國際機(jī)制對國家行為范文
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唯物的現(xiàn)實主義理論
第一個理論流派就是唯物的現(xiàn)實主義。
直至最近，現(xiàn)實主義者仍一致認(rèn)為，國際機(jī)制及其運行規(guī)則、目標(biāo)和影響總體上反映了系統(tǒng)內(nèi)最強(qiáng)大國家的利益。現(xiàn)實主義理論認(rèn)為，每個國家都希望使自己的安全與自治權(quán)最大化。在無政府狀態(tài)下，對別國意圖與能力的疑慮會引起恐懼，而恐懼又催生了一種欲望，即通過提升相關(guān)的能力而使自己的安全與自治權(quán)最大化。有兩種方法可以達(dá)此目的：一是動員國內(nèi)的經(jīng)濟(jì)與軍事資源，以提高軍事實力，這種方法有時被稱做“內(nèi)部均衡”。二是尋求結(jié)盟，即尋求有共同安全利益的盟友——這種利益針對其他某個特定大國或國家聯(lián)盟，這種方法有時被稱做“外部均衡”。
一般來說，現(xiàn)實主義理論希望國家采取內(nèi)部均衡而不是外部均衡。內(nèi)部均衡使自治權(quán)最大化，還可以降低國家因聯(lián)盟義務(wù)而被拖入非情愿沖突之中的可能性。在盟國擔(dān)心落入陷阱的情況下，它還可以降低被其盟國拋棄的可能性。
根據(jù)這些觀點，現(xiàn)實主義理論希望國際機(jī)制采取下列四種形式中的一種。
第一種是對成員國的行為沒有足夠影響力的國際機(jī)制，也就是說，如果真的建立起某些國際機(jī)制，它們也只是致力于羅列成員國可能愿意采取的行動及選擇，而無力促使國家做違背自己意愿的事。第二種顯然就是結(jié)盟。第三種是服務(wù)于聯(lián)盟成員共同利益的經(jīng)濟(jì)機(jī)制。第四種是作為大國霸權(quán)工具的機(jī)制。
總之，現(xiàn)實主義理論認(rèn)為，除了占優(yōu)勢地位的一個或幾個機(jī)制的發(fā)起國的認(rèn)同或利益外，機(jī)制本身沒有自己獨立的認(rèn)同或利益。下列各項可以促成對機(jī)制的服從（同樣也是順從霸權(quán)國的利益）：
·盟國間暫時共享的軍事利益；
·霸權(quán)國通過機(jī)制提供的實物“補(bǔ)償”和“制裁”；
·參與機(jī)制一段時間后，弱小國家間對從屬地位的內(nèi)在認(rèn)同。
契約制度主義理論
契約制度主義，又稱新自由制度主義，它對唯物的現(xiàn)實主義理論假說大部分是接受的。主權(quán)國家構(gòu)成的國際體系是無政府的狀態(tài)的，國家理性地追求安全與自治權(quán)的最大化。在不穩(wěn)定和擔(dān)心自身安全的情況下，國家傾向于依靠國內(nèi)外平衡來保障自己的安全，這就派生出一種體系，其特點就是沖突、不安全的循環(huán)。
然而，契約制度主義的不同之處在于，除安全與自治權(quán)之外，它又為國家增加了第三種擔(dān)心，這就是福利，或曰該國民眾的經(jīng)濟(jì)安康。原則上，這種利益的絕對值要比其相對值要重要（例如，對一個國家來說，現(xiàn)在的生活水平比過去提高了，要比好過其他國家的生活水平更重要）。國家看重經(jīng)濟(jì)生活水平的絕對提高，而國家之間物質(zhì)資源與人力資源分配不均，因而國家就發(fā)現(xiàn)它們有通過經(jīng)濟(jì)交往使福利最大化的共同利益（如，貿(mào)易與投資）。
問題是，在無政府狀態(tài)下，國家需要保證其合作不會被他國所利用。國際機(jī)制能通過降低獲取其他國家能力與合作意愿信息的成本來幫助提供這些保證。有多種方法供國際組織用來降低這些成本。
首先，國際組織本身可以要求國家提供關(guān)于它們遵守協(xié)議的信息，國際組織內(nèi)部的其他成員也能獲得這種信息。這種信息能夠減少對其他國家承諾的可靠性的懷疑，也有助于增進(jìn)國家對合作成果的期望。
其次，國際機(jī)制還可以為消極的國家提供增進(jìn)合作的動力。
在契約制度主義者看來，國際機(jī)制鼓勵合作的第三種方法是保證國家間的互動持續(xù)下去。只要國家相信它們可以繼續(xù)從組織內(nèi)部的合作中獲益，它們短期內(nèi)就不會退出、蒙混或違反協(xié)議。換句話說，美好的遠(yuǎn)景和對繼續(xù)互動的確信將增進(jìn)合作的可能性。絕大多數(shù)的組織成立時并沒有明確的終點或期限，成立這些組織是希望合作能永久持續(xù)下去，除非極端的情況迫使某國退出。這種對長期互動的確信增大了騙取短期利益的成本，因為其他國家會不愿與其合作，因而剝奪了違規(guī)者的長期利益。
最后，一種機(jī)制可以促進(jìn)合作是因為它提供了一個場所，讓國家在此提高其作為合作者的聲譽，當(dāng)一個國家從某特定組織內(nèi)部的合作中不能獲益或獲益很少時，更是如此。
在20世紀(jì)80年代末和90年代的大部分時間里，契約制度主義理論主要關(guān)注的問題是機(jī)制“是否”有用。這項研究對主流現(xiàn)實主義關(guān)于機(jī)制是大國工具這一觀念提出挑戰(zhàn)。然而，到20世紀(jì)90年代末，契約制度主義開始將其關(guān)注點從證明機(jī)制“是否”有用轉(zhuǎn)到“怎樣”發(fā)揮作用。一種研究方法關(guān)注的是國內(nèi)行為體如何利用機(jī)制來為其國內(nèi)政治議程服務(wù)。
換個角度來看，國內(nèi)行為體能夠意識到，通過讓渡部分國內(nèi)政治權(quán)力給國際組織，他們可以降低政客的短期行為對公共政策的影響。例如，將貨幣政策讓渡給歐洲貨幣聯(lián)盟，使得一些國家的政客更難以使用短期通貨膨脹性開支政策。恰恰相反，重要的決策權(quán)掌握在支持低通脹政策的國際組織的手中。有些人相信加入WTO后，中國的改革者可以宣稱國際環(huán)境要求中國推進(jìn)以市場為主的改革，從而使反對國企改革失去合法性。有證據(jù)表明，新生弱小的民主國家的領(lǐng)導(dǎo)人愿意加入某幾種國際組織來加強(qiáng)他們在國內(nèi)的權(quán)力和信譽。他們將努力加入那些能夠為更民主、更開放和更透明國家提供合法性及發(fā)展援助的機(jī)制。例如，東歐那些希望加入歐洲有關(guān)機(jī)制的、新生的民主化國家就是這樣。
建構(gòu)主義和社會學(xué)觀點
建構(gòu)主義是分析國際組織對主權(quán)國家行為影響的最新的方法，從某些方面來看，也是最激進(jìn)的方法，因而，它同樣也是理論和實證上均未充分發(fā)展的方法。另外，與現(xiàn)實主義和契約制度主義形成鮮明對照的是，建構(gòu)主義沒有提出一個關(guān)于國家行為的單一宏觀理論。建構(gòu)主義是一種論證方法而不是一種完備的理論。作為起點，它沒有提出一個關(guān)于什么動機(jī)促使行為體采取行動的明確假說，而是提出了這樣的問題——多個行為體的社會性互動是如何創(chuàng)造新的標(biāo)準(zhǔn)框架的，而這一框架反過來又重構(gòu)行為體自己的認(rèn)同。建構(gòu)主義趨于從社會學(xué)和心理學(xué)中吸取所謂“中程”理論來探討社會性互動如何改變行為體的舉止。
建構(gòu)主義將國際組織看做社會環(huán)境，個人與小的團(tuán)體得以會面與互動的社會環(huán)境。在這種社會環(huán)境中，逐步適應(yīng)的過程可以使國家利益與偏好發(fā)生變化。在互動之中，我們能夠逐步認(rèn)識到我們的利益是互相沖突、還是互相協(xié)調(diào)。基本的理論觀點是，認(rèn)同與利益不是先天就有的，而是在社會互動中被創(chuàng)造和再創(chuàng)造出來的。這樣說的意思是，個人與小團(tuán)體經(jīng)過這種社會互動，經(jīng)常會對社會團(tuán)體有不同的觀點，他們認(rèn)為自己與這些團(tuán)體共享某些利益，并且對自己的利益有不同的界定。簡言之，行為體的利益可能因其加入新的社會環(huán)境而改變，國際組織就是國際關(guān)系中重要的社會環(huán)境。
所以，建構(gòu)主義關(guān)注的中心是不同的社會機(jī)制，社會環(huán)境通過這類機(jī)制來影響參與者的認(rèn)同、利益與行為。建構(gòu)主義大體上給出了三種主要的社會化過程。
說服：說服是一個微觀過程。經(jīng)過一個認(rèn)知過程，新成員相信特別的標(biāo)準(zhǔn)、價值是正確的，在他們自己的行為中也應(yīng)是行之有效的。
社會影響：社會影響是一個社會化的過程，借助這一過程，新成員的行為由內(nèi)部判定，以贊許或地位標(biāo)志加以獎勵，或者以屈辱和降低身份相懲罰。
模仿：模仿是一個社會化的過程，借助這一過程，新成員模仿團(tuán)體的行為規(guī)范以適應(yīng)不確定的環(huán)境。
模仿至少能以三種方式影響國家行為：
第一，為使組織內(nèi)部功能最小化所建立的很多工作習(xí)慣和規(guī)范都源于對集團(tuán)內(nèi)其他成員行為的模仿。這些習(xí)慣與規(guī)范可以限制參與機(jī)制的合法形式。
第二，模仿還能促使人們接受集團(tuán)主觀意識間溝通的規(guī)范。
第三，模仿要求一個國家建立加入某個組織所需的機(jī)關(guān)與官僚體制。
一方面要注意建構(gòu)主義和社會學(xué)方法的主要不同，另一方面又要注意契約制度主義和現(xiàn)實主義的主要不同。尤其是下面三個方面：
第一，建構(gòu)主義的本體論是唯心主義的，而不是唯物主義的。因而它主張國際機(jī)制及其影響不是無政府環(huán)境中權(quán)力實際分配的功能。盡管物質(zhì)力量強(qiáng)大的行為體可能控制組織，盡管這些機(jī)制有可能助長國際體系內(nèi)的沖突，這些機(jī)制的作用總會為概念的透鏡所過濾，也就是說，如果物質(zhì)力量條件本身影響到行為體的行為，那么這種影響也極少是不言而喻或普遍適用的。
第二，建構(gòu)主義堅持認(rèn)為，從理論上講，組織機(jī)構(gòu)在某些環(huán)境中可以通過改變行為體的認(rèn)同與利益而對其產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。相反，現(xiàn)實主義和契約制度主義并不認(rèn)為加入組織機(jī)構(gòu)本身能夠引起利益與偏好的改變。它們傾向于假設(shè)特定行為體的偏好是固定不變的，由于加入國際組織而引起的國家行為的任何變化，要么是戰(zhàn)略的改變，要么是因新行為體掌權(quán)所造成的一國決策過程中權(quán)力分配的變化。然而，這些新行為體被認(rèn)為同樣有固定不變的偏好。
第三，鑒于建構(gòu)主義者已經(jīng)將他們的關(guān)注點轉(zhuǎn)移到用實證方式去探詢國際組織內(nèi)社會化的出現(xiàn)與作用，建構(gòu)主義的研究對象就越來越集中在個體和小團(tuán)體上。換句話說，建構(gòu)主義對國際組織內(nèi)社會化的最新實證性研究，沒有將國家作為單一行為體對待；相反，建構(gòu)主義是傾向于微觀的，這與建構(gòu)主義在社會學(xué)、社會心理學(xué)以及認(rèn)知層面的社會互動作用的利益是一致的。由于這個原因，即使承認(rèn)社會化對國家整體的外交政策沒有直接的、一對一的作用，建構(gòu)主義的研究也可以為國際組織內(nèi)的社會化找到證據(jù)。這是因為，國家的代表很可能適應(yīng)對利益的新理解，但是這些人仍須與在制定國家政策的過程中堅持國家利益“舊”觀念的官場上和政治上的對手做斗爭。
國際組織研究中的新問題
有一個占主導(dǎo)地位的研究方法。仍有不少理論與實踐問題有待回答或討論。這些問題成為美國國際組織研究中廣泛的研究項目。其中一些問題如下：
·機(jī)制的起源是什么？它最初會不會是系統(tǒng)內(nèi)最強(qiáng)大國家利益的附帶產(chǎn)物，而后才有了獨立的身份、使命、程序與政策？在怎樣的條件下，所謂“標(biāo)準(zhǔn)倡導(dǎo)者”才能建立起與系統(tǒng)內(nèi)最強(qiáng)大國家的利益相獨立的機(jī)制？機(jī)制的設(shè)計如何影響合作的質(zhì)與量？組織內(nèi)部的決策原則與程序如何影響合作的質(zhì)量？有很多種決策的方法：絕對多數(shù)（如2/3多數(shù)）、簡單多數(shù)（如51%多數(shù)）、全體一致（每個成員都有否決票）、和靈活一致（當(dāng)達(dá)成一致時由主席決定）。如果決策原則的類型發(fā)生了變化，合作在相似的機(jī)制之間會有何不同？·什么樣的組織才是“理想的”或“高效的”？·國際機(jī)制和國內(nèi)立法機(jī)關(guān)是如何互動的？·國際組織促使國家行為趨同或趨異的條件。
這僅僅是研究國際組織的學(xué)者所涉獵的幾個主要研究方向。幾乎所有研究都以西方基礎(chǔ)之上的經(jīng)濟(jì)、政治和社會機(jī)制作為實證分析的對象（如，19和20世紀(jì)的歐洲盟國、聯(lián)合國體系或歐盟組織）。幾乎沒有什么研究從以亞洲為基礎(chǔ)的區(qū)域性組織或全球性組織中亞洲國家的行為中引用數(shù)據(jù)。因而，將亞洲的經(jīng)驗結(jié)合到國際機(jī)制中去，會使國際關(guān)系理論界及低一層次的國際機(jī)制研究獲益匪淺，尤其是中國的參與，成為有效檢測關(guān)于國際組織對國家行為影響的非傳統(tǒng)理論模型與假說的基礎(chǔ)。但要做這樣的檢測，學(xué)者需要更多地了解在決定參與和回應(yīng)國際機(jī)制之前的決策過程和對政策的權(quán)衡，說到底，還是一個透明度問題。
