古今行政法比較研究范文

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一、中國(guó)古代行政法的概念及其流變

(一)行政與行政法

現(xiàn)代漢語(yǔ)詞典中對(duì)行政的解釋是:“行使國(guó)家權(quán)力的(活動(dòng)),機(jī)關(guān)、企業(yè)、團(tuán)體等內(nèi)部的管理工作。”行政大體上可以做“管理、執(zhí)行”解釋。博登海默認(rèn)為:“行政乃是為實(shí)現(xiàn)某個(gè)私人目的或公共目的而在具體情形中對(duì)權(quán)力的行使。[1]378”作為一種管理活動(dòng),行政有“公共行政和私人行政之分,其中公共行政又可以包括國(guó)家行政和社會(huì)行政”[2]。行政的歷史極為久遠(yuǎn),幾乎是和人類(lèi)社會(huì)同時(shí)產(chǎn)生,只要有組織的存在就必然會(huì)有行政管理活動(dòng),有關(guān)公共事務(wù)的管理均可歸為行政活動(dòng)。當(dāng)國(guó)家產(chǎn)生以后,國(guó)家行政便凸現(xiàn)出來(lái)。在此立論基礎(chǔ)上可以認(rèn)為,中國(guó)古代存在關(guān)于行政的法律制度。本文為陳述方便,稱(chēng)古代在國(guó)家行政管理方面的各種法律規(guī)范為“古代行政法”(需要說(shuō)明的是,中國(guó)古代不存在與立法機(jī)關(guān)對(duì)稱(chēng)的行政機(jī)關(guān),文中所言之“行政法”“行政管理法”“行政法規(guī)”均為部門(mén)法層面上的概念,而非法的形式;由于古代法律調(diào)整方法沒(méi)有明確的區(qū)分,此處法律部門(mén)劃分依據(jù)是所調(diào)整的社會(huì)關(guān)系,而不包括調(diào)整方法)。“……視此行政法以為總括關(guān)于政權(quán)作用法規(guī)之合體者,則謂清國(guó)有行政法亦無(wú)不可。[3]6”我們也可以從這個(gè)視角進(jìn)入。

現(xiàn)代行政法是“調(diào)整行政關(guān)系、規(guī)定行政法主體、行政法行為和行政法監(jiān)督的法律規(guī)范的總稱(chēng)。[4]”現(xiàn)代“行政法”中所指的“行政”是在近代“三權(quán)分立”的理念之下確定的概念,其指國(guó)家與公共事務(wù)的行政。嚴(yán)格意義上的“行政法”只是資產(chǎn)階級(jí)在治理國(guó)家過(guò)程中取得一定經(jīng)驗(yàn)后的產(chǎn)物,生長(zhǎng)于憲政語(yǔ)境之下。因此,在古代的君主專(zhuān)制“擅權(quán)”時(shí)代,是不存在以“限權(quán)”為目的的近、現(xiàn)代“行政法”的。古代行政法在本質(zhì)上只能是一種“管理法”。

盡管中國(guó)古代在國(guó)家和社會(huì)管理方面的法律制度頗有建樹(shù),但是中國(guó)古代“行政法”顯然不同于現(xiàn)代法治背景下的行政法。可是,如果擱置價(jià)值定位比較,僅從某些具體制度著眼,會(huì)發(fā)現(xiàn)其在執(zhí)行行政管理事務(wù)方面的法律規(guī)范是豐富完善且值得借鑒的。

(二)中國(guó)古代行政法流變

有關(guān)行政管理的法規(guī),中國(guó)古代即已產(chǎn)生。但是在奴隸社會(huì)和封建社會(huì)中,立法、司法、行政不分,處罰手段以刑罰為主,法典編纂上也因循“諸法合體,以刑為主”的體例結(jié)構(gòu),因此行政法與其他法規(guī)混同。

1.奴隸制社會(huì)行政法的初現(xiàn)。在中國(guó)古代法律文明起源和發(fā)展的過(guò)程中,自夏代開(kāi)始國(guó)家形成,夏商兩代政權(quán)正式建立了各自的法律制度,此時(shí)法律制度的特點(diǎn)是以習(xí)慣法為主要淵源,包括禮與刑兩部分主要內(nèi)容;同時(shí)王命是重要的法律形式,效力最高。夏商有關(guān)行政管理方面的法律散見(jiàn)于這幾種法律形式之中,內(nèi)容主要圍繞王位世襲制和宗法分封制的構(gòu)建與管理。其中運(yùn)用刑事制裁來(lái)保障行政管理秩序的措施值得我們關(guān)注,例如,《左傳》引《夏書(shū)》收錄一條夏代的法律規(guī)范“昏墨賊殺”,其中的“墨”是指貪污受賄敗壞官德的行為,此為殺頭重罪。據(jù)說(shuō)商代規(guī)定了“三風(fēng)十愆”罪,這是統(tǒng)治集團(tuán)內(nèi)部的職務(wù)犯罪,如若觸犯則卿士喪家、邦君亡國(guó);甚至“臣下不匡則刑墨”[5],臣屬發(fā)現(xiàn)長(zhǎng)上有此類(lèi)行為而不及時(shí)匡正制止的會(huì)被處以墨刑。當(dāng)然,夏商的罪名只能是根據(jù)后世文獻(xiàn)記載考證得知,內(nèi)容較為簡(jiǎn)略。

周公制禮是西周重要的立法活動(dòng),作為法律形式的周禮是當(dāng)時(shí)行政法規(guī)的重要載體。禮刑結(jié)合,在行政機(jī)構(gòu)管理、官吏管理、戶籍管理以及司法和軍事管理等方面建立了制度。我們看到,西周時(shí)期行政機(jī)構(gòu)名稱(chēng)與職能分配都已經(jīng)有了相應(yīng)的制度性規(guī)定;已經(jīng)有了中央行政機(jī)構(gòu)和地方行政機(jī)構(gòu)的劃分,以嫡長(zhǎng)子繼承制為核心的宗法等級(jí)制度十分完備。可以認(rèn)為,西周是中國(guó)古代行政法規(guī)的初現(xiàn)時(shí)期。

隨著夏商西周奴隸制國(guó)家不斷的發(fā)展,在宗主世襲制、貴族共政制、宗法分封制、世卿世祿制等基本原則的指導(dǎo)下,至西周逐漸形成了關(guān)于宮吏選拔、任免、考核、獎(jiǎng)懲等行政管理制度。同時(shí),統(tǒng)治者巧妙地運(yùn)用禮制,融合道德、習(xí)慣、法律的功能,使得家國(guó)一體的行政格局有序而穩(wěn)定。

2.封建社會(huì)行政法豐富與強(qiáng)化。東周開(kāi)始,各諸侯國(guó)先后廢封邑、置郡縣,公布保護(hù)新型生產(chǎn)關(guān)系的成文法,建立中央直轄的地方機(jī)構(gòu),宗法等級(jí)制度逐漸瓦解,禮崩樂(lè)壞。中國(guó)古代的行政管理模式開(kāi)始發(fā)生重大轉(zhuǎn)變。

秦王朝建立了中國(guó)歷史上第一個(gè)統(tǒng)一的多民族的專(zhuān)制主義中央集權(quán)制的封建國(guó)家,確立了皇帝制度,廢分封、置郡縣,中央與地方機(jī)構(gòu)設(shè)置明晰、權(quán)責(zé)明確,官員選任考課標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格,并設(shè)有專(zhuān)門(mén)的監(jiān)察官員,創(chuàng)建了一個(gè)適應(yīng)君主專(zhuān)制需要的國(guó)家行政組織和官吏管理的基本框架。與此同時(shí),秦朝有關(guān)社會(huì)事務(wù)管理方面的法規(guī)亦是相當(dāng)豐富。自漢及清,在不同的時(shí)代背景下各朝政策會(huì)寬嚴(yán)有變、官制增刪不斷,但是制度變革均沿襲著秦朝行政制度的基本價(jià)值定位,都是在此框架內(nèi)不斷完善和發(fā)展的。

中國(guó)古代行政法在機(jī)構(gòu)設(shè)置、職官管理、社會(huì)事務(wù)管理方面法規(guī)豐富,由于諸法合體的法典編纂傳統(tǒng),行政法規(guī)混雜在刑律各篇之中。自唐朝編寫(xiě)《唐六典》開(kāi)始,后世相繼出現(xiàn)了《明會(huì)典》《大清會(huì)典》,均以六部官制為綱,分述各行政機(jī)構(gòu)的執(zhí)掌、建制、沿革、管理制度以及禮儀和禮制及其它制度,匯集了當(dāng)時(shí)的典章制度和行政法令。這種當(dāng)時(shí)官制的說(shuō)明和相關(guān)法律的集成,被稱(chēng)作“政書(shū)”,成為記載古代官制沿革的重要文獻(xiàn)。會(huì)典的內(nèi)容較為復(fù)雜,并不是真正的行政法典。但是,僅就其作為封建社會(huì)后半期唯一與刑法典并行的法規(guī)匯編這一地位,可見(jiàn)中國(guó)古代行政法在法律制度中的重要性及其完備程度。上個(gè)世紀(jì)初的日本學(xué)者在研究清朝行政法的著述中提到:“行政者,從其目的,可得幾樣分類(lèi)之。……獨(dú)于國(guó)家政務(wù),必要不可缺者,從其區(qū)別,求其分類(lèi),則不可無(wú)下列五種之行政。一是外務(wù)行政,即對(duì)外國(guó)之交涉事務(wù);二是內(nèi)務(wù)行政,即在國(guó)家之內(nèi)部,保持公安及增進(jìn)公益之事務(wù);三是軍務(wù)行政,即養(yǎng)兵力,并立定其編制之事務(wù);四是法務(wù)行政,又稱(chēng)司法行政,即保全私人權(quán)利,維持法規(guī)之事務(wù);五是財(cái)務(wù)行政,即充實(shí)國(guó)家財(cái)用之事務(wù)。[3]2”以這樣的分類(lèi)形式入手,即便在當(dāng)代,對(duì)我們用憲政思想來(lái)研究中國(guó)古代行政法也是一種有價(jià)值的導(dǎo)引。

二、中國(guó)古代行政法與現(xiàn)代行政法宏觀差異比較

(一)立法價(jià)值比較

現(xiàn)代行政法,立足于法治、民主的背景之上,是基于規(guī)制行政權(quán)的需要而產(chǎn)生。主要目的是控制具有擴(kuò)張性的政府權(quán)力,保護(hù)相對(duì)弱勢(shì)的公民權(quán)利。“現(xiàn)代行政法所要關(guān)心的乃是法律制度對(duì)政府官員和行政機(jī)構(gòu)行使自由裁量權(quán)所作的約束。”[1]382。古代行政法,立足于人治、君主的背景之上,是基于控制臣下、管理國(guó)家的需要而產(chǎn)生,目的是保障專(zhuān)制皇權(quán)的實(shí)現(xiàn)。主要目的是控制臣子,繼而控制人民。中央集權(quán)的君主專(zhuān)制政體之下,君王是國(guó)家的最高主人,其他任何人都是君主的子民,行政機(jī)關(guān)是君主的權(quán)力附屬,中國(guó)古代行政法強(qiáng)調(diào)的是保障君主和行政機(jī)構(gòu)的權(quán)力。在中國(guó)國(guó)家形成早期的周朝,統(tǒng)治者就提出了“民惟邦本”“懷保小民”的民本思想,但是此民本是建立在“君為主”前提之上的,它只是鞏固皇權(quán)之術(shù)。“中國(guó)的行政是‘為民父母行政’。這種行政的實(shí)質(zhì)及特色,可以概括為‘三作’:‘作之君’‘作之親’‘作之師’”[6]。

民本思想作為中國(guó)古代“德治”思想的重要組成部分,是封建正統(tǒng)法律思想的基礎(chǔ),是指導(dǎo)行政立法司法的重要原則。由于其展示了某些與民主思想相似的人文關(guān)懷、某些類(lèi)似于現(xiàn)代政治文明的公平與平等的要素,所以具備與現(xiàn)代的民主思想進(jìn)行比較的可能。

1.君為主———民為主。民本思想根源于家天下理念,服務(wù)于皇權(quán)專(zhuān)制,民本實(shí)為“君主”———君為主,主權(quán)在君。近代民主與社會(huì)契約論緊密結(jié)合,國(guó)家機(jī)關(guān)的權(quán)力源自人民的讓渡,政府是代替人民行使權(quán)力,實(shí)質(zhì)是主權(quán)在民,是民為主。這是二者最本質(zhì)的差異。

2.道德約束———法律約束。民本思想根植于對(duì)完美人格的信仰和追求,認(rèn)為具有完美人性的圣人君子可以通過(guò)自省履踐民本的相關(guān)主張。基于此,民本與德治相依,沒(méi)有長(zhǎng)效、強(qiáng)力機(jī)制的維護(hù),往往停留在道德說(shuō)教和道德自律層面,更多地依靠禮制和道德的約束,這些注定了它的功能的有限性。民主思想要求法治。西方的民主思想對(duì)人性本身是懷疑的,認(rèn)為絕對(duì)的權(quán)力導(dǎo)致絕對(duì)的腐敗,只有法律這個(gè)客觀穩(wěn)定的標(biāo)尺能發(fā)揮作用。民主的實(shí)質(zhì)就是用法律對(duì)權(quán)力進(jìn)行制約與平衡。

3.依附型政治文化———參與型政治文化。民本思想以依附型政治文化為基礎(chǔ)。古代的民本主義者把人民的幸福寄托在圣君賢相上,以治家的理念治國(guó),希望統(tǒng)治者“愛(ài)民如子”,要求被統(tǒng)治者“尊君如父”。人民依賴(lài)政府,而統(tǒng)治階級(jí)也采取奴化教育和愚民政策刻意培養(yǎng)人民的依附意識(shí)。所謂“民可使由之、不可使知之”。民主則是與參與型政治文化相勾連,主張人民的自立自治。公民當(dāng)家作主,自然要參政議政。民主制度中包含有一系列對(duì)公民政治權(quán)利保障的相關(guān)制度。

4.群的概念———個(gè)體概念。民本思想是建立在以血緣為基礎(chǔ)的宗法文化之上的,法律關(guān)系的主體總是基于某種關(guān)系歸屬于一個(gè)組織。在“民”這個(gè)“群體”中,家族利益、國(guó)家利益高于個(gè)人利益,個(gè)人的權(quán)利和利益被忽視。而民主則恰是強(qiáng)調(diào)保護(hù)公民的個(gè)體權(quán)利和自由。

5.道義上的感召———制度上的強(qiáng)令。民本思想更多的是對(duì)統(tǒng)治者修身養(yǎng)性、士大夫人格操守方面的要求,其中蘊(yùn)含有更多的道義感召特點(diǎn)。而民主思想則更多的是一種邏輯性推斷的結(jié)果,屬于依法而行的制度性的強(qiáng)令。民本思想可以作為建設(shè)中國(guó)特色社會(huì)主義法治國(guó)家的傳統(tǒng)支撐點(diǎn)之一,但前提是一定要明確摒棄民本與民主相背離的、不利于法治進(jìn)程的要素[7]。

(二)權(quán)力設(shè)置比較

現(xiàn)代行政法是在憲政體制初步建立并正式運(yùn)作以后才得以產(chǎn)生。憲政意味著國(guó)家權(quán)力之間的分工和制約,而現(xiàn)代行政法是憲法的實(shí)施法,因此確定權(quán)力界限規(guī)制和保障權(quán)力行使是現(xiàn)代行政法的歷史使命,行政權(quán)與立法權(quán)、司法權(quán)分開(kāi)擁有和行使,三權(quán)分立、制衡。古代行政法則不同,在家國(guó)一體的政治理念之下,君主集最高立法權(quán)、司法權(quán)、行政權(quán)于一身,是天下最大的家長(zhǎng)。地方各級(jí)官吏為一方之家長(zhǎng),掌握地方行政權(quán)和司法權(quán),司法行政合一。

(三)調(diào)整內(nèi)容比較

現(xiàn)代行政法,因行政權(quán)的授予、行使和監(jiān)控而發(fā)生的各種社會(huì)關(guān)系不同,可以劃分為行政組織法、行政行為法和行政監(jiān)督法。古代行政法包括行政組織設(shè)立分工、官吏職權(quán)管理和監(jiān)察、社會(huì)事務(wù)管理和行政程序等內(nèi)容。缺乏行政程序法和行政監(jiān)督法,更不存在行政訴訟法和行政賠償法。

(四)法律形式比較

現(xiàn)代行政法是單獨(dú)的部門(mén)法,以國(guó)家制定法為主要形式,體現(xiàn)于法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、行政規(guī)章等多種位階形式中。古代行政法則以刑法典為重要載體,體現(xiàn)在禮制、王命、令、科、格、式、敕、例等多種法的形式中。從唐朝開(kāi)始出現(xiàn)專(zhuān)門(mén)的“會(huì)典”形式,實(shí)為行政法規(guī)大全。

(五)責(zé)任形式比較

現(xiàn)代行政法,行政責(zé)任與刑事責(zé)任分離。行政責(zé)任是行政法律關(guān)系主體由于違反行政法律規(guī)范或不履行行政法律義務(wù)而依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的行政法律后果。行政主體承擔(dān)的責(zé)任方式包括:通報(bào)批評(píng)、賠禮道歉承認(rèn)錯(cuò)誤、恢復(fù)名譽(yù)消除影響、返還權(quán)益、恢復(fù)原狀、停止違法行為、履行職務(wù)、撤銷(xiāo)違法的行政行為、糾正不當(dāng)?shù)男姓袨椤⑿姓r償;公務(wù)員承擔(dān)的責(zé)任方式包括:通報(bào)批評(píng)、賠償損失、行政處分;行政相對(duì)人承擔(dān)責(zé)任方式包括:承認(rèn)錯(cuò)誤賠禮道歉、接受行政處罰、履行法定義務(wù)、恢復(fù)原狀返還原物、賠償損失等。古代行政法沒(méi)有現(xiàn)代意義上的行政責(zé)任與刑事責(zé)任的嚴(yán)格區(qū)分,違反行政管理法規(guī)的行為均直接采用刑罰制裁,承擔(dān)責(zé)任方式包括恥辱刑(髡、鉗)、財(cái)產(chǎn)刑(貲、贖)、資格刑(奪爵、廢)、自由刑(徒、流)、身體刑(笞、杖)和生命刑。

(六)運(yùn)行方式比較

現(xiàn)代行政法,由于法治的信仰樹(shù)立,現(xiàn)代社會(huì)事務(wù)的復(fù)雜化和法學(xué)的發(fā)達(dá),行政法管轄領(lǐng)域明確,部門(mén)法之間區(qū)別相對(duì)明顯,法律道德習(xí)慣等各種社會(huì)管理手段界域相對(duì)分明。古代行政管理法規(guī),古代諸法合體,行政管理法規(guī)沒(méi)有也無(wú)法單獨(dú)存在,各種部門(mén)法律混合,而且秉承綜合為治的方針,制定法與道德、禮、民間法共同發(fā)揮作用。

三、可資借鑒的中國(guó)古代行政理念與行政手段

(一)價(jià)值層面的“整體”意識(shí)

吸收民本思想中的“整體”意識(shí),繼續(xù)發(fā)揚(yáng)上下同心協(xié)力的“集體主義”傳統(tǒng)美德。當(dāng)前社會(huì)中出現(xiàn)的個(gè)人享樂(lè)主義至上、集體榮譽(yù)感缺乏甚至損人利己等道德問(wèn)題已經(jīng)達(dá)到引人注目的程度,在政治法律領(lǐng)域也存在地方保護(hù)主義導(dǎo)致的政令不通和不同位階法律矛盾的問(wèn)題,這都是不恰當(dāng)?shù)靥幚碚w利益和局部利益、個(gè)人利益之間的關(guān)系導(dǎo)致的后果。對(duì)此,我們可以吸收民本思想中蘊(yùn)含的群體意識(shí),積極地運(yùn)用傳統(tǒng)文化組織團(tuán)結(jié)人們,引導(dǎo)人們?cè)趥€(gè)人利益與公共利益中尋找結(jié)合點(diǎn)。

當(dāng)然,在倡導(dǎo)“整體”意識(shí)同時(shí),也要警惕由民本思想衍生的“為民作主”觀念,嚴(yán)防借“顧全大局”打壓個(gè)體權(quán)利。建設(shè)社會(huì)主義民主法治國(guó)家,就必須充分保障公民的政治權(quán)利,不能再以人民素質(zhì)不夠、覺(jué)悟不高為由侵奪人民權(quán)利、蒙蔽人民視聽(tīng)。國(guó)家工作人員應(yīng)認(rèn)識(shí)到自己與擔(dān)任其他職業(yè)的公民僅僅是社會(huì)分工的不同,要真正領(lǐng)會(huì)“權(quán)為民所用、情為民所系、利為民所謀”的含義。

(二)注重?zé)o為自化,建設(shè)高效行政

古代的某些立法指導(dǎo)思想可以借鑒。例如古代中國(guó)正統(tǒng)法律思想中的“無(wú)為自化”黃老思想與現(xiàn)代“小政府大社會(huì)”的憲政理念相比較,可謂一定意義上的殊途同歸。針對(duì)行政機(jī)構(gòu)超員超編、行政效率低下等問(wèn)題,尋求一種與社會(huì)發(fā)展需求相適應(yīng)的適度的政府規(guī)模。

(三)發(fā)揮德化功效,注重官員素質(zhì)

養(yǎng)德自古為封建知識(shí)分子(官吏的候選人)修身治國(guó)的重要部分,“德”也是封建官吏考核的重要指標(biāo)。德治包括了兩個(gè)方面的內(nèi)容:一是對(duì)己,君主和官員應(yīng)嚴(yán)格克己;二是對(duì)民,對(duì)被統(tǒng)治者應(yīng)懷有悲憫之心,寬以待之。儒學(xué)的初衷是“修身”提高個(gè)人素質(zhì),進(jìn)而實(shí)現(xiàn)“平天下”的人生抱負(fù)。在當(dāng)代反腐敗的工作中,應(yīng)該從官員的內(nèi)在尋找動(dòng)力,倡導(dǎo)這種對(duì)完美人品和官品的追求,增強(qiáng)國(guó)家公務(wù)人員“為人民服務(wù)”的觀念,修正以個(gè)人享樂(lè)為主體的人生觀、價(jià)值觀。建設(shè)現(xiàn)代行政法治,如果能夠在制度“以惡制惡”的同時(shí)發(fā)揮古老的德化教育功效,綜合運(yùn)用兩種手段,對(duì)提高行政主體的素質(zhì)和能動(dòng)性應(yīng)該是大有助益的。

(四)完備監(jiān)察制度,強(qiáng)化廉政要求

廉政建設(shè)不僅是當(dāng)今中國(guó)也是世界的重大課題,中國(guó)古代亦如之。由于制度架構(gòu)原因貪官污吏嚴(yán)禁不止,古代行政管理法在這個(gè)方面也形成了較為成熟的制度,其中發(fā)揮重要作用的就是自秦朝形成的中國(guó)古代監(jiān)察制度。

自古以來(lái),面對(duì)強(qiáng)大的權(quán)勢(shì)或背景,監(jiān)察官員總會(huì)三思而后行———抓小放大既可以減少阻力、易于獲得政績(jī),又維護(hù)政府高層形象———這確是極其誘人的選擇。可是,在一個(gè)法治國(guó)家中,法律的統(tǒng)一適用是大前提,監(jiān)察機(jī)關(guān)的公平執(zhí)法是必須的。為此,相關(guān)的保障和防范措施應(yīng)該跟進(jìn)。監(jiān)督是以權(quán)力制約權(quán)力,若要保證監(jiān)督的有效性,首先要保證監(jiān)督主體權(quán)力的獨(dú)立性,使監(jiān)察系統(tǒng)自成體系,建立監(jiān)察官員的職位和薪金保障制度,防止監(jiān)察者受被監(jiān)察者左右。中國(guó)古代監(jiān)察制度經(jīng)過(guò)幾千年的增補(bǔ)損益,獨(dú)具特色、自成體系,作為古代法律制度的一部分曾經(jīng)十分發(fā)達(dá),它監(jiān)督官員、保障政令實(shí)施、維護(hù)統(tǒng)治秩序,深為封建統(tǒng)治者所倚重,在體系、運(yùn)行等許多方面值得研究借鑒。

(五)協(xié)調(diào)多方力量,綜合治國(guó)手段

家國(guó)一體的政治理念貫徹古代社會(huì)。在古代國(guó)家交通不便、信息不暢的客觀條件下,為維持多民族國(guó)家的穩(wěn)定,古代統(tǒng)治者非常重視家族力量的發(fā)揮,甚至?xí)鲎尣糠謬?guó)家權(quán)力。古代行政管理的手段多樣,官方民間多方力量配合、德禮教化與政令刑法并舉,在一定程度上收到了積極的效果。

法律僅僅是社會(huì)調(diào)控手段之一,在有些領(lǐng)域(比如人的思想)國(guó)家法律很難起作用。運(yùn)用道德的自律功效和習(xí)慣的自在優(yōu)勢(shì)彌補(bǔ)法律作用的局限性;采取政治、經(jīng)濟(jì)、思想、文化、教育和法律等多種手段,聯(lián)合國(guó)家機(jī)關(guān)、經(jīng)濟(jì)組織、文化組織、自治組織、權(quán)威人士、能一以貫之,通過(guò)持續(xù)關(guān)注法律法規(guī)和監(jiān)管制度的變化和最新發(fā)展,建立并保持與監(jiān)管者之間的和諧與互動(dòng),這樣就可以全面提升機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理質(zhì)量,同時(shí)也可以提升監(jiān)管部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管效率。

我國(guó)的中小壽險(xiǎn)公司在經(jīng)營(yíng)中均面臨著開(kāi)拓市場(chǎng)、擴(kuò)大保費(fèi)規(guī)模的壓力。同時(shí)外部監(jiān)管環(huán)境日益嚴(yán)格,如何準(zhǔn)確定位法律合規(guī)工作,使之能為公司經(jīng)營(yíng)服務(wù),對(duì)股東投入負(fù)責(zé),是壽險(xiǎn)公司法律合規(guī)工作應(yīng)當(dāng)研究探索的課題。筆者認(rèn)為,我國(guó)目前中小壽險(xiǎn)工作的法律合規(guī)工作的方式、方法需要不斷提高和改進(jìn)。法律事務(wù)工作通常被認(rèn)為是被動(dòng)性的工作,只有企業(yè)發(fā)生法律問(wèn)題時(shí)才會(huì)想到由法律事務(wù)工作人員去處理。而合規(guī)工作又可能會(huì)被認(rèn)為干預(yù)業(yè)務(wù)流程,影響業(yè)務(wù)發(fā)展。而事實(shí)上,法律合規(guī)工作應(yīng)當(dāng)成為企業(yè)防范風(fēng)險(xiǎn)、避免經(jīng)濟(jì)及聲譽(yù)損失的重要管理工作。目前,大部分中小壽險(xiǎn)公司法律合規(guī)工作人員較少,工作多限于對(duì)文字性材料的審核,在今后則應(yīng)當(dāng)更多地考慮如何將法律合規(guī)工作滲透到公司經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié),變被動(dòng)審核相關(guān)文件為主動(dòng)為公司業(yè)務(wù)發(fā)展提供服務(wù),把工作重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到對(duì)業(yè)務(wù)管理和業(yè)務(wù)操作過(guò)程的控制上來(lái),學(xué)會(huì)如何通過(guò)合規(guī)工作去發(fā)現(xiàn)日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中、重復(fù)的操作行為中有可能發(fā)生問(wèn)題的環(huán)節(jié)所在,去解決和消除那些有可能引發(fā)問(wèn)題的疏漏之處。這些環(huán)節(jié)有可能存在于決策、執(zhí)行和信息傳導(dǎo)的任何部位,這些疏漏有可能反映在制度的有效性、操作的合規(guī)性、監(jiān)督制約的嚴(yán)密性等各個(gè)方面。這就要求法律合規(guī)工作要?jiǎng)?chuàng)新工作方法,與業(yè)務(wù)部門(mén)建立全新的工作關(guān)系。依法合規(guī)本身對(duì)公司經(jīng)營(yíng)有積極的促進(jìn)作用,合規(guī)部門(mén)與業(yè)務(wù)部門(mén)是相互獨(dú)立又緊密合作的關(guān)系,業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)主動(dòng)尋求合規(guī)部門(mén)的支持和幫助,提供合規(guī)信息或風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),配合合規(guī)部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和評(píng)估。而合規(guī)部門(mén)也不應(yīng)當(dāng)充當(dāng)“警察”的角色,而應(yīng)當(dāng)通過(guò)提供建設(shè)性的意見(jiàn),幫助業(yè)務(wù)部門(mén)管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),成為業(yè)務(wù)部門(mén)的合作伙伴,為業(yè)務(wù)發(fā)展出謀劃策,為公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展構(gòu)筑堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。合規(guī)不僅是合規(guī)管理部門(mén)的工作,更應(yīng)當(dāng)成為公司全體員工的職責(zé)。