往是分離的，盡管股東因投資于公司而獲得一定權利，如參與管理權、享受公司終止時的剩余資產分配權、分紅權、獲得有關公司信息權等等，然而股東并不直接擁有公司的資產，多數情況下也不直接參與公司的經營。在公司權益受到他人不法侵害時，盡管因股東的公司利益終極所有者地位，其利益必然會間接受到損害，但由于公司是獨立于股東存在的法人實體，對于公司是否和如何追究侵害人的法律責任，股東一般無權干涉，而只能交由公司(通過其董事會)自行決定。當侵害公司權益者為完全與公司無涉的第三人時，董事會關于是否對其提起訴訟的決定，通常不會招致股東對其合理性的懷疑。但若侵害公司權益者為具有特殊身份之人，特別是公司董事會成員、高級管理人員或者控股股東時，由于利益沖突等因素的存在，董事會關于不予起訴的決定是否公正、合理就很值得懷疑了。事實上，董事會肆意豁免上述人員應對公司承擔的賠償責任，怠于起訴的情形在實踐中是屢見不鮮的。正是(或者說主要是)針對這種情況，為矯正和預防上述人員濫用公司獨立人格給廣大股東造成的間接損害，法律規定了股東派生訴訟制度。其訴因主要有：
董事、監事、高級職員的違法越權行為而產生的損害賠償訴訟，如董事、監事、高級管理人員收受賄賂、侵占公司財產、挪用公司資金、自營或為他人經營與其所任職的公司同類的營業活動；公司為董事支付過高的報酬，致使公司利潤下降等。
董事、監事、高級管理人員和控股股東違反對公司所負的誠信義務或因此產生的損害賠償訴訟，如董事、監事、高級管理人員嚴重的玩忽職守、浪費公司資產、出賣公司控制權、董事、監事、高級管理人員或控股股東與公司之間的交易損害公司利益的訴訟；為股東提供擔保等。為了有效保障股東的合法權利，當今世界先進國家都相繼引進、完善、改良各自的股東派生訴訟制度，以期在董事會和經理人員權力El益膨脹的環境下，實現對公司股東，尤其是弱小股東，更充分和有力地保護。
二、股東派生訴訟主體資格
英國公司法通常只允許股東提起派生訴訟。但當公司進入清算程序時，個別股東便不再被允許提起派生訴訟。這時決定公司是否向違反義務的董事、監事或其他高級管理人員提起訴訟的是清算員。另外，提起派生訴訟的股東不一定在董事實施不當行為時擁有股票。可是，在提起訴訟時，該股東必須是公司的登記成員。由于公司派生訴訟制度是從衡平法引伸過來的，法院對這樣的訴訟有裁量權。如果提起派生訴訟的股東參與了不當行為或者從中受了益，法院會不讓該股東代表公司提起訴訟。
在美國的大部分州，提起派生訴訟的原告，必須在不當行為產生時和在訴訟過程中擁有股東身份。大多數州既允許登記股東也允許受益股東提起派生訴訟。美國修改后的公司法允許在其它托管登記或在表決信托機制中擁有股票的股東提起訴訟。盡管有人認為債權人應該有權提起派生訴訟，但是法院通常拒絕給債權人提起派生訴訟的資格。
在我國，根據修訂后的《公司法》第152條規定，有限責任公司的股東，股份有限公司連續180日以上單獨或者合計持有l％以上股份的股東，在公司的E當權益受到控股股東、董事、監事或其他高級管理人員的侵害時，經過一定的前置程序即可提起股東派生訴訟。
三、股東派生訴訟的前置程序
為防止股東濫用訴權，避免原告以外的股東重復提起相同的訴訟．加之股東提起派生訴訟所要維護的實體權利屬于公司，各國立法均要求股東在起訴前首先應向公司董事會或監事會以公司名義對侵害人提起訴訟，未獲成功時方可向法院提起派生訴訟。同時也規定在某些例外情況下，原告股東可不必經過前置程序直接提起派生訴訟。然而，由于兩大法系國家公司法的規定不同，股東向公司提出正式請求時的要求不同。
美國公司法要求股東提起訴訟之前向公司董事會提出相應請求，且等待期為90日，除非他能夠以確切的證據證明這種請求是徒勞的。英國公司法對此無要求，但英格蘭法律委員會制定的法律草案中規定原告股東在起訴28天前通知公司。日本商法第267條規定，股東必須向公司(通常為公司監事)提交訴前書面請求，且等待期為30日，且沒有豁免請求程序的情形。我國臺灣地區仿效日本，在公司法第214條規定了訴前請求程序。值得注意的是，訴前請求程序并不能阻卻派生訴訟，當公司或有關權力機構拒絕該請求時，或等待期屆滿，股東可以提起派生訴訟。
在我國，根據修訂后的《公司法》第152條規定，股東提起派生訴訟必須經過以下前置程序：
1．書面請求監事會或者不設監事會的有限責任公司的監事向人民法院提起訴訟；如果是因為監事的違法或越權行為需要提起派生訴訟的，可以書面請求董事會或者不設董事會的有限責任公司的執行董事向人民法院提起訴訟：
2．監事會、不設監事會的有限責任公司的監事或者董事會、執行董事收到股東的書面請求后拒絕提起訴訟；或者自收到請求之日起30日內未提起訴訟的；
3．情況緊急，不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補的損失的；
由此可見，我國公司法對股東派生訴訟也采用了書面請求前置程序，等待期為30日，當有關權力機構拒絕該請求時，或等待期滿，股東才可提起訴訟，同時也規定了例外情況，在情況緊急不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補的損失時，股東可不必經過前置程序直接提起派生訴訟。
四、訴訟費用補償制度
雖然原告能從被告賠付公司的行為中獲得間接利益，但如果這要以巨額的訴訟成本作代價的話，對股東來講是缺乏激勵的；再者，由原告股東個人承擔訴訟費用，但勝訴結果卻由全體股東共享，也是不公平的。不解決這個問題，派生訴訟將難以發揮其各項功能。我國修訂后的《公司法》對此未作任何規定，因此，筆者建議我國公司法應吸收國外公司法先進經驗，對股東派生訴訟費用補償制度作出以下特別規定：
1．勝訴時公司補償訴訟費用
各國都普遍實行了股東勝訴后，由公司補償其訴訟費用的制度。當派生訴訟給公司帶來金錢賠償時，從其中拿出一部分來補償原告股東是很容易被人接受的。但有時候，即使訴訟沒有給公司帶來任何形式的金錢賠償，如果公司從訴訟中得到了實際利益，股東仍享有費用補償權。在一般的民事案件中，原告勝訴時是無權要求被告償還其所支付的律師費及其他合理費用的。但倘若機械地將這～規則適用于派生訴訟，必將極大地挫傷股東起訴的積極性。此，我國應導人美國的司法判例首創的訴訟費用補償制度，即只要訴訟結果給公司帶來了實質性的財產利益或者成功地避免了公司所可能遭受的損失，原告股東就其訴訟行為所支付的包括律師費用等在內的合理費用可以請求公司給予補償。
2．按非財產訴訟同等標準收取法院訴訟費
由于股東提起訴訟是為了維護公司的利益，其勝訴也只能以持股比例從公司權益中間接受益，而且還存在敗訴的危險。如果按目前根據訴訟標的額收取訴訟費的方法，不利于股東派生訴訟的展開。因此，為平衡股東勝訴所得利益與敗訴所承擔責任的不對稱性，我國宜參照日本的立法例，將股東派生訴訟案件按非財產訴訟同等的標準來收取訴訟費用。
3．允許律師采用勝訴收費安排
所謂勝訴收費安排是指律師在接受顧客的案件時同意，如果的案件敗訴，分文不?。蝗绻麆僭V，則按一定的百分比或法院判決金額的比例收取律師費。勝訴收費安排并不能改變訴訟的成敗。但是由于勝訴收費安排將訴訟成敗的風險轉嫁給了律師而使股東當事人無需再承擔因敗訴而支付自己律師費用的風險。律師由于法律的專業訓練和通過一系列的案件而比顧客更能分散風險。正因為這些原因，許多股東派生訴訟案件是采用勝訴收費安排的。這樣，如果派生訴訟失敗了，提起派生訴訟的股東無需支付自己的律師及其它費用；如果訴訟成功了，那么法院將判決公司支付一定的費用給股東的律師。
論文關鍵詞：股東派生訴訟主體資格前置程序訴訟費用
論文摘要：在現代公司法下，管理公司的是董事而不是股東，股東派生訴訟法律制度對保護股東特別是弱小股東提供了很好的司法救濟途徑。我國公司法因時利勢采用了股東派生訴訟法律制度。本文就股東派生訴訟制度設立的必要性、主體資格、前置程序、訴訟費用補償等進行論述。