第三方物流監管法律問題與對策范文

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《競爭法律與政策評論》2017年第0期

關鍵詞：第三方物流；物流法規；監管體系；先行先試；資源共享

一、第三方物流概述

隨著全球一體化經濟發展的進程，物流產業也得到了前所未有的發展，第三方物流逐漸滲透到了人們生產、生活的各個角落。第三方物流改變了傳統的運輸方式，突破原有的物流模式，與普通物流相比具有專業化、契約化、信息化、個性化、靈活性高等特點，使委托企業可以更好地專注于核心業務、加速其資金周轉、降低物流成本，是未來物流發展的重要方向。我國《物流術語標準》中對第三方物流的定義為：“在供需雙方之外尋找第三方的物流企業來為供需雙方提供物流服務的業務模式”。也就是說企業為了專注于自己的主營業務，通過法律合同把物流工作外包給專門從事物流業務的物流企業，讓其代為完成。在這個過程中委托方（供方、需方或供需雙方）與第三方物流企業簽訂具有法律效力的合同，由第三方物流企業提供相應的物流服務。同時，委托方與第三方物流企業在合同簽訂前、履行中都進行密切溝通交流，通過對物流活動的監控和雙方的共同協作，努力使物流業務順利完成。近年來，雖然我國第三方物流發展迅速，取得了不小的成果，但還存在著很多問題。國務院2014年9月頒布的《物流業發展中長期規劃（2014—2020）》中明確提到：“急需健全物流業法律法規體系，抓緊研究修訂物流業安全監管、交通運輸管理和倉儲管理等相關法律法規或部門規章，開展綜合性法律的立法準備工作，在此基礎上擇機研究制訂物流業促進方面的法律法規，加強物流市場監管力度，使物流法律體系得到完善?！爆F階段，我國第三方物流的法律監管尚存在很多空白地帶，基本法缺位，監管機制與體系尚未建立，對地方物流監管的狀態無法與其快速發展匹配。

二、第三方物流監管體系建立的必要性與可行性

1.必要性

從行業經營范圍與過程來看，第三方物流相關主體與經營環節廣泛，在實踐過程中如果任何一方主體、任何一個環節出現問題都會影響整條供應鏈的運營，因此亟需建立第三方物流監管體系對其進行監管與調控。

（1）維護消費者權益的需要。物流產業是國民經濟戰略性基礎產業，與每個消費者的利益有著千絲萬縷的聯系，而第三方物流作為一種新型的物流形式更是如此。物流行業發展迅速，新生事物層出不窮，行業壟斷與不正當競爭現象并存，原有法律法規已不太適應行業的發展。順應社會經濟發展規律，結合物流產業發展特點，梳理現有行業法律法規。剔除已經不適應社會經濟發展現有條款，彌補物流市場新出現問題的法律空白，完善物流行業法律體系，保持立法方向與內容的前瞻性，無論對于物流行業的合理監管還是對消費者權益的維護都具有重要意義。例如，在快遞合同中要求先驗證收件人身份，而后收件人可拆開包裝檢查貨物再簽收快遞，但在現實中經常是先簽收才可開包裝驗貨。這種侵害消費者權益的行為在第三方物流領域屢見不鮮。在法律框架下規范化、專業化的物流管理更能保證物流服務的優質化。同時，在第三方物流業務運作過程中，由于操作失誤等原因造成的危險品泄露、噪聲污染等各種對社會大眾造成傷害的事件近年來也屢見不鮮。雖然有些風險是不可避免的，但是完善的法律法規與操作標準可以盡可能地減低風險發生的概率。

（2）物流市場健康發展的需要。物流系統由貨物運輸、商品儲存、裝卸搬運、流通加工、包裝配送等多個環節組成了一個大的有機整體。它是一個開放性的、多功能的系統，對于這個系統來說，如果任何一個環節出現問題都會影響到整體的效果。我國物流行業由多個部門共同監管，尚未形成一個協調高效的有機整體。同時，由于信息不對稱等原因，第三方物流企業可能通過法律法規不完善的領域秘密進行非法活動，從而干擾市場的健康發展。這種行為只能依靠政府部門通過法律執行與完善進行管理和糾正，構建健康公正的物流市場。

（3）國際市場競爭的需要。隨著與國際接軌進程的加速，我國也面臨著越來越多來自國際方面的挑戰。在努力提升企業自身管理水平與競爭實力的同時，完善的法律監管與保障體系也是增強我國物流行業競爭力的重要手段。在物流行業進行國際化經營時，立法上與國際公認的規則保持一致，既可以保證我國企業走向世界時避免產生不必要的矛盾與糾紛，也可以吸引國外優秀物流企業來我國投資發展，促進我國物流產業良性發展。

2.可行性

（1）符合第三方物流監管的需要。第三方物流發展迅速，是物流行業未來發展的重要方向。我國現有的對第三方物流管控的法律制度較為分散，層次較低，尚存在很多空白地帶，面對很多新生問題顯得力不從心。因此，將第三方物流監管從現有的物流監管體系中剝離，結合其自身特點與新生問題，構建其獨立的監管體系，從源頭和規制上進行管控，符合第三方物流發展的需要。

（2）符合依法治國的需要。在現階段，我國第三方物流市場局部壟斷與不合理競爭等情況需要法律法規進行約束，以確保物流市場的健康運行。從長期來看，對于第三方物流的監管最終解決的是個體盈利與社會公益之間的矛盾。國家構建第三方物流監管體系可以更有效地保障在出現市場失靈等特殊情況時物流市場的正常運作，進而從根本上保障了社會公眾的利益，促進國家經濟健康穩定發展。

（3）符合改革實踐的需要。2016年的《政府工作報告》就提出，應改革市場規范，健全產業監控體系，規范食品藥品、化學危險品的物流安全，強化公路運輸、快遞市場的監管力度?！段锪鳂I發展中長期規劃（2014—2020）》提出，建立健全物流管制標準體系，進一步建成物流能力大增、服務水平提高的物流產業鏈。而現階段第三方物流監管體系尚需完善，急需與國家物流監管改革趨勢接軌。

三、我國第三方物流監管現狀

隨著我國從計劃經濟逐步走向市場經濟，對物流行業發展的干預程度也在不斷降低。從20世紀五六十年代的嚴重干預到現在的市場經濟占主導地位，與此同時我國物流立法進程也逐步完善。

1.綜合性、單行性法律

如《民法通則》、《港口法》、《合同法》、《海商法》等，這些法律法規是調節我國第三方物流法律問題的基礎，也是我國物流法律體系的主體。

2.行政法規、地方法規、部門規章

如《海關對保稅物流中心（A型）的暫行管理辦法》、《物流企業分類與評估指標》等，這些法律法規主要是各地方政府、各部委結合當地具體情況、部門監管范圍等訂立的，主要用于解決其所管轄范圍內的物流法律糾紛，是對我國物流法律體系的重要補充。

3.主管部門的規范性文件

如《關于促進物流業健康發展政策措施的意見》、《關于加快國際貨運物流業健康發展的指導意見》等，是我國物流行業政策的法律文件，對行業發展有一定指導作用。同時，我國物流行業沒有專門的監督管理部門，而是根據涉及到的物流環節采取由經貿、海關、城市管理、交通運輸、稅務、公安、港務、民航等多部門組成的共同混合管理模式。有時還有中國物流與采購聯合會等行業協會協調第三方物流企業與政府之間的問題，這是我國物流行業的一個不容忽略的現狀。

四、我國第三方物流監管中存在的問題

1.物流專項立法滯后

物流行業包含眾多環節與職能活動，也就意味著其自身可細分為多個行業。我國沒有統一的物流基本法，管理、協調物流問題的法律法規分散在交通、鐵路、民航、航務、民事、合同、保險、海關、消費者權益等眾多領域法律法規中。由于這些細分行業隸屬于不同部門而又缺乏有效溝通，導致不同部門的法規之間難免出現沖突，經常造成需要解決糾紛的當事人困惑。而物流行業本身是一個有機整體，各環節有效銜接才能順利地完成物流活動、解決物流問題?，F有的法律法規大多是各地方政府與主管部委的“條例”、“通知”、“辦法”、“規定”等形式，法律層級較低，對物流行業的監管力度與協調有效性有限。第三方物流涉及主體多、途徑地域廣，使得法律監管更加繁瑣與復雜。從數量上看，我國物流相關法律法規已經很多了，但是缺乏統一的規范和統領性綱領，而且很多物流法規缺乏實踐指導，可操作性差，系統性、專業性有待完善，對新型物流運作模式缺乏快速反應，使得第三方物流在管理應對過程中處于被動地位。

2.相關法律體系不健全

對于物流行業，我國采用的是多部門共同管理的模式，總體來說，第三方物流市場還處于比較混亂的初級階段。在現有的物流相關法律法規體系中微觀的、直接的、經濟性的較多，宏觀的、間接的、社會性的較少。各主管部門缺乏有效的溝通與統一的協調。比如，一家從事公路、水路、鐵路等多種運輸方式的物流企業，本應利用其多種運輸方式協同的優勢，進一步增強企業的競爭實力，但現實中由于其從事多種運輸方式經營，所以需要向各種運輸方式的主管部門分別提出申請，這種復雜的管理體系嚴重增加了企業經營的負擔和成本，同時也由于相關部門在管轄范圍內權利過大，在當今法律制度有待完善的環境下自由裁量權過大，缺乏有效的監督機制，制約了物流行業的發展。到現在為止，我國還沒有一個真正對物流行業宏觀走勢進行管控的部門，多部門分別管理物流系統的各個環節，也造成了各部門間責權不明確、監督主體模糊等問題，同時也造成了在各部門、各地區法律制定上法律條文沖突與空白并存，法律體系模糊、協調性不高的問題。例如，面對新生模式、新生問題層出不窮的局面，國家郵政局無法監控第三方物流的所有問題，工商管理局僅能在職權范圍內進行部分協調與處罰，中國物流與采購聯合會只能對會員企業進行監督，中國道路運輸協會僅能管理違裝貨車。地區間物流發展程度、立法水平、執法尺度也存在著巨大的差異，同一問題在不同地區處理結果差異性可能較大，使得跨地區經營的物流企業經常感到迷茫和困惑，甚至不得不用“差異化”經營模式，這嚴重挫傷了物流企業的積極性。

3.缺乏監管沖突解決機制

第三方物流行業監管范圍主要包括：從業人員、物流主體、技術標準、物流行為、糾紛解決等方面。由于我國物流行業屬于多部門混合管理模式，沒有專門的物流基本法，現有的物流行業監管缺乏系統性，各種相關法律法規散亂而又經常相互沖突，還存在很多空白地帶，導致很多時候在適用法律法規時具有很大的不確定性。同時，缺乏完善的糾紛解決機制，法律監管制度作用有時很難發揮。

4.行業組織作用有待加強

行業組織是政府與企業之間的紐帶與橋梁，不僅可以促進物流行業法律制度的完善，通過培訓與職業資格認證來向物流行業輸送人才，還可以通過行業自律等方式協助政府對企業進行監管。目前，我國物流行業組織尚不完善，物流中介組織、行業自律組織監管效果不明顯。中國物流與采購聯合會、中國快遞協會等物流行業協會，各地區物流行業組織、社會團體發揮行業自律監管的程度應進一步提高。

五、我國第三方物流監管法律法規完善路徑

1.針對我國物流產業發展現狀制定物流基本法

物流產業是國民經濟重要基礎產業，也是我國未來重要經濟增長點，解決物流法律法規缺乏統一標準，各地區、各部委法律法規相互沖突的局面，必須要從國家層面統一立法入手，以基本法的形式構建物流法律法規體系。梳理我國現有各層級物流相關法律法規、技術標準，對于已經不適應行業發展現狀與未來趨勢的應及時廢除，對于各類物流法規進行整合、完善，提高物流法律法規層級與系統性。著力解決現有物流法律法規中相互沖突的問題，將矛盾的條文明確界定和劃分，消除法律適用與操作中的模糊地帶，避免法律分歧和空白。

2.構建我國第三方物流監管體系和沖突解決機制

物流行業包含眾多環節，是一個綜合性的行業，各環節間緊密合作，只有有效對接才能達成良好的物流效果，所以在處理物流問題時也應重視其系統性?？梢钥紤]借鑒國外現有的監管模式，設立專門的統一監管機構，消除現在監管部門過多、職能交叉與空白地帶并存的現象。構建監督管理沖突處理結構，解決行業壟斷與地方封鎖束縛，糾正不正當競爭行為。從縱向劃分來看，必須明確中央、地方監管職責，建設與當地政府隸屬關系的財政關聯，盡量避免中央、地方之間的利益博弈，形成一個良好的監管氛圍，為第三方物流發展構造健康發展環境。

3.引入“先行先試”監管立法

建立完善的監管機制是物流行業健康發展的必要前提。明晰各單行法之間的銜接與遞進關系，梳理各單行法之間的邏輯關系與等級排序，針對日新月異的物流行業發展現狀，可以考慮采用“先行先試”的立法方式。即在劃定的政府特別規劃區，國家授權采用“實驗”的方式向地方出讓一定權利。根據物流發展現狀與趨勢，實施特別方案，在區域內立法并實踐測試，總結經驗與成功模式，逐步推廣到其他地區乃至全國，進而完成法制目標。這種“先行先試”的立法方式可以減少立法成本，便于控制與實施。

4.激發物流行業協會的作用

完善法律體系的同時，也要加強物流行業的自律與內部調控機能。特別是當法律監管系統尚未完全構建完成的時候，行業中介組織的作用就顯得尤為重要。（1）強化行業協會的獨立性?，F階段，我國的物流行業協會大多是依靠政府力量組建的，民間參與度不高，很多企業對行業協會缺乏了解，甚至不愿意加入其中。因此，應強化行業協會的獨立地位，明確行業協會職責，讓社會各界對行業協會有一個清晰的認識，引導民間力量自覺自愿加入行業協會，更好地發揮行業協會促進行業內自律與內部協調的機能。（2）賦予行業協會一定的行業監管權力。通過行業協會構建物流資源共享平臺，建立物流行業主體等級、信用評價機制，完善物流行業從業人員培訓與資格考試機制的同時，引入優質物流行業協會加入物流立法工作，充分發揮其專業職能，突破原有立法思路的局限性，彌補政府、企業、消費者之間信息不對稱與不全面的問題。（3）給予行業協會相應的法律地位。我國目前依然通過《社會團體登記管理條例》對物流行業協會進行管理，也就是將其當做一般社會組織，導致其缺乏明確的法律地位，進而使其在開展工作時缺乏權威性。所以，在未來物流基本法構建的過程中，應明確行業協會的法律地位，達成其成立的宗旨與目的，為我國物流行業健康發展發揮應有的作用。

作者：劉伯超 單位：常州機電職業技術學院經濟管理學院