境外投資項目監(jiān)管暫行辦法范文

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第一章總則

第一條為規(guī)范對全省境外投資項目的核準(zhǔn)管理，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)〔〕20號）、《境外投資項目核準(zhǔn)暫行管理辦法》（國家發(fā)展改革委令第21號）、《國家發(fā)展改革委關(guān)于完善境外投資項目管理有關(guān)問題的通知》（發(fā)改外資〔〕1479號）、《國家發(fā)展改革委關(guān)于做好境外投資項目下放核準(zhǔn)權(quán)限工作的通知》（發(fā)改外資〔〕235號）等法律法規(guī)和文件精神，結(jié)合我省實際，制定本辦法。

第二條本辦法適用于在本省行政區(qū)域內(nèi)注冊的各類法人（以下稱“投資主體”），及其通過在境外控股的企業(yè)或機(jī)構(gòu)，在境外進(jìn)行的投資（含新建、購并、參股、增資、再投資）項目的核準(zhǔn)。

投資主體在香港特別行政區(qū)和澳門特別行政區(qū)進(jìn)行的投資項目的核準(zhǔn)，適用本辦法。

第三條本辦法所稱境外投資項目指投資主體通過投入貨幣、有價證券、實物、知識產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)和權(quán)益或提供擔(dān)保，獲得境外所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的活動。

第二章核準(zhǔn)機(jī)關(guān)及權(quán)限

第四條境外投資項目區(qū)分為資源開發(fā)類和非資源開發(fā)類。資源開發(fā)類境外投資項目是指在境外投資勘探開發(fā)原油、礦山等資源的項目。非資源開發(fā)類境外投資項目是指資源開發(fā)類之外的境外投資項目。

第五條資源開發(fā)類境外投資項目，按照以下權(quán)限核準(zhǔn)：

（一）中方投資額3億美元及以上的，由國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)；

（二）中方投資額3億美元以下的，由省發(fā)展改革委核準(zhǔn)。

第六條非資源開發(fā)類境外投資項目，按照以下權(quán)限核準(zhǔn)：

（一）中方投資額1億美元及以上的，由國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)；

（二）中方投資額1億美元以下的，由省發(fā)展改革委核準(zhǔn)。

第七條有關(guān)特殊項目的核準(zhǔn)：

前往臺灣地區(qū)和前往未建交、受國際制裁國家，或前往發(fā)生戰(zhàn)爭、動亂等國家和地區(qū)的投資項目，以及涉及基礎(chǔ)電信運(yùn)營、跨界水資源開發(fā)利用、大規(guī)模土地開發(fā)、干線電網(wǎng)、新聞傳媒等特殊敏感行業(yè)的境外投資項目，不分限額，由省發(fā)展改革委初審后報國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)。

第三章項目申請報告

第八條投資主體提交的項目申請報告應(yīng)按照《國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)境外投資項目申請報告示范大綱的通知》（發(fā)改外資〔〕746號）和國家對境外投資項目的有關(guān)要求進(jìn)行編制。境外投資項目申請報告主要包括以下內(nèi)容：

（一）項目名稱、投資方基本情況；

（二）項目背景、投資環(huán)境情況；

（三）項目建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容、產(chǎn)品、目標(biāo)市場，以及項目效益、風(fēng)險情況；

（四）項目總投資、各方出資額、出資方式、融資方案及用匯金額；

（五）購并或參股項目，應(yīng)說明擬購并或參股公司的具體情況。

第九條投資主體報送的項目申請報告應(yīng)附以下文件：

（一）公司董事會決議或相關(guān)的出資決議，國有企業(yè)需提供國有資產(chǎn)管理部門的意見；

（二）證明中方及合作外方資產(chǎn)、經(jīng)營和資信情況的文件；

（三）銀行出具的融資意向書；

（四）以有價證券、實物、知識產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)權(quán)益出資的，按資產(chǎn)權(quán)益的評估價值或公允價值核定出資額。應(yīng)提交具備相應(yīng)資質(zhì)的會計師、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)評估報告，或其他可證明有關(guān)資產(chǎn)權(quán)益價值的第三方文件；

（五）投標(biāo)、購并或合資合作項目，中外方簽署的意向書或框架協(xié)議等文件；

（六）境外競標(biāo)或收購項目，應(yīng)按本辦法第十八、十九、二十條規(guī)定報送信息報告，并附國家發(fā)展改革委或省發(fā)展改革委出具的有關(guān)確認(rèn)文件。

第十條屬國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)的境外投資項目，項目申請報告原則上應(yīng)由具備相應(yīng)專業(yè)、服務(wù)范圍的甲級工程咨詢資格的機(jī)構(gòu)編制。屬省發(fā)展改革委核準(zhǔn)的重大境外投資項目，項目申請報告原則上應(yīng)由具備相應(yīng)專業(yè)、服務(wù)范圍的乙級及以上工程咨詢資格的機(jī)構(gòu)編制。

第十一條投資主體應(yīng)向項目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交項目申請報告一式五份，并附電子文檔一份。投資主體應(yīng)對所有申報材料的真實性負(fù)責(zé)。

第四章核準(zhǔn)程序

第十二條投資主體須向其注冊所在地的省轄市、縣（市）發(fā)展改革部門提交項目申請報告及相關(guān)附件。省發(fā)展改革委核準(zhǔn)的項目，由投資主體注冊所在地的省轄市、縣（市）發(fā)展改革部門初審后報省發(fā)展改革委；國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)的項目，由投資主體注冊所在地的省轄市、縣（市）發(fā)展改革部門轉(zhuǎn)報省發(fā)展改革委，經(jīng)省發(fā)展改革委初審后報國家發(fā)展改革委。

縣（市）發(fā)展改革部門向省發(fā)展改革委報送項目申請報告，應(yīng)同時抄送相應(yīng)省轄市發(fā)展改革委。

省管企業(yè)可直接向省發(fā)展改革委提交項目申請報告，同時抄送省國有資產(chǎn)管理部門。

第十三條省發(fā)展改革委核準(zhǔn)境外投資項目時，可根據(jù)需要征求有關(guān)部門的意見。有關(guān)部門在接到上述材料之日起7個工作日內(nèi)，向省發(fā)展改革委提出書面意見，逾期則視為對所征求意見無異議。

第十四條省發(fā)展改革委對于材料不齊全或者不符合要求的項目申請報告，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)，一次性告知投資主體需要補(bǔ)正、澄清的全部內(nèi)容。

第十五條省發(fā)展改革委在受理項目申請報告之日起5個工作日內(nèi)，對需要進(jìn)行評估論證的重點問題委托有資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估。接受委托的咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)向省發(fā)展改革委提出評估報告，并承擔(dān)評估責(zé)任。

承擔(dān)項目申請報告編制任務(wù)的咨詢機(jī)構(gòu)，不得承擔(dān)同一項目的委托咨詢評估任務(wù)。

第十六條省發(fā)展改革委在受理項目申請報告之日起20個工作日內(nèi)，完成對項目申請報告的核準(zhǔn)，或者向國家發(fā)展改革委提出初審意見。如20個工作日不能做出核準(zhǔn)決定或提出初審意見，經(jīng)省發(fā)展改革委負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長10個工作日，并將延長期限的理由告知投資主體。

前款規(guī)定的核準(zhǔn)期限，不包括委托咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估的時間。

第十七條省發(fā)展改革委對核準(zhǔn)的項目，應(yīng)向投資主體出具書面核準(zhǔn)文件，并在20個工作日內(nèi)將項目核準(zhǔn)文件抄報國家發(fā)展改革委；對不予核準(zhǔn)的項目，應(yīng)以書面決定通知投資主體，說明理由并告知投資主體享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

第十八條境外收購或競標(biāo)項目在申請項目核準(zhǔn)前實行信息報告制度。

境外收購項目是指投資主體直接或通過在境外設(shè)立的子公司或控股公司以協(xié)議、要約等方式收購境外企業(yè)全部或者部分股權(quán)、資產(chǎn)或其它權(quán)益的項目。境外競標(biāo)項目是指投資主體直接或通過在境外設(shè)立的子公司或控股公司參與境外公開或不公開的競爭性招標(biāo)，以投資獲得境外企業(yè)全部或者部分股權(quán)、資產(chǎn)或其它權(quán)益的項目。

第十九條境外收購或競標(biāo)項目的投資主體在對外開展實質(zhì)性工作之前，即境外收購項目在對外簽署約束性協(xié)議、提出約束性報價及向?qū)Ψ絿遥ɑ虻貐^(qū)）政府審查部門提出申請之前，境外競標(biāo)項目在對外正式投標(biāo)之前，應(yīng)通過省轄市、縣（市）發(fā)展改革部門向省發(fā)展改革委報送項目信息報告。中方投資額1億美元以下的境外收購和競標(biāo)項目，項目信息報告由省發(fā)展改革委確認(rèn)；中方投資額1億美元及以上的境外收購和競標(biāo)項目，項目信息報告由省發(fā)展改革委審核后報國家發(fā)展改革委確認(rèn)。

已有境外投資項目經(jīng)國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)的投資主體，可直接向國家發(fā)展改革委報送項目信息報告，抄報省發(fā)展改革委以及國家有關(guān)行業(yè)管理部門；已有境外投資項目經(jīng)省發(fā)展改革委核準(zhǔn)的投資主體，可直接向省發(fā)展改革委報送項目信息報告，抄報省轄市、縣（市）發(fā)展改革部門以及省有關(guān)行業(yè)管理部門。

第二十條境外收購或競標(biāo)項目信息報告應(yīng)按照附表格式要求編制，主要內(nèi)容包括：

（一）項目名稱；

（二）投資主體基本情況；

（三）投資背景情況；

（四）收購或競標(biāo)目標(biāo)情況；

（五）對外工作情況；

（六）盡職調(diào)查情況；

（七）收購或競標(biāo)方案；

（八）下一步工作時間表。

境外收購或競標(biāo)項目信息報告還應(yīng)附以下文件：投資主體與外方簽署的意向性協(xié)議文件、投資主體相關(guān)決策文件和其他支持性文件等。

第二十一條屬省發(fā)展改革委確認(rèn)權(quán)限的，省發(fā)展改革委在收到境外收購或競標(biāo)項目信息報告之日起7個工作日內(nèi)出具有關(guān)確認(rèn)文件。屬國家發(fā)展改革委確認(rèn)權(quán)限的，省發(fā)展改革委對境外收購或競標(biāo)項目信息報告初審后報國家發(fā)展改革委確認(rèn)。確認(rèn)文件是境外收購或競標(biāo)項目申請報告的必備附件。

項目信息報告的確認(rèn)程序比照本章的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十二條投資主體如需投入必要的項目前期費(fèi)用涉及用匯數(shù)額的（含履約保證金、保函等），應(yīng)按項目核準(zhǔn)權(quán)限向相應(yīng)的核準(zhǔn)機(jī)關(guān)申請核準(zhǔn)。經(jīng)核準(zhǔn)的該項前期費(fèi)用計入項目投資總額。

第二十三條已經(jīng)核準(zhǔn)的項目如出現(xiàn)下列情況之一的，需向原核準(zhǔn)機(jī)關(guān)申請變更：

（一）建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容及主要產(chǎn)品發(fā)生變化；

（二）建設(shè)地點發(fā)生變化；

（三）投資方或股權(quán)發(fā)生變化；

（四）中方投資超過原核準(zhǔn)的中方投資額20%及以上。

變更核準(zhǔn)的程序比照本章的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第五章核準(zhǔn)條件及效力

第二十四條項目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)主要依據(jù)以下條件對項目進(jìn)行審查：

（一）符合法律、法規(guī)、規(guī)章以及產(chǎn)業(yè)政策，不危害國家主權(quán)、安全和公共利益，不違反國際法準(zhǔn)則；

（二）符合經(jīng)濟(jì)和社會可持續(xù)發(fā)展要求，有利于開發(fā)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需戰(zhàn)略性資源；符合國家和本省關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的要求，促進(jìn)具有比較優(yōu)勢的技術(shù)、產(chǎn)品、設(shè)備出口和勞務(wù)輸出，吸收國外優(yōu)秀人才、先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗；

（三）符合國家資本項目管理和外債管理規(guī)定；

（四）投資主體具備相應(yīng)的投資實力。

第二十五條對中方投資額3000萬美元及以上至3億美元以下的資源開發(fā)類、中方投資額1000萬美元及以上至1億美元以下的非資源開發(fā)類境外投資項目，省發(fā)展改革委在項目核準(zhǔn)文件印制之后、下發(fā)之前，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定報國家發(fā)展改革委辦理核準(zhǔn)登記手續(xù)。國家發(fā)展改革委對符合規(guī)定的出具《地方重大境外投資項目核準(zhǔn)登記單》。

第二十六條投資主體憑境外投資項目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)的核準(zhǔn)文件，第二十五條所列項目還應(yīng)持《地方重大境外投資項目核準(zhǔn)登記單》，依法辦理外匯、海關(guān)、出入境管理、稅收、金融保險等相關(guān)手續(xù)。

第二十七條投資主體就境外投資項目簽署任何具有最終法律約束力的相關(guān)文件前，須取得相應(yīng)項目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)出具的項目核準(zhǔn)文件。

第二十八條核準(zhǔn)機(jī)關(guān)出具的核準(zhǔn)文件應(yīng)規(guī)定有效期。在有效期內(nèi)，核準(zhǔn)文件是投資主體辦理本辦法第二十六條所列相關(guān)手續(xù)的依據(jù)。

對在核準(zhǔn)文件有效期內(nèi)未能辦理完本辦法第二十六條所列相關(guān)手續(xù)的項目，投資主體應(yīng)在核準(zhǔn)文件有效期屆滿前30日內(nèi)向省發(fā)展改革委或經(jīng)省發(fā)展改革委向國家發(fā)展改革委申請延期。屬省發(fā)展改革委核準(zhǔn)權(quán)限的，省發(fā)展改革委應(yīng)在有效期屆滿前作出是否予以延期的決定。

對在核準(zhǔn)文件有效期內(nèi)未能辦理完本辦法第二十六條所列相關(guān)手續(xù)也未經(jīng)原項目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)作出準(zhǔn)予延期決定的項目，原項目核準(zhǔn)文件自動失效。

核準(zhǔn)文件有效期滿后，投資主體辦理本法第二十六條所列相關(guān)手續(xù)時，應(yīng)同時出示相應(yīng)核準(zhǔn)機(jī)關(guān)出具的準(zhǔn)予延續(xù)文件。

第二十九條核準(zhǔn)機(jī)關(guān)出具的境外收購或競標(biāo)項目信息報告確認(rèn)文件應(yīng)規(guī)定有效期。投資主體可在有效期內(nèi)對外開展實質(zhì)性工作，如在有效期內(nèi)未能完成，應(yīng)根據(jù)情況及時辦理確認(rèn)文件延期手續(xù)，或者重新報送項目信息報告。

確認(rèn)文件延期手續(xù)的辦理程序比照本章的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十條對未經(jīng)項目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的境外投資項目，外匯管理、海關(guān)、稅務(wù)、金融保險等部門和單位不得辦理相關(guān)手續(xù)。

第三十一條投資主體以提供虛假材料等不正當(dāng)手段，取得項目核準(zhǔn)文件的，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)可以根據(jù)核準(zhǔn)權(quán)限撤消對該項目的核準(zhǔn)文件。

第三十二條核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)對投資主體執(zhí)行項目情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并對查實問題依法進(jìn)行處理。