資本內幕交易防控意見范文

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為貫徹落實《省政府辦公廳轉發關于進一步依法打擊和防控資本市場內幕交易意見的通知》(政辦〔〕67號)精神，做好我市依法打擊和防控資本市場內幕交易工作，切實維護市場秩序，保護投資者合法權益，促進我市資本市場穩定健康發展，結合我市實際制定本意見。

一、統一思想，提高認識

內幕交易是指上市公司高管人員、控股股東、實際控制人和行政審批部門等方面的知情人員，利用工作之便，在重大項目審批、并購重組、業績增長、利潤分配、再融資等重大信息公布之前，泄露信息或者利用內幕信息買賣證券謀取私利的行為。各級各有關部門要充分認識內幕交易的危害性，進一步統一思想認識，加強組織領導，落實責任主體，按照齊抓共管、打防結合、綜合防治的原則，抓緊建立和完善相關制度及工作機制，積極動員社會各方面參與，加大打擊和防控資本市場內幕交易工作力度，保護投資者合法權益，維護資本市場正常秩序，促進資本市場健康發展。

二、完善制度，有效防控

(一)加強內幕信息源頭管理工作。進一步加大改革力度，簡化審批環節，提高上市公司再融資、并購重組、利潤分配和股權激勵等行為的市場化程度，從源頭上減少內幕信息的產生。對依法應由政府部門進行研究論證的上市公司重大事項，原則上相關部門要在上市公司股票停牌后或非證券交易時間進行決策，并及時主動向上市公司通報有關信息，積極配合上市公司做好內幕信息知情人登記管理和信息披露工作，防止因相關信息泄露造成上市公司股價異常波動。

(二)建立健全信息甄別機制。認真梳理本單位接觸的內幕信息類型，制定內幕信息管理辦法，明確內幕信息管理重點。當前要做好以下重點事項的內幕信息管理工作：一是上市公司重大項目審批；二是國有控股上市公司再融資、并購重組、利潤分配、財務信息；三是其他由政府部門主導的對非國有控股上市公司形成重大影響的并購重組信息；四是統計、稅務、財政(國資)、金融等部門由于工作原因需要上市公司定期上報的財務報表等其他事項。

(三)建立完善內幕信息管理制度。完善內幕信息披露前的決策審計和文件流轉程序，強化保密責任，杜絕無關人員接觸內幕信息。建立內幕信息知情人登記制度，采取一事一記的方式，及時記錄內幕信息公開前所有知情人名單及其知悉內幕信息的時間、地點、方式、內容等，形成專門檔案予以保存，保存期不少于5年，確保事后監測有據可查。

三、明確職責，協作執法

(一)建立打擊協作機制。市政府金融辦要會同市公安局、市監察局、市財政(國資)局，定期協調內幕交易的打擊和防控工作事宜，提高打擊和防控內幕交易的力度。統計、稅務、財政(國資)、金融等內幕信息涉及單位，要進一步細化和落實各項制度，完善配套措施和辦法，強化監督，嚴格問責，做好相關工作。

(二)明確責任分工。市政府金融辦作為資本市場合作監督管理部門，要切實擔負起責任，密切關注內幕交易線索，發現涉嫌內幕交易的情形，應會同省證監局，按相關要求和程序及時啟動非正式調查或立案稽查；對涉嫌犯罪的，要移送司法機關依法追究刑事責任；積極做好打擊和防控內幕交易工作的有關協調工作。公安部門在接到依法移送的案件后，要及時立案偵查，始終保持對涉嫌內幕交易犯罪的高壓態勢。監察部門要加強對內幕信息知情人登記制度落實情況等的監督監察，嚴肅查處國家工作人員泄露內幕信息或從事內幕交易行為，并建立健全內幕交易舉報投訴處理機制。國有資產監督管理部門要依據職責分工，分別制定和執行接觸內幕信息管理辦法，對泄露內幕信息或從事內幕交易的國家工作人員、國有(控股)企業工作人員進行嚴肅處理。同時，將內幕交易防控工作納入企業業績考核評價體系，明確考核的原則、內容、標準、程序和方式。

(三)開展專項檢查。市政府金融辦、市公安局、市監察局、市財政(國資)局等部門，每年要開展兩次依法打擊和防控資本市場內幕交易專項檢查，查辦典型案件并進行公開曝光。檢點是各級各部門內幕信息知情人登記制度及上市公司內幕信息的保密制度制定執行情況。

(四)加強輿論宣傳。各級宣傳部門要加大法制宣傳力度，普及刑法、證券法等法律知識，幫助社會公眾提高對內幕交易危害性的認識；堅持正確的輿論導向，增強輿論引導的針對性和實效性，充分發揮社會輿論的監督作用，形成依法打擊和防控資本市場內幕交易的社會氛圍。